历年证券从业之金融市场基础知识题库答案免费下载.docx

《历年证券从业之金融市场基础知识题库答案免费下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《历年证券从业之金融市场基础知识题库答案免费下载.docx（21页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、历年证券从业之金融市场基础知识题库答案免费下载第一部分 单选题(50题)1、根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（ ）。A.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段B.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴C.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益D.风险管理是现代金融机构的核心竞争力【答案】： A 2、（2019年真题）我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。A.0.1%B.0.15%C.0D.0.05%【答案】： C 3、下列属于发行金融债券的开发性金融机构的是（ ）。A.中国进出口银行B.中国农

2、业发展银行C.中国建设银行D.国家开发银行【答案】： D 4、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（ ）业务。 A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【答案】： C 5、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同B.行权方式不同C.赎回条件不同D.权利内容不同【答案】： C 6、中国证券业协会依据行政法规和和中国证监会有关要求行使的职责主要有（）A.、B.、C.、D.、【答案】： A 7、被称为加权平均股价的是( )。 A.简单算术股价平均数B.加权股价平均数C.修正股价平均数D.加权算术股价平均数【答案】： B 8、下列关于不

3、同类别风险说法不正确的是（ ）。A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险【答案】： C 9、按照中华人民共和国证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 10、上市公司发生下列（ ）情形，应当被强制退市。A.B.C.D.【答案】： D 11、按照中华人民共和国商业银行法的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在

4、中国境内不得从事的业务有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 12、证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 13、以下关于地方政府债券的发行主体说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 14、（2018年真题）债券按照其券面形态可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 15、基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）A.独立托管、保障安全B.集合理财、专业管理C.利益共享、风险共担D.组合投资、分散风险【答案】： A 16、根据我国证券交易所管理办法的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构?A.

5、会员大会B.理事会C.董事会D.总经理【答案】： A 17、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】： B 18、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】： D 19、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公司的股票价值为（ ）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】： D 20、A两年前向B借过一笔款，今年才向B归还，共112.36元，市场利率为6%，两年前A向B借了（）元。A.92B.

6、100C.110D.112.36【答案】： B 21、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券【答案】： B 22、以下属于常见衍生工具的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 23、下列选项中，不属于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司债券条款中包含的赎回条款B.公司债券条款中包含的返售条款C.公司债券条款中包含的转股条款D.在期货交易所交易的期货合约【答案】： D 24、（）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。A.证券承销业务B.证券保荐业务C.证券自营业务D.证券做市交易业务【答案】： D 25

7、、股票市场行为的表现形式包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 26、通常可以根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 27、证券交易所监事会的职能有（）。A.B.C.D.【答案】： D 28、按照中国证监会颁布的法人配售方式指引规定，战略投资者的家数原则上不超过（）家，特大型公司发行时，可以适当增加战略投资者的家数。A.2B.3C.4D.5【答案】： A 29、企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 30、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（ ）。A.股权类

8、权证、债权类权证以及其他权证B.认股权证和备兑权证C.认购权证和认沽权证D.平价权证、价内权证和价外权证【答案】： B 31、1987年，我国第一家专业性证券公司，即( )成立。A.深圳特区证券公司B.上海证券公司C.大连证券公司D.北京证券公司【答案】： A 32、（2019年真题）赋予股东优先认股权的主要目的包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 33、常用的信用风险限额指标包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 34、按照中国证监会发布的上市公司股东发行可交换公司债券试行规定，可交换债券的期限最短为（ ），最长为（ ）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年

9、；10年【答案】： C 35、下列全球金融体系参与者中不包含在其他金融公司的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 36、（ ）及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。A.中国证监会B.国务院C.财政部D.中国证监会与财政部【答案】： A 37、下列属于证券投资基金运作管理办法对证券投资基金利润分配要求的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 38、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门的批准。A.证券交易所B.中国证券登记结算公司C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】： D 39、债

10、券的发行方式主要包括( )。A. . . B. . C. . D. . 【答案】： C 40、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（ ）的股份。A.可上市流通B.限制流通C.可在柜台交易D.分散持有【答案】： A 41、下列各项中，不属于科创板上市标准的是()。A.市值+收入+研发投入B.市值+收入+现金流C.市值+净利润+收入D.收入+净利润+现金流【答案】： D 42、依据银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元【答案】： B 43、下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有()。

11、A.、B.、C.、D.、【答案】： D 44、股权分置改革的完成标志着（ ）等一系列问题初步得到解决，也是推进我国资本市场国际化进程的重要一步，对我国证券市场产生了深刻而积极的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 45、按照基金的（ ）划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。A.运作方式B.投资标的C.投资目标D.投资理念【答案】： C 46、（2018年真题）投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）。A.增值税B.佣金C.过户费D.印花税【答案】： A 47、目前，国际上股票发行制度的两种类型是（）。A.保荐制和注册制B.审批制和核准制C.审批制和注册制D.核准制和注册制【答案】： D 48、投资者持有某上市公司( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。 A.40%B.30%C.20%D.10%【答案】： B 49、我国（ ）三家商品期货交易所通过多年的发展创新，产品工具体系日渐丰富，商品期货和期权交易规模多年获得持续快速增长。A.B.C.D.【答案】： D 50、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（ ）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】： D