历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（典型题）.docx

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1、历年证券从业之金融市场基础知识题库包过题库附参考答案（典型题）第一部分 单选题(50题)1、信用评级程序包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 2、在汇率上升的情况下，本币（ ），有利于（ ），不利于（ ）A.贬值；进口；出口B.贬值；出口；进口C.升值；进口；出口D.升值；出口；进口【答案】： B 3、以下属于股票的特征的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 4、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构

2、投资者【答案】： B 5、如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的（）目标得到了实现。A.流动性B.稳定性C.有效性D.效益性【答案】： A 6、（2021年真题）货币政策的传导机制包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 7、我国金融衍生品市场按资产类别划分主要包括利率类衍生品、（）、货币类衍生品、信用类衍生品。A.期权类衍生品B.票据类衍生品C.债务类衍生品D.权益类衍生品【答案】： D 8、下列关于股票退市的说法错误的是（ ）。A.股票退市是指上市公司股票在证券交易所终止上市交易B.股票退市制度是资本市场重要的基础性制度，有利于健全资本市场功能C.有利于实现优胜劣汰

3、，但不能够惩戒重大违法行为D.股票退市包括主动退市和强制退市【答案】： C 9、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（ ）。A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责D.开办机构对二级托管账户负责【答案】： C 10、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A.中央银行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部门【答案】： C 11、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）

4、不属于个人投资者的特点。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模有限C.专业知识相对匮乏D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】： A 12、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】： D 13、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场被称为（ ）。A.主板市场B.中小板市场C.全国中小企业股份转让系统D.创业板市场【答案】： D 14、定向资产管理业务的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 15、全国性社会保障基金，是由（ ）构成，是国家社会保障储备基金。A.B.C.D.【答案】： D 16、证券投资

5、基金在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，有利于（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】： D 17、金融市场是以（ ）为交易对象。A.实物资产B.货币资产C.金融资产D.无形资产【答案】： C 18、以下（ ）不是债券的基本性质。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券反映了债权债务关系D.债券是债权的表现【答案】： C 19、（ ）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。A.违约概率B.违约损失率C.违约风险暴露D.预期损失【答案】： B 20、新中国成立70年以来，我国建成了（）金融市场体系。A.与中国特色社会主义相适应的现代金融市场

6、体系B.以服务实体经济为目标、便民利民的金融市场体系C.有效维护金融稳定的金融市场体系D.面向全球、平等竞争的金融市场体系【答案】： A 21、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。A.任选期权B.百慕大期权C.平均期权D.障碍期权【答案】： A 22、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 23、企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（ ）。A.15B.20C.25D.30【答案】： B 24、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： B 25、将金融市场

7、划分为一级市场和二级市场的标准是（ ）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的种类【答案】： B 26、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括()A.、B.、C.、D.、【答案】： C 27、按股东享有权利的不同，股票可分为( )。A. . B. C. . D. 【答案】： D 28、（）等都会影响上市公司未来的收益，进而引起股票内在价值的变化。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 29、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货B.

8、债券C.互换D.权证【答案】： D 30、期货交易与现货交易的区别是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 31、收入型基金以获取（）为目的。A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合中债券的适当利息收益D.超越基准组合表现【答案】： B 32、在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。A.差额结算B.净额结算C.实时结算D.金额结算【答案】： B 33、与现货市场投机相比，期货市场投机的特点是（ ）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】： D 34、（2020年真题）资产支持证券是以（）为基础发行证券。A.股票B.债券C.特

9、定的资产池D.企业【答案】： C 35、（2019年真题）下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（ ）A.只能采用代销方式B.可采用公开招标方式C.只能采用包销方式D.可采用包销或代销方式【答案】： D 36、中国证监会对基金机构的监管包括对（ ）的监管。A.B.C.D.【答案】： D 37、中央政府债券按资金用途分类，可分为（）。A.本币国债和外币国债B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债C.短期国债、中期国债和长期国债D.贴现国债和附息国债【答案】： B 38、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 39、证券金融公司可以委托（ ）根据清算、

10、交收结果等，对证券公司转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户内的数据进行变更。A.证券业协会B.证监会C.证券登记清算结构D.证券登记结算机构【答案】： D 40、下列不属于我国非金融企业债务融资工具的特点的有（ ）。A.融资工具发行对象均为作为银行间债券市场成员的机构投资者B.融资工具发行参与方包括审计师事务所、律师事务所、主承销商、评级机构、增信机构等中介服务机构C.定价市场化，通常高于银行贷款基准利率D.发行方式市场化【答案】： C 41、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（ ）。A.股权类权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价

11、内权证和价外权证【答案】： D 42、除息除权日通常为股权登记日之后的( )个工作日，本日之后(含本日)买人的股票不再享有本期股利。 A.1B.2C.3D.4【答案】： A 43、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A.证券管理业务B.证券研究业务C.证券法律业务D.证券交易业务【答案】： C 44、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 45、宏观审慎监管与货币政策的关系（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 46、可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。A. . B. .

12、 C. . D. . . 【答案】： C 47、( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A.附有出售选择权条款的债券B.附有赎回选择权条款的债券C.附有可转换条款的债券D.附有交换条款的债券【答案】： D 48、2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日该债券净报价为87元，则实际支付价格计算为（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】： D 49、（）于2004年1月发布了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。A.中国证券业协会B.中国证券监督管理委员会C.国务院D.国家发展和改革委员会【答案】： C 50、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。A.申购B.认购C.购买D.赎回【答案】： B