地下矿山安全标准化评定标准.docx

《地下矿山安全标准化评定标准.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《地下矿山安全标准化评定标准.docx（232页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、金属非金属地下矿山安全标准化评定标准（试行）二OO八年二月一、说明1二、金属非金属地下矿山安全标准化评定标准51.安全生产方针与目标51.1方针（80分）51.2目标（100分）72 .安全生产法律法规与其他要求102. 1法律法规意识（50分）103. 2需求识别与获取（50分）134. 3融入（70分）155. 4评审与更新（30分）183 .安全生产组织保障193.1 1安全生产责任制（150分）193.2 安全机构设置与人员任命（115分）253.3 员工参与（110分）303.4 文件与资料控制（105分）343.5 外部联系与内部沟通（100分）383.6 系统管理评审（85分）4

2、33.7 7供应商与承包商管理（100分）463.8 安全认可与奖励（90分）503.9 工余安全管理（50分）524 .风险管理544.1 危险源辨识与风险评价要求（100分）544.2 风险评价（230分）574.3 关键任务识别与分析（200分）675 .安全教育与培训（345分）745 .1员工安全意识（145分）746 .2培训（200分）786 .生产工艺系统安全管理846.1 设计要求（85分）846.2 采矿工艺（120分）886.3 生产保障系统（120分）916.4 变化管理（105分）967 .设备设施安全管理1017 .1基本要求（120分）1018 .2设备设施维护（

3、200分）1058 .作业现场安全管理1158.1 1作业环境（140分）1158.2 作业过程（140分）1218.3 劳动防护用品（110分）1269 .职业卫生管理1311.1 1健康监护（110分）1311.2 职业危害控制（110分）1371.3 职业卫生监测（120分）1421.4 人机工效（80分）14610 .安全投入、安全科技与工伤保险14810.1 1安全投入（110分）14810.2 安全科技（50分）15210.3 工伤保险（50分）15411 .检查15611.1 1一般要求（80分）15611.2 巡回检查（80分）15911.3 例行检查（80分）16311.4

4、专项检查（110分）16711.5 综合检查（70分）17111.6 纠正和预防措施（150分）17412 .应急管理1801.1 1应急准备（80分）1801.2 2应急计划（130分）1841.3 3应急响应（80分）1881.4 4应急保障（100分）1911.5 5应急评审与改进（80分）19713 .事故、事件报告、调查与分析20013.1 1报告（90分）20013.2 调查（200分）20313.3 统计与分析（170分）20813.4 事故、事件回顾（80分）21314 .绩效测量与评价21614.1绩效测量（110分）21614.2系统评价（100分）223合计分数：5720

5、分一、说明为规范全国金属非金属地下矿山安全标准化评定工作，合理确定评定等级，根据金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山实施指南(AQ2007.2-2006)的有关规定，借鉴国际上先进的评估方法和审核经验，结合国内金属非金属地下矿山的实际制定本评定标准。本评定标准作为各级安全生产监督管理部门和金属非金属地下矿山开展安全标准化等级评定的依据。本评定标准使用两个方面的指标来确定金属非金属地下矿山安全标准化的评价结果。一是标准化得分，主要是评价标准化工作科学性、规范性和系统性的成效；二是安全生产实际成效，采用金属非金属矿山安全标准化规范导则(AQ2007.1-2006)第4.5.1条中确定的百万工时伤害

6、率及百万工时死亡率两个具体指标来衡量。(一)标准化得分金属非金属地下矿山的安全标准化系统由14个元素组成，这些元素又划分为若干子元素，每一子元素详细规定了若干个问题，这些问题都是与提高企业安全绩效，保障安全生产条件，降低人员和财产损害的风险，减小工作中断等高度相关的。本评定标准依据14个元素和相关子元素在安全标准化建设中的作用和对安全绩效的贡献，对元素和子元素赋予了不同的分值。同时，根据系统原理和持续改进的要求，对每个子元素的分值又按照策划、执行、符合、绩效四个方面分别赋予了不同的权重。将子元素所得的分值相加，即得到每个元素的分值，最后将14个元素所得分值相加，便得到金属非金属地下矿山安全标准

7、化系统得分。各分值分配明细表如下：标准化系统元素及其分值分配明细表元素分值分配1.安全生产方针与目标1802,安全生产法律法规与其他要求2003,安全牛产组织保障9054,风险管理5305,安全教育与培训3456,生产工尹;系统安全管理4307.设备设施安全管理3208.作1现场安全管理3909,职、也用牛管理42010,安全投入、安全科技与T伤保险21011.椅杳57012,应急管理47013,事故、事件报告、调杳与分析54014.绩效测量与评价210总分5720各子元素按照策划、执行、符合、绩效四个方面分配权重明细表口X7 t石口-Prr. I,AAtKtl 1-1、/4 TL 1口AAr

8、 rN以、/用1 XP 占 g 山4=1c r一eN 以4c二、IL工心生石11n ieA人）*乙/ ti rf标准化工作评定得分总分为5720分,最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：标准化得分（百分制）=标准化工作评定得分95720 X 100o（二）安全生产实际成效安全生产实际成效的评定采用了量化的相对指标，即百万工时伤害率及百万工时死亡率两个指标。（三）标准化等级金属非金属地下矿山安全标准化的评定工作每三年至少进行一次。发生死亡事故或具有重大影响的其他事故后，应重新进行安全标准化评定。标准化等级共分为五个等级，一级为最高等级。评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时

9、死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。评定等级标准化得分百万_L时伤害率白力夕匕亡率一级295W5W0.5二级280W10WLO三级265W15W1.5四级255W20W2.0五级245W25W2.5二、金属非金属地下矿山安全标准化评定标准1 .安全生产方针与目标1. 1方针（80分）策划（8分） 是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度？（分数是一4分；否一0分） 安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责？（分数是一4分；否一0分）执行（16分） 是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针？（分数是一3分；否一

10、0分） 安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通？（分数是一3分；否一0分） 安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方？（分数是一2分；否一0分） 安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露？（分数是一2分；否一0分） 是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性？（分数是一2分；否一0分） 当内外部条件变化时，是否及时对安全生产方针进行修订？（分数是一2分；否一0分） 各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本？（分数是一2分；否一0分）符合性（24分） 安全生产方针是否体现：（分数是一3分；最高分一15分）令遵守法律法规与其他要求；令企业风险特点；令预防伤害和疾病；令预防财产损失；令持续改进。

11、是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针：（分数是一3分；最高分一9分）令显著位置张贴；令作为员工岗前培训及再教育的内容；今印刷在现场安全手册中。绩效（32分） 安全生产方针是否易于理解？（分数是一5分；否一0分） 安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标？（分数是一5分；否一0分） 安全生产方针是否与企业的核心业务相适应？（分数是一5分；否一0分） 安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺？（分数是一5分；否一0分） 全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（12分）2-70%-90%（8分）3-60%-70%（6分）4-40%-60

12、%（4分）5-20%-40%（2分）620%以下（0分）1.2目标（100分）策划（10分）是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责？（分数是一3分；否一0分）是否有评价各级管理层完成其安全生产目标与指标的制度？（分数是一3分；否一0分） 是否有完成安全生产目标和指标的监测系统？（分数是一4分；否一0分）执行（20分） 是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标？（分数是一2分；否一0分） 是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源？（分数是一2分；最高分一8分）令人力资源；令财力资源；令物力资源；令技术资源。 安全生产目标与指标是否分解？（分数是一2分；否一0分） 是

13、否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划？（分数是一3分；否一0分） 是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测？（分数是一3分；否一0分） 在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新？（分数是一2分；否一0分）符合性（30分） 安全生产目标是否与安全生产方针一致？（分数是一4分；否一0分） 设立安全生产目标时是否考虑：（分数是一2.5分；最高分一10分）令管理评审结果；令风险评价结果；令生产和过程绩效；令自我评估结果。 安全生产目标是否包含：（分数是一3分；最高分一6分）令改进安全生产管理的努力和行动；。事件的影响，如频率、严重性和其他损失。 对安全生产目标与指标的完成情况

14、监测的比例？（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）350%以下（0分）安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例？（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）350%以下（0分）绩效（40分）完成安全生产目标和指标的有效性如何？（分数选择一个答案）1最佳（30分）2一较好（20分）3一中等（10分）4一一般（5分）5一最低（0分）员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响？（分数选择一个答案）1一是（10分）2一部分（5分）3一否（0分）2 .安全生产法律法规与其他要求2.1 法律法规意识（50分）策划（5分） 是否对员工安全

15、生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定？（分数是一5分；否一0分）执行（10分） 是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查？（分数是一4分；否一0分） 是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划？（分数是一3分；否一0分） 是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪？（分数是一3分；否一0分）符合性（15分） 安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工？（分数选择一个答案）1一是（5分）2一部分（3分）3否（0分） 按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2-70%-90%（3分）3-60-70%（1分

16、）4一60%以下（0） 安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例？（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）3 50%以下（0分）绩效（20分）安全生产法律法规意识调查是否有效？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）安全生产法律法规意识提升的效果如何？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）2.2需求识别与获取（50分）策划（5分） 是否建立了有效途径，获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数是一1分；否一0分） 是否建立

17、识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度？ （分数是一2分；否一0分） 是否确定了负责安全生产的法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的部门、人员及其职责？（分数是一2分；否一0分）执行（10分） 是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？（分数是一4分；否一0分） 是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道？（分数是一3分；否一0分） 内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？（分数是一3分；否一0分）符合性（15分） 是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？（分数是一6分；否一0分） 已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：（分数是一1.

18、5分；最高分一9分）。法律；今行政法规；令部门规章；令地方法规；令国家和行业标准；令规范性文件及其他要求。绩效（20分） 识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用？（分数选择一个答案）1 一是（5分）2一部分（3分）3否（0分）安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通？（分数是一5分；否一0分）2.3融入（70分）策划（7分） 是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定？（分数是一4分；否一0分） 上述规定是否明确了责任部门、人员及其

19、职责？（分数是一3分；否一0分）执行（14分） 是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数是一3分；否一0分） 是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？（分数是一2分；否一0分） 培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求？（分数是一1分；最高分一7分）培训要求；令法律法规要求的员工测试；令危害识别要求；令个体防护用品要求；今记录保持和报告要求；令许可要求；。监测要求。员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？（分数是一2分；否一0分）符合性（21分）获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例？（分数选择一个答案）1-90%

20、-100%（9分）2-70%-90%（6分）3-60%-70%（3分）4-40%-60%（1分）540%以下（0分）对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（12分）2-70%-90%（9分）3-60%-70%（6分）4-40%-60%（3分）5-20%-40%（1分）620%以下（0分）绩效（28分）安全生产法律法规与其他要求融入的有效性？（分数选择一个答案）1最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）对相关员工安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？（分数选择一个答案）1一好（8分）2一一般（4分）3一

21、差（0分）相关员工对培训的安全生产法律法规与其他要求的掌握程度？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）2.4评审与更新（30分）策划（3分） 是否有确保安全生产法律法规与其他要求的变化得到识别、获取、评审、更新的制度？（分数是一3分；否一0分）执行（6分） 是否按制度对安全生产法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新？（分数是一2分；否一0分） 当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？（分数是一2分；否一0分） 当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？（分数是一2分；否一0分

22、）符合性（9分） 新的或修订的安全生产法律法规与其他要求得到识别、获取、评审、评审与更新的比例？（分数选择一个答案）1-100%（5分）2-50%-100%（3分）350%以下（0分） 当变化发生时，与变化的安全生产法律法规与其他要求相关的标准化系统得以更新的比例？（分数选择一个答案）1-100%（4分）2-50%-100%（3分）350%以下（0分）绩效（12分）安全生产法律法规与其他要求的有效性？（分数选择一个答案）1一最佳（12分）2一较好（9分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）3.安全生产组织保障3. 1安全生产责任制（150分）策划（15）是否建立了针对安全生产责任制

23、的制定、沟通、培训、评审与绩效测量的管理制度？（分数是一9分；否一0分）是否明确了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训与评审的责任部门、人员及其职责？（分数是一6分；否一0分）执行（30分） 是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？（分数是一5分；否一0分） 管理层是否以实际行动履行对安全生产的承诺？（分数是一2分；最高分一6分）。人员配置；令资金支持；令管理层对安全生产活动的参与。 是否对安全生产责任制进行了逐级说明？（分数是一5分；否一0分） 各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？（分数是一5分；否一0分） 是否对各级安全生产责

24、任制的执行情况进行考核？（分数是一5分；否一0分） 是否定期对安全生产责任制适宜性进行评审与更新？（分数是一4分；否一0分）符合性（45分） 安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可测量？（分数选择一个答案）1一是（6分）2一部分（3分）3否（0分）高级管理层就安全生产责任制进行逐级说明的依从程度？（分数选择一个答案）1 一是（4分）2一部分（2分）3 一否（0分） 最高管理者是否参与下列安全生产活动：（分数是一1分；最高分一14分）。制定安全生产方针与目标；令确保实现目标所需资源；今在日常会议讨论安全生产问题；令与员工一起讨论安全生产问题；令至少每3个月进行1次安全生产巡视；令参加安全生

25、产委员会会议；令至少每年评审1次标准化系统；令参与风险评价；令参与标准化系统评价；。参与安全生产培训；令认可安全生产表现；。参与安全生产检查；。参与安全生产事故、事件调查；今至少每月回顾纠正行动。 中层管理者是否参与了下列安全生产的活动：（分数是一1分；最高分一12分）令在日常会议讨论安全生产问题；令与员工一起讨论安全生产问题；令至少每3个月实施1次安全生产巡视；今参加安全生产委员会会议；令至少每年评审1次标准化系统；令参与风险评价；令参与安全标准化系统的评价；。参与安全生产培训；令认可安全生产的表现；。参与安全生产检查；令参与安全生产事故、事件调查；。至少每月回顾纠正行为。 中层管理者参与上

26、述所有安全生产的活动的比例?（分数选择一个答案）1-80%-100%（6分）2-60%-80%（4分）3-40%-60%（2分）4-20%-40%（1分）520%以下（0分） 是否每年对安全生产责任制进行回顾与更新？（分数是一3分；否一0分）绩效（60分） 安全生产责任制是否实用并满足安全生产法律法规与其他要求？（分数选择一个答案）1一是（10分）2一部分（5分）3一否（0分）最高管理者参与安全生产活动的效果？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）中层管理者参与安全生产活动的效果？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8

27、分）3一中等（5分）4一一般（3分）5最低（0分）安全生产责任制进行逐级说明的效果？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）中层管理者接受安全生产责任制培训的效果?（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）各类人员履行安全生产责任制的效果？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）3.2安全机构设置与人员任命（115分）策划（11.5分） 是否有包括安全管理机构的设置与人员任命要求、任命的更新、任命书等要求的制度？

28、（分数是一6分；否一0分） 是否有制度对安全生产委员会的人员构成、会议组织、记录等做出了规定？（分数是一5.5分；否一0分）执行（23分） 是否依据安全生产法律法规与其他要求、企业的状况设立安全生产委员会？（分数是一2分；否一0分） 安全生产委员会是否定期开会，审查安全工作进展和确定方案，协调解决存在的安全问题？（分数是一2分；否一0分） 主要负责人、安全生产管理人员及安全生产委员会成员是否接受安全生产培训，并考核合格？（分数是一5分；否一0分）是否依据安全生产法律法规与其他要求设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员？（分数是一5分；否一0分）最高管理者是否在高级管理层中指定了安全生产

29、管理者代表？（分数是一2分；否一0分）最高管理者是否已书面任命下列职位？（分数选择一个答案）1一是（5分）2一部分（2分）3否（0分）今安全负责人；员工代表；令消防负责人；令急救员；令事故调查员；今法律法规需增加的职位；令与风险及其评估相关的职位。员工代表的职责是否明确并在工作场所展示？（分数是一2分；否一0分）符合性（34.5分） 被任命的人员是否全部有任命书？（分数是一3分；否一0分） 安全生产委员会成员中是否有员工代表？（分数是一2分；否一0分） 安全生产委员会成员中是否有专职医护人员或职业卫生管理人员？（分数是一2分；否一0分） 安全生产委员会会议是否全部形成纪要并保存？（分数是一2分

30、；否一0分） 安全生产委员会会议纪要是否包括工作项目清单，并由安全生产委员会主任或最高管理者签发？（分数是一3分；否一0分） 安全生产管理机构人员的配置是否满足安全生产管理需要？（分数是一3分；否一0分） 所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？（分数是一2分；否一0分） 被任命的人员是否参加了下列培训：（分数是一2分；最高分一12分）今金属非金属矿山安全标准化规范培训；令安全生产管理培训；令标准化系统评价培训；今危险源辨识和风险评价培训；令安全生产岗位职责培训；。事故、事件调查技能培训。依据安全生产法律法规与其他要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？（分数是一3.5分；否一0分）是

31、否依据风险决定员工代表的任命，并且其比率一般不少于1:50?（分数是一2分；否一0分）绩效（46分）安全生产委员会会议是否有效地解决了安全生产问题？（分数选择一个答案）1一是（5分）2一部分（3分）3否（0分）针对安全生产委员会会议纪要提出的行动或建议所采取行动的效果？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）被任命人员是否理解并履行其职责与义务？（分数选择一个答案）1一是（6分）2一部分（3分）3否（0分）被任命人员接受培训的效果？（分数选择一个答案）1一最佳（10分）2一较好（8分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）

32、员工是否清楚员工代表的选择标准和职责？（分数选择一个答案）1一是（5分）2一部分（3分）3否（0分）员工代表是否熟悉职责范围内的各种危险源及其风险？（分数选择一个答案）1一是（10分）2一部分（5分）3否（0分）3.3员工参与（110分）策划（11分） 是否有收集并反馈员工关注的安全、健康事项的制度？（分数是一3分；否一0分） 是否有制度确保员工获得参与安全、健康活动的机会？（分数是一4分；否一0分） 是否建立拒绝制度，确保员工有权拒绝存在安全、健康问题的工作？（分数是一4分；否一0分）执行（22分） 是否收集并反馈了员工关注的安全、健康事项？（分数是一3分；否一0分） 员工是否有获得参与下列

33、安全生产活动的机会：（分数是一1分；最高分一10分）令任务分析；。设计与流程变化评审；令安全意识提升；令安全手册更新；令安全生产委员会会议；令与外部权力机构沟通安全生产事项；令风险评价；。相关安全过程的行动；今变化管理的评审；令参与安全问题的调查。 是否采用问题解决小组的方式来处理安全问题？（分数是一3分；否一0分） 问题解决小组成员是否接受了解决相应问题的技能培训？（分数是一3分；否一0分） 是否对员工拒绝的安全生产事项进行了公正的调查？（分数是一3分；否一0分）符合性（33分） 员工或员工代表参与安全活动的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（7分）2-60%-90%（4分）36

34、0%以下（0分） 问题解决小组成员接受培训的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（10分）2-60%-90%（6分）3-30%-60%（2分）430%以下（0分） 员工拒绝的安全生产事项是否得到了公正的调查？（分数选择一个答案）1一是（10分）2一部分（5分）3一否（0分） 在不符合安全生产要求的情况下，员工是否依据程序拒绝工作，并且确保员工不会因拒绝工作而受到惩罚？（分数是一6分；否一0分）绩效（44分） 收集并反馈员工关注的安全生产事项制度的有效性，包括：（分数是一2分；最高分一10分）。责任部门与人员确定；令职责明确；令渠道畅通；令收集频率确定；令反馈及时。 问题解决小组的效力

35、？（分数选择一个答案）1一最佳（12分）2一较好（9分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分） 员工参与安全生产活动的主动性？（分数选择一个答案）1一好（5分）2一一般（3分）3一差（0分）员工参与安全生产活动的效果？（分数选择一个答案）1一最佳（12分）2一较好（9分）3一中等（5分）4一一般（3分）5一最低（0分）拒绝制度是否有效保障员工的安全、健康?（分数选择一个答案）1好（5分）2一一般（3分）3一差（0分）3.4文件与资料控制（105分）策划（10.5分） 是否有文件与资料的识别与控制制度？（分数是一7分；否一0分） 是否有制度控制安全记录，制度包括记录的填写、保存、格式、

36、期限及日常管理要求？（分数是一3.5分；否一0分）执行（21分） 是否依据安全生产管理需求建立了标准化系统文件？（分数是一5分；否一0分） 是否每年评审标准化系统文件？（分数是一2分；否一0分） 出现变化时是否及时修订或废除标准化系统文件？（分数是一2分；否一0分） 标准化系统文件是否分发到相关的员工？（分数是一3分；否一0分） 下列安全生产记录是否得到有效保留：（分数是一0.5分；最高分一9分）令管理评审报告；。事故、事件记录；令风险评价信息；个培训记录；令标准化系统评价报告；。事故调查报告；令检查记录；令职业卫生检查与健康监护记录； e安全生产会议记录；令安全活动记录；令法定检测记录；令任

37、务观察记录；令许可文件；。应急演习信息；令纠正与预防行动记录；令承包商和供应商信息；令维护和校验记录；今技术资料、图纸。符合性（31.5分）是否制定下列安全生产规章制度?（分数是一1分；最高分一12分）令安全生产检查制度；令安全教育培训制度；。重大危险源监控制度；令重大隐患整改制度；令危险物品和物料管理制度；令职业危害预防制度；。特种作业管理与审批制度；令特殊工种管理制度；今事故和事件管理制度；令设备和设施安全管理制度；令安全生产档案管理制度；令安全生产奖惩制度。标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？（分数是一5.5分；否一0分）文件与资料控制制度的执行情况如何？（分数选择一个答案

38、）1一好（8分）2一一般（4分）3一差（0分）记录控制制度的执行情况如何？（分数选择一个答案）1好（6分）2一一般（4分）3一差（0分）绩效（42分） 标准化文件系统效力与效率，包括：（分数是一2.5分；最高分一10分）个文件需求响应及时；令文件产生的流程畅通；。用户界面良好；个文件分发充分。 标准化系统文件控制系统效力，包括:（分数是一1分；最高分一13分）。主索引表；令分配的适用性；今制定时间；令版本；。解释权；。批准；令变化；令废止；令存储媒介；令保存期限；令外部文件；令法律法规与其他要求；令可获取性。 记录控制系统的效力，包括：（分数是一1分；最高分一7分）令识别与检索；今可追踪性；令

39、存储有效；。可读性；。保持期限；令维护效果；令可获取性。标准化系统文件的质量？（分数选择一个答案）1一好（12分）2一一般（6分）3一差（0分）3.5外部联系与内部沟通（100分）策划（10分） 是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项?（分数是一2分；否一0分） 是否有与外部联系的制度？（分数是一3分；否一0分） 是否有内部沟通制度？（分数是一3分；否一0分） 是否有合理化建议制度？（分数是一2分；否一0分）执行（20分） 是否已识别外部联系对象？（分数是一2分；否一0分） 是否就下述安全生产事项进行沟通：（分数是一1分；最高分一3分）令外部关注的安全生产事项；令外部团体或个人的抱怨；。直接

40、的社会要求。 是否保存外部的安全投诉记录？（分数是一2分；否一0分） 基层管理者在向员工分派任务时，是否使用了正确任务说明？（分数是一2分；否一0分） 基层管理者是否每月与员工就重要安全生产事项进行计划性对话？（分数是一2分；否一0分） 基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？（分数是一1分；否一0分）基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？（分数是一2分；否一0分）是否保留了会议记录？（分数是一I分；否一0分）合理化建议箱或建议表格是否放置于醒目位置并方便获取？（分数是一I分；否一0分） 是否收集和评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释

41、？（分数是一2分；否一0分） 是否设置专栏展示安全设备状况和使用情况？（分数是一1分；否一0分） 是否及时向外界披露重大安全生产事项？（分数是一1分；否一0分）符合性（30分） 外部联系制度的执行情况？（分数选择一个答案）1 一好（2分）2 一一般（1分）3 一差（0分）安全投诉已报告并进行了调查的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（2分）360%以下（0分） 计划性对话同时满足下列要求的比例：令一对一；令提前做好沟通计划；令处理特定的或与员工相关的安全问题。（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分

42、）540%以下（0分） 基层安全会议是否事先准备好与具体工作相关的主题？（分数是一2分；否一0分） 基层安全会议是否依据要求的频次召开？（分数是一2分；否一0分） 员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、接受过程的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（4分）2-60%-90%（2分）360%以下（0分） 管理层参与合理化建议活动的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）540%以下（0分）员工参与合理化建议活动的比例？（分数选择一个答案）1-90%-100%（5分）2-60%-90%（3分）3-40%-60%（1分）540%以下（0分）绩效（40分）“任务说明”的有效性？（分数选择一个答案）1一最佳（11分）2一较好（8分）3一中等（4分）4一一般（2分）5一最低（0分）按计划开展对话的有效性，包括：（分数是一5分；最高分一10分）令管理者、员工对对话机制的信心；令及时、有效地处理对话中的安全问题。合理化建议的有效性，包括：（分数是一3分；最高分一9分）。以公平的方式评审提出的各项建议；令员工对建议机制的信心；令有效地发现并处理问题。外部联系与内部沟通制度的效力，包