历年证券分析师之发布证券研究报告业务题库包过题库精选.docx

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1、历年证券分析师之发布证券研究报告业务题库包过题库精选第一部分 单选题(50题)1、在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在（）注册登记为证券分析师。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国基金业协会D.国务院监督管理机构【答案】： A 2、根据道氏理论的分类，下列（）是三种趋势的最大区别。A.B.C.D.【答案】： A 3、期权价格是由（）决定的。A.B.C.D.【答案】： A 4、金融期货主要包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 5、对于股指期货来说。当出现期价高估时.套利者可以（）。A.垂直套利B.反向套利C.水平套利D.正向套利【答案】： D 6、下列关于

2、B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 7、宏观经济分析所需的有效资料一般包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 8、根据资产定价理论中的有效市场假说，有效市场的类型包括（）。A.B.C.D.【答案】： A 9、研究报告撰写完成后，研究部门的质量审核人员对（）等进行审核，控制报告质量。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 10、以下关于GDP说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 11、计算国内生产总值所确认的“常住居民”包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 12、下列说法中不正确的有()。A.、B.、lVC.、D

3、.、【答案】： D 13、丢同一个骰子5次，5次点数之和大于30为什么事件（）。A.随机事件B.必然事件C.互斥事件D.不可能事件【答案】： D 14、债券到期收益率计算的原理是（）。A.到期收益率是购买债券后一直持有至到期的内含报酬率B.到期收益率是能使债券每年利息收入的现值等于债券买入价格的折现率C.到期收益率是债券利息收益率与资本利得收益率之和D.到期收益率的计算要以债券每年年末计算并支付利息、到期一次还本为前提【答案】： A 15、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这体现出衍生工具的（）特征。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性【答案】： C 16、下列情

4、况中，可能存在多重共线性的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 17、计算可转换证券的转换价值所需数据有()。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 18、下列关于可贷资金市场均衡的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 19、（）将对经营机构落实发行证券研究报告执业规范的情况组织开展执业检查。A.证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券信用评级机构【答案】： A 20、某公司的流动比率是1.9，如果该公司用现金偿还部分应付账款。那么该公司的流动比率将会（）。A.无法判断B.保持不变C.变大D.变小【答案】： C 21、行业的市场结构可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】：

5、 B 22、与财政政策、货币政策相比，收入政策（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 23、商品期货套利一般需要在两个相关性较强的合约问进行，这是因为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 24、在社会总需求大于社会总供给的经济过热时期，政府可以采取的财政政策有（）。A.B.C.D.【答案】： A 25、概率的别称包括（ ）A.B.C.D.【答案】： A 26、根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。A.15；100B.20；100C.15；50D.20；50【答案】： A 27、下列情况回归方程中可能存在多重共线性的有（）。A.B.C.D.【

6、答案】： A 28、对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般来说，常用的指标有（）。A.B.C.D.【答案】： A 29、下列会引起货币供应是减少的现象包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 30、证券研究报告可以使用的信息来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 31、债券收益率包括以下（ ）等形式。A.B.C.D.【答案】： A 32、在贸易投资一体化理论中，企业的行为被分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 33、某股票当前价格为64.00港元，以下该股票看涨期权中，内涵价值大于零的有（）。A.B.C.D.【答案】： C 34、对回归模型

7、存在异方差问题的主要处理方法有（ ）A.B.C.D.【答案】： C 35、下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 36、信用评级主要从（ ）方面进行分析。A.B.C.D.【答案】： A 37、下列对总体描述正确的是（）A.B.C.D.【答案】： B 38、某公司想运用沪深300股票指数期货合约来对冲价值1000万元的股票组合,假设股指期货价格为3800点，该组合的值为1.3,应卖出的股指期货合约数目为（）。A.13B.11C.9D.17【答案】： B 39、对手方根据提出需求的一方的特定需求设计场外期权合约的期间，对手方需要完成的工作有（）。A.

8、B.C.D.【答案】： B 40、套期保值之所以能够规避价格风险，是因为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 41、分析师在进行上市公司财务报表分析的时候，不需要考虑的因素是（）。A.公司会计报表附注B.公司发生了增资行为C.公司的经济环境和经营条件发生了变化D.公司股票的价格波动【答案】： D 42、下列属于宏观经济金融指标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 43、在强式有效市场中，下列描述不正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 44、以下关于时间价值的描述,正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： B 45、在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，

9、应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】： D 46、某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本。为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算基础是（）。A.目前的账面价值B.目前的市场价值C.预计的账面价值D.目标市场价值【答案】： D 47、按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 48、根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括了（）。A.B.C.D.【答案】： B 49、关于债券终值的计算，下列说法中正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 50、以下属于可以采用的历史资料的有（）。A.B.C.D.【答案】： C