上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自我检测试卷我检测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】B2、某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入 2 手 3 月铜期货合约，同时卖出 5 手 5 月A.67680 元/吨,68930 元/吨,69810 元/吨B.67800 元/吨,69300 元/吨,69700 元/吨C.68200 元/吨,70000 元/吨,70000 元/吨D.68250 元/吨,70000

2、 元/吨,69890 元/吨【答案】B3、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A4、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D5、下列关于周期型行业的说法，正确的是（）。A.周期型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关，这些行业收入增长的速率并不会总是随着经济周期的变动而出现同步变动，因为他们主要依靠技术的进步，新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态B.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业相应衰落，当经济衰退时，这些行业相应扩张，且该类型行业收益的变化幅

3、度往往会在一定程度上夸大经济的周期性C.周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关，当经济处于上升时期，这些行业会跟随其扩张，当经济衰退时，这些行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性D.周期型行业的经营状况与经济周期的上升和下降阶段都很稳定，这种运动形态的存在是因为该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小，经济周期处于衰退阶段对这种行业的影响也比较小【答案】C6、下列关于最优证券组合的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B7、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D8、证券投资业务风险揭示书应以（）形式。A.书面B.口头C.

4、书面和口头D.书面或口头【答案】A9、杜邦分析法说明净资产收益率受到几种因素的影响，分别是（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】B12、关于方差最小化法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C13、作为商业银行日常风险管理手段的有效补充，压力测试具有的主要功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C14、从统计量出发，对总体某些特性的“假设”作出拒绝或接受的判断的过程称为（）。A.参

5、数估计B.统计推断C.区间估计D.假设检验【答案】D15、收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】C16、国内生产总值（GDP）是指一个国家（或地区）所有（）在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。A.国外居民B.常住居民C.国内居民D.常住居民但不包括外国人【答案】B17、证券组合管理的基本步骤包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、以下关于退休规划表述正确的是（）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】D19、证券投资顾问业务风险揭示书需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，

6、应说明（）等情况并接受评估，以便于证券公司提供适当的服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D21、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D22、下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A23、垄断竞争市场的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C24、以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】D25、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（）。A.经济前景B.收益率C.组合

7、在战略层面的重要性D.过去的组合集中倩况【答案】D26、下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C27、（）是指人们在心里无意识地把财富划归不同的账户进行管理，运用不同的记账方式和心理运算规则。A.过度自信B.心理账户C.预期效用理论D.前景理论【答案】B28、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列各项中，不属于心理账户效应的是（）A.非替代性效应B.沉没成本效应C.交易效用效应D.蝴蝶效应【答案】D30、套利定价理论的假设条件（）A.B.C.D.【答案】D31、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.

8、融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】A32、收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C34、跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D35、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A36、金融债券的发行主体有（）。A.B.C.D.【答案】D37、（）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策

9、，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】B38、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D39、以下关于可行域说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A40、银行业金融机构处于负债敏感型缺口的情况下，若其他条件不变，则下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C41、一项养老计划为受益人提供 40 年养老金，第一年为 10000 元，以后每年增长 5，年底支付，若贴现率为 10，则这项计划的现值是()元。A.242588.81B.168890.39C.325315.23D.294272.73【答案】B42

10、、行业处于成熟期的特点主要有（）。A.B.C.D.【答案】B43、下列关于债券组合的指数化投资策略的表述中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、从业人员可以从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】A45、商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（）。A.B.C.D.【答案】D46、人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】C47、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B48、反映公司投资收益的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D49、应用技术分析方法时，应注意的问题包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C50、高资产净值客户是满足下列条件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】A