历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案（实用）.docx

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1、历年证券从业之证券市场基本法律法规题库包过题库附答案（实用）第一部分 单选题(50题)1、某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，A.过半数B.半数C.13D.23【答案】： D 2、关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（ ）。A.应当了解客户的身份、财产和收入状况B.应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好C.委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买入范围销售金融产品D.证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认【答案】： D 3、按照证券公司监督管理条例第二十

2、八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1B.2C.3D.5【答案】： C 4、下列说法错误的是（ ）。A.公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出D.募集资金不得转借他人【答案】： D 5、 政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】： C 6、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例

3、每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告，在该事实发生之日起至公告后（）日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。A.2B.3C.5D.10【答案】： B 7、当利率看跌时，可以()A.、B.、C.、D.、【答案】： C 8、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过D.有公司住所【答案】： C 9、有限责任公

4、司的成立时间为()。A.申请设立登记日期B.营业执照签发日期C.章程制定日期D.足额缴纳出资额日期【答案】： B 10、关于发布证券研究报告，以下说法错误的为（）。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论D.证券公司、证券投资咨询机构应当通过书面协议方式约定与投资者

5、分享证券投资收益或者分担证券投资损失视频【答案】： D 11、根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 12、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有()A.、B.、C.、D.、【答案】： D 13、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成

6、证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】： A 14、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（ ）审议通过，并经保荐机构同意。A.公司董事会B.公司监事会C.股东大会D.保荐机构【答案】： A 15、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】： A 16、针对公募基金

7、，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 17、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权D.协商确定各自的购买比例【答案】： C 18、下列关于证券公司设立的另类投资子公司的说法中，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 19、下列说法中，错误的是（）。A.证券投资顾问业务，是

8、证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】： C 20、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】：

9、 C 21、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。A.拍卖竞价B.集中竞价C.做市D.标购竞价【答案】： B 22、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利有（ ）。A.B.C.D.【答案】： D 23、下列不属于中华人民共和国证券法规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的【答案】： D 24、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（ ）。A.

10、B.C.D.【答案】： D 25、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 26、集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 27、中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（）。A.B.C.D.【答案】： B 28、下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 29、证券公司的年度信息技术管理专项报告，应当说明（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 30、发行人发生超过上年末净资产（ ），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.

11、10%B.15%C.20%D.25%【答案】： A 31、（2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 32、下列说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 33、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（ ）。A.B.C.D.【答案】： B 34、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 35、证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证

12、券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。A.5B.10C.15D.20【答案】： C 36、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人【答案】： D 37、根据公司法中关于公司提供担保的规定，下列做法正确的是（ ）。A.某公司高管张三未经董事会或股东会决议，直接以公司名义进行担保B.公司章程规定担保总额为100

13、0万元，高管张三以公司名义担保了1200万元C.股东张三是A和B两家公司的股东，张三参加了A股东会中关于对B担保的表决D.公司为计划公司股东张三担保，此事必须经股东会或者股东大会决议【答案】： D 38、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 39、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： A 40、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投

14、资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本【答案】： C 41、公司的经营范围由( )规定。 A.工商局B.税务局C.公司章程D.董事会【答案】： C 42、根据公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 43、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： A 44、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之

15、日起（）内不得转让A.6个月B.1年C.18个月D.2年【答案】： B 45、公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。A.五万以上二十万元以下B.十万以上二十万元以下C.五万元以上五十万元以下D.十万元以上五十万元以下【答案】： C 46、根据股票期权交易试点管理办法，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（）。A.可以从事股票期权经纪业务B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务C.可以从事股票期权做市业务D.可以从事股票期权自营业务【答案】： B 47、下列有关公司法的说法，错误的是（ ）。A.

16、我国公司法法律体系以公司法为核心B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法C.宪法刑法民法通则反垄断法合同法等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律【答案】： B 48、家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债

17、券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法【答案】： C 49、根据中华人民共和国证券法，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（）。A.为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任C.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导【答案】： B 50、（2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（）A.中位数B.一定比例C.最低水平D.平均水平【答案】： D