历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库【原创题】.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库【原创题】第一部分 单选题(50题)1、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 2、现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 3、积极型债券组合管理策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 4、下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 5、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】： D 6、紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 7、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.

2、C.D.【答案】： B 8、下列现金流可以看做是年金的有（ ）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】： D 9、个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】： D 10、证券产品选择的步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 11、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 12、与标准差都是投资风险测度指标，不同在于（）。A.衡量的是总风险，标准差衡量的是非系统风险B.衡量的是系统风险，标准差衡量的是非系统风险C.标准差衡量的是总风险，衡量的是系统风险D.标准差衡量的是系统风险，衡

3、量的是非系统风险【答案】： C 13、下列关于SAS，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 14、教育规划制定方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】： A 15、过度自信会导致投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 16、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（ ）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】： A 17、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】： C 18、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 19、下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。

4、A.、B.、C.、D.、【答案】： C 20、在市场风险的分析中，久期也称为（）。A.持续期B.缺口期C.风险控制期D.检验期【答案】： A 21、（ ）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】： C 22、中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75

5、.5D.70【答案】： C 23、对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】： B 24、下列关于系数含义的说法中，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 25、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 26、常见的指标有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 27、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】： B 28、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】： A 2

6、9、某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为008，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（ ）。A.25B.15C.10D.5【答案】： C 30、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（A.B.C.D.【答案】： D 31、遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 32、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】： D 33、下列各项中，（）不是银行等金融机

7、构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中【答案】： A 34、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 35、 经常性收益是投资者（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 36、公司产品竟争能力分析需要分析公司（）A.B.C.D.【答案】： A 37、由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 38、孙先生有女儿、儿子、儿媳、孙子，某年儿子出车祸意外身故，孙先生在临终前立了一份遗嘱，把财产都留给女儿。孙先生的儿媳不服，向

8、法院起诉要求继承孙先生财产。此例中涉及到()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 39、心理账户通常分为（ ）A.B.C.D.【答案】： B 40、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】： D 41、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】： B 42、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 43、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 44、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理

9、财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】： C 45、常见的战术性投资策略包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 46、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大量短期借欺（负债）用于长期货款（资产），即“借短货长”，其优点是（）。A.B.C.D.【答案】： B 47、 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】： C 48、下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 49、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 50、根据套利者对不同合约月份中近月合约与远月合约买卖方向的不同，跨期套利可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B