上海市2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库(名校卷).doc

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1、上海市上海市 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务自年证券投资顾问之证券投资顾问业务自测模拟预测题库测模拟预测题库(名校卷名校卷)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1 年或 1 年以上B.36 个月C.3 周3 个月D.不超过 3 周【答案】A2、关于衍生产品的基本买卖策略说法正确的是（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、III、IV【答案】B3、指数型消极投资策略的核心思想是（）。A.相信市场是有效的B.相信市场是强有效的C.相信市场是弱有效的D.将指数化投资管理与积极型股票

2、投资策略相结合【答案】A4、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B5、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D6、下列关于 VaR 的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】B8、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A10、宏观经济分析主要包括（）A.B.C.D.【答案】C11、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C

3、.D.【答案】A12、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D13、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A14、客户（）的部分应作为节约支出的重点控制项目。A.投资收入较低B.投资收入较高C.消费支出较低D.消费支出较高【答案】D15、信用风险识别的内容和方法包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、在理财规划中，现金、消费及债务管理的目标是（），从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】A17、在

4、证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C18、现金预算必须与个人的（）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】D19、以下关于损失厌恶效应的说法正确的是（）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】A20、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】C21、在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】B22、紧急预备金可以以（）方式进行储

5、备。A.II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】B23、融资融券业务的风险主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】C24、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A25、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B26、采取电话沟通收集客户信息的优点有（）A.B.C.D.【答案】A27、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C28、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.

6、法院【答案】B29、反映公司投资收益的指标有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D30、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D31、（）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】A32、分析证券产品应该运用基本分析、技术分析和组合理论对具体证券的()进行深入分析。A.、B.、C.、D.、【答案】D33、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】A34、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B35、目前我国

7、接近完全垄断市场类型的行业包括（）。A.B.C.D.【答案】C36、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C37、以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】C38、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、EViews 具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】D40、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D41、心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】B42、下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】D43、基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D

8、.【答案】A44、证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】B45、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D46、高价买进的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B47、下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B48、证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】A49、容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】A50、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A