历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库【夺冠】.docx

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1、历年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库包过题库【夺冠】第一部分 单选题(50题)1、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】： D 2、买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.VD.V【答案】： D 3、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（ ）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】： D 4、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】： A 5、债券类证券产品的组成包括（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 6、在开展新产品和开

2、展新业务之前，应该对其中所含的（ ）进行充分识别和评估。A.公司管理水平B.产品数量C.市场风险D.公司盈利【答案】： C 7、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】： B 8、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（）A.B.C.D.【答案】： C 9、迈克尔?波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（）A.B.C.D.【答案】： D 10、以未来价格上升带来的价格收益为投资目标的证券组合属于（ ）。A.平衡型证券组合B.增长型证券组合C.收入型证券组合D.货币市场型证券组合【答案】： B 11、当收盘价、

3、开盘价、最高价、最低价相同的时候， K线的形状为（ ）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】： C 12、三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】： C 13、情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（ ）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】： C 14、宏观分析中的经济先行指标是指（）。A.库存量B.利率C.失业率D.GDP【答案】： B 15、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提

4、下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】： A 16、按揭购房属于客户证券投资目标中的（）目标。A.中期目标B.临时目标C.长久目标D.短期目标【答案】： A 17、证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。A.B.C.D.【答案】： D 18、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A.B.C.D.【答案】： D 19、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。A.B.C.D.【答案】： B 20、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】： C 21、下

5、列有关财务弹性的表述，不正确的是（ ）。A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】： A 22、下列关于证券投资顾问业务的流程说法， 正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】： D 23、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 24、证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】： D 25、证

6、券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节（）A.B.C.D.【答案】： D 26、税务规划的原则包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 27、经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 28、假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】： B 29、（）是对经济的弹性。A.估值杠杆B.利润杠杆C.运营杠杆D.

7、财务杠杆【答案】： C 30、假定张先生当前投资某项目，期限为3年，第一年年初投资100000元，第二年年初又追加投资50000元。年要求回报率为10%，那么他在3年内每年年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】： C 31、通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】： D 32、（）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】： D 33、填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（ ）A.证件信息B.联系地址C

8、.通讯方式D.兴趣爱好【答案】： D 34、行为金融理论认为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： B 35、VAR的计算方法一般包括（ ）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】： A 36、假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年；总负债为900亿元，加权平均久期为5年。则该机构的资产负债久期缺口为()。A.-1.5B.-1C.1.5D.1【答案】： C 37、 下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变

9、动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对

10、这种行业的影响也比较小【答案】： C 38、属于客户证券投资对象的是（）。A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金【答案】： A 39、在半强式有效市场中，下列说法错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】： C 40、根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 41、下列关于证券市场支撑线和阻力线的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】： D 42、敏感性分析是指在保持其他条件不变的前提下，研究单个市场风险要素，包括（ ）的微小变化可能会对金融工具或资产组合的收益或经济价值产生的影响。A.、B.、C.、D.、【答案】： D 43、

11、根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】： A 44、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】： A 45、股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.C.D.【答案】： B 46、迈克尔波特认为在一个行业中，存在着哪些基本的竞争力是。（ ）A.B.C.D.【答案】： D 47、以下说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】： A 48、证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（ ）报备.A.B.C.D.【答案】： B 49、 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括（）。A.非客户B.潜在客户C.目标客户D.国内客户【答案】： D 50、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】： B