上海市2023年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试题库(有答案).doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券分析师之发布证券研究报告业务年证券分析师之发布证券研究报告业务通关试题库通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在持续整理形态中，（）大多发生在市场极度活跃、股价运动近乎直线上升或下降的情况下。A.三角形B.矩形C.旗形D.楔形【答案】C2、下列()状况的出现，表示基差走弱。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、产业组织包括的内容有（）。A.B.C.D.【答案】C4、关于简单收益率与时间加权收益率关系的描述，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、评价基金风险和收益的三大经典指标包括（）。A.、B.、C.、D.、【

2、答案】B6、下列选项属于主要量化对冲策略的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、关于期权的内涵价值，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C8、本年末，甲公司的流动资产为 820 万元，流动负债为 470 万元，固定资产为1080 万元；上年流动资产为 780 万元，流动负债为 430 万元，固定资产为 1020万元。该公司的（）万元。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、关于上市公司配股填资后对财务指标的影响，下列说法中正确的有（）A.I、B.I、C.I、II、D.I、II、【答案】C10、缺口的类型有很多种，包括（）。A.B.C.D.【答案】D11、证券公司、证券投资咨询机构发布证

3、券研究报告，应当加强研究对象覆盖范围管理，将上市公司纳入或者移出研究对象覆盖范围的，应当由（）独立作出决定并履行内部审核程序。A.研究部门或者研究子公司B.中国证券业协会C.财务部门D.中国证监会【答案】A12、下列关于行业集中度的说法中，错误的是（）。A.在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标B.行业集中度（CR）一般以某一行业排名前 4 位的企业的销售额（或生产量等数值）占行业总的销售额的比例来度量C.CR4 越大，说明这一行业的集中度越低D.行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业总数【答案】C13、一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值()

4、。A.大于 0B.不确定C.小于 0D.等于 0【答案】D14、无风险利率本身对权证价格会产生（）影响。A.B.C.D.【答案】B15、证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券分析师的()原则的内涵之一。A.勤勉尽职B.谨慎客观C.独立诚信D.公正公平【答案】B16、某垄断者的短期成本函数为 STC=0.1Q3-6Q2+140Q+3000，成本用美元计算，Q 为每月产量，为使利润最大化，每月生产 40 吨，由此赚得的利润为 1000美元，则下列结论正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、繁荣阶段收益率曲线特点（）。A.保持不变B.

5、升高C.降低D.先升高再降低【答案】C18、通常，可以将自由现金流分为（）。A.企业自由现金流与股东自由现金流B.短期自由现金流与长期自由现金流C.绝对自由现金流与相对自由现金流D.当前自由现金流与未来自由现金流【答案】A19、我国的国际储备主要由（）构成。A.B.C.D.【答案】A20、下列属于恶性通货膨胀的是()。A.一国连续 3 年来通货膨胀率均在 40左右B.一国当年的通货膨胀率达到 120C.一国连续 3 年的通货膨胀率分别是 15、53、89D.诱发了泡沫经济的通货膨胀率【答案】B21、我国现行货币统计制度中，货币供应量的层次划分为()。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、下列

6、属于公司财务弹性分析指标的是（）。A.B.C.D.【答案】A23、利率期限结构理论中，市场分割理论的假设条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、最常见的时间数列预测方法有（）。A.B.C.D.【答案】A25、当社会总供给大于总需求时,政府可实施的财政政策措施有（）。A.B.C.D.【答案】C26、将或有事项确认为负债，列示于资产负债表上,必须同时满足以下（）条件。A.B.C.D.【答案】B27、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai 十irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C

7、.是截距，它反映市场收益率为 0 是，证券 i 的权益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C28、根据有关规定，证券投资分析师应当履行职业责任包括（）.A.B.C.D.【答案】B29、证券公司研究报告的撰写人是（）。A.证券分析师B.保荐代表人C.证券投资顾问D.经纪人【答案】A30、证券分析师应当本着对投资者和客户高度负责的精神。切实履行应尽的职业责任，从而向投资人和委托单位提供具有专业见解的意见，这体现了证券分析师的()原则。A.谨慎客观B.勤勉尽职C.公正公平D.独立诚信【答案】B31、关于股票内在价值计算模型的问题，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【

8、答案】B32、如果 X 是服从正态分布的随机变量，则 exp(x)服从（）。A.正态分布B.2 分布C.t 分布D.对数正态分布【答案】D33、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C34、根据期权内在价值和时间价值，期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B35、卖出国债现货、买入国债期货，待基差缩小平仓获利的策略是（）。A.B.C.D.【答案】A36、发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。A.中华人民共和国公司法B.中国银行业协会章程C.中华人民共和国证券法D.证券、期货投资咨询管理暂行办法【答案】B37、在半强式有效市场中，证券当前价格反

9、映的信息有（）。A.B.C.D.【答案】C38、某产品市场的需求曲线为 Q=1000-10P，成本函数为 C=40Q，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、股票的绝对估值方法包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、下列说法错误的是（）。A.我国公司法规定，公司以其全部资产对公司债务承担责任B.我国公司法规定，股东以其出资额或所持股份为限对公司承担责任C.按公司股票是否上市流通，公司可分为受限流通公司和非受限流通公司D.公司是指依法设立的从事经济活动并以营利为目的的企业法人【答案】C41、已知某国债期货合约在某交易日的发票价格为 119.014 元，对应标的物的

10、现券价格（全价）为 115.679 元，交易日距离交割日刚好 3 个月，且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.57%C.11.53%D.-3.61%【答案】C42、下列属于葛兰威尔法则的有（）。A.B.C.D.【答案】C43、存货周转天数的计算公式不需要的财务数据是（）。A.期末存货B.年初存货C.平均营业成本D.营业成本【答案】C44、下列关于公募债券的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D45、关于可转换债券要素的叙述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B46、税收对宏观经济具有调节（）的功能。A.B.C.D.【答案】B47、下列属于假设检验的一般步骤的有（）。A.B.C.D.【答案】D48、证券市场的供给主体不包括（）。A.政府及政府机构B.企业C.金融机构D.个人投资者【答案】D49、当宏观经济处于通货膨胀时，央行通常会()法定存款准备金率。A.降低B.提高C.不改变D.稳定【答案】B50、以下属于可以采用的历史资料的有（）。A.B.C.D.【答案】C