历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库【轻巧夺冠】.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库【轻巧夺冠】第一部分 单选题(50题)1、下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】： B 2、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是（）。A.己获利息倍数B.流动比率C.速动比率D.应收账款周转率【答案】： A 3、证券公司人力资源部的主要职能包括（ ）。A.B.C.D.

2、【答案】： A 4、下列关于资产负债表的说法中，错误的是()。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人家庭的负债项目【答案】： C 5、违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】： C 6、信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】： C 7、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（ ）

3、。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】： C 8、道氏理论的主要原理包括（）A.B.C.D.【答案】： A 9、相对强弱指数实际上是表示股价（ ）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】： A 10、在制定投资规划时，其相关注意事项的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 11、缺口分析法针对未来特定时段，（ ）以判断不同时段内的流行性

4、是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】： A 12、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 13、根据K线理论，在其他条件相同时，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 14、保险规划的的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】： B 15、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 16、证券公司应至少（）开展一次流

5、动性风险压力测试，分析其承受短期和中长期压力情景的能力。A.每季度B.每年C.每半年D.每月【答案】： C 17、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 18、关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 19、下列关于收益率曲线的说法，正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 20、下列有关家庭生命周期的描述，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】： D 21、多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 22、下列各项中，可以计算

6、出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 23、VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】： A 24、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（ ）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】： C 25、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 26、以下不属于技术分析的假设前提的是（ ）A.B.C.D.【答案】： C 27、按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【

7、答案】： D 28、反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】： C 29、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（ ）。A.I、B.I、C.I、D.I、【答案】： C 30、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】： C 31、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天

8、C.不少于180天D.不少于365夭【答案】： A 32、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 33、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 34、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】： A 35、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】： B 36、资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】： D 37、转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 38、下

9、列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 39、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】： A 40、根据客户的风险偏好，可以把客户划分为（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 41、下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】： B 42、与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于

10、（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】： A 43、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 44、总体、样本和统计量的含义是（）。A.B.C.D.【答案】： B 45、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 46、相对估值法常用的指标包括（ ）A.B.C.D.【答案】： A 47、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： C 48、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】： C 49、下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 50、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】： A