2022年-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺试卷金基础知识考前冲刺试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2017 年)目前，我国股权投资基金允许以（）方式募集资金。A.公开B.非公开C.公开或者非公开D.以上都不是【答案】B2、科技型中小微创业企业的资产结构中（）占比较高。A.无形资产B.固定资产C.有形资产D.流动资产【答案】A3、某股权投资基金认缴总额为 20 亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的 10%作为业绩报酬分给基金管理人，90%归至基金投资者

2、。收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年 8%，按单利计算。基金在运营8 年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为 40 亿元。假设基金运营期间未进行分配。根据以上材料，回答以下题目。A.为了保持基金管理人与基金投资者之间的利益一致性及基金运用的合规性，基金需要强制设定相应的门槛收益率B.门槛收益率是指基金向全体投资者返还投资本金后，向基金管理人进行分配直至管理人获得按照门槛收益率计算的投资回报，作为业绩报酬激励基金管理人C.该基金投资者应获得的门槛收益为 20 亿元D.如果基金约定了门槛收益率条款，那么基金在分配时除向全体基金投资者返还投资本金外，还应继续向其进行分配直至其获得门

3、槛收益，之后才开始向基金管理人分配业绩报酬。【答案】D4、募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。A.个人投资喜好B.风险了解状况C.对市场了解状况D.风险承担能力【答案】D5、(2016 年)下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金【答案】A6、下列说法错误的是（）A.股权投资基金的募集阶段，投资者互动的重点是开展投资者风险教育B.股权投资基金的投

4、资阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流C.股权投资基金的退出阶段，与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等D.在投资及投后管理阶段以及退出阶段，基金管理人主要通过定期基金报告、投资者交流年会等方式与投资者进行互动交流【答案】B7、股权投资基金信息披露事务管理制度包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列不属于高级管理人员的是（）。A.销售业务员B.总经理C.副总经理D.合规风控负责人【答案】A9、（2020 年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）A.主

5、要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关D.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性【答案】C10、（2017 年真题）下列关于业务尽职调查内容的说法中，错误的是（）。A.管理团队，即董事会成员及主要高级管理人员的履历介绍、薪酬体系等B.企业基本情况，即企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构等C.风险分析，即企业面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、竞争等D.行业因素，即借鉴同行业上市公司的

6、财务报告和招股说明书等公开资料进行比较分析【答案】D11、（2017 年真题）在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。A.权益登记机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.监管机构【答案】A12、(2017 年)杠杆收购是收购方用少量的自有资金结合大规模的外部资金来收购目标企业的活动。收购方的自有资金和外部资金的比例，通常取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B13、关于创投基金与并购基金的区别，以下表述错误的是（）A.创投基金通常不使用杠杆；并购基金通常使用杠杆B.创投基金采取参股投资；并购基金采取控股投资C.创投基金只投资早

7、期企业；并购基金只投资成熟企业D.创投基金投后重点是增值服务；并购基金投后重点是企业重整【答案】C14、股权投资基金管理人应当于每年度 4 月底之前，通过私募基金登记备案系统填报经（）审计的年度财务报告。A.会计师事务所B.律师事务所C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】A15、甲企业拟认购某股权投资基金发行的产品，除具备相应风险识别能力和风险承担能力外，还应满足的条件为（）。A.总资产不低于 3000 万元B.净资产不低于 300 万元C.总资产不低于 1000 万元D.净资产不低于 1000 万元【答案】D16、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D17、股权投资

8、基金投资后的管理指标主要指（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因,说法错误的是（）。A.获得很高收益B.获得投资优秀基金的机会C.避免依赖单一基金管理人的风险D.弥补投资者基金投资经验的不足【答案】A19、下列关于投资协议中排他性条款的说法中，错误的是（）。A.排他条款一般是指单方面约束目标企业职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人B.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不执行投资计划，可以不通知目标企业C.排他性条款一般会约定一定期限的排他期限D.在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投

9、资基金进行谈判的过程中不得再与其他投资机构进行接触【答案】B20、尽职调查报告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目录、正文、附件【答案】A21、（2017 年真题）股权投资基金投资后管理阶段获取信息的主要方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、某合伙型股权投资基金,共有投资者 A、B、C 三位有限合伙人。投资者 C 拟将其持有的全部合伙财产份额转让给投资者 D,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向（）备案。A.基金行业协会B.证券行业协会C.基金份额持有人大会D.国务院证券监督管

10、理机构【答案】A24、(2017 年)股权投资基金主要投资于（）。A.B.、C.、D.、【答案】C25、下列不属于股权投资基金一般风险的是（）。A.资金损失风险B.基金委托募集所涉风险C.基金募集失败风险D.基金运营风险【答案】B26、投资者对外商投资创业投资企业的出资中，外国投资者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B27、关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、国有企业股权非上市转让原则上通过（）公开进行。A.一级市场B.产权市场C.二级市场D.区域股权市场【答案】B29、关于协议转让退出的主要方式和流程，以

11、下描述错误的是（）A.并购及回购退出是股权投资基金的重要退出途径B.除非公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.股权回购通常可以分为以下三类：控股股东回购、管理层回购和其他企业收购D.股权回购的基本运作程序通常由发起、协商、执行和变更登记四部分构成【答案】C30、在境外资本市场发行股票并上市，即通常是指发行（）。A.、B.、C.、D.I、【答案】C31、（2019 年真题）不属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）。A.投资业绩预测B.费用和支出C.有限合伙人D.执行事务合伙人【答案】A32、股权投资基金进行清算的原因是（）。A.投资项目撤销 IPO 计划B.

12、投资项目被上市公司并购C.投资项目从新三板摘牌D.投资项目都实现了退出【答案】D33、在企业自由现金流折现模型中，企业自由现金流（FCFF）除了需考虑息税前利润（EBIT），折旧，摊销，营运资金的变化，长期经营性负债的变化，资本性支出因素外，还需考虑的因素是（）A.新增的付息债务，长期经营性资产的变化B.新增的付息债务，短期经营性资产的变化C.债务本金偿还，新增的付息债务D.调整的所得税，长期经营性资产的变化【答案】D34、股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（）的特征。A.法定性和强制性B.法治性和自主性C.义务性和强制性D.法定性和强迫性【答案】A35、为更好

13、地对被投资公司实施投资后管理和项目监控，股权投资基金可采取的行动包括（）。I.投资工具采用可转换优先股，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权 II.投资工具采用可转换债券，投后阶段转换为普通股，增加在股东大会和董事会的话语权 III.要求被投公司定期提供业绩报告和财务报表 IV.调查被投公司频繁管理人员任免的原因A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【答案】C36、息税折旧摊销前利润（EBITDA）等于（）。A.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）+折旧+摊销B.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润

14、（EBIT）+折旧-摊销C.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧-摊销D.息税折旧摊销前利润（EBITDA）=息税前利润（EBIT）-折旧+摊销【答案】A37、关于公司型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.基金投资决策委员会由公司股东组成B.基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理C.基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式D.基金投资者以认缴的出资为限对基金债务有限责任【答案】A38、(2017 年)（）年 9 月 16 日，国务院发布了国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。A.2014B.2015

15、C.2016D.2017【答案】C39、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.B.C.D.【答案】B40、证券投资基金法规定基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织是（）A.基金管理人B.一般社会法人C.社会团体法人D.基金托管人【答案】C41、某合伙型基金共有 50 名投资者，现其中 1 名投资者拟转让基金份额，则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是()A.某个投资者近三年年均收入 60 万，拟受让的基金份额净值为 150 万元B.某个投资者金融资产 800 万，近三年年均收入 100 万元，拟受让的基金份额净值为 50 万元C.某企业净资产 500 万元，近三年年均收入 5

16、00 万元，拟受让的基金份额净值为 150 万元D.三个个人投资者，金融资产均高于 1000 万元，拟受让的基金份额净值均为150 万元【答案】A42、(2017 年)某私募股权投资基金管理人拟委托第三方基金募集机构募集一只私募股权投资基金，该基金管理人的下述行为中符合规定的是（）。A.要求第三方基金募集机构在基金销售期间对基金进行备案B.基金在销售期间就主动自行对基金进行备案C.基金募集完毕后 20 个工作日内委托第三方基金募集机构对基金进行备案D.基金募集完毕后 20 个工作日内自行对基金进行备案【答案】D43、私募基金的责任方式分为（）。A.B.C.D.【答案】A44、股权投资基金要求目

17、标公司董事、高管不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司，这是（）A.竞业禁止条款B.保密条款C.反摊薄条款D.排他性条款【答案】A45、下列关于股权投资母基金的风险、收益和成本的说法，错误的是（）。A.投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金B.股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益C.投资于母基金降低了极高内部收益率出现的可能性D.相比直接投资股权投资基金，投资者通过母基金间接投资股权投资基金需额外承【答案】B46、股权投资基金的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、股权回购的基本运作程序不包括（）。A.发起B.协商C.调查D.执行【答案】C48、我国于（）初步构建私募基金市场自律管理体制。A.2002 年 12 月B.2012 年 6 月C.2014 年 1 月D.2014 年 8 月【答案】C49、投资协议的保密条款应列明的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列关于股权投资基金的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金通常采用承诺资本制B.资金来源主要为各类机构投资者和高净值个人客户C.基金的投资周期相对较短、资金规模通常较小D.基金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主【答案】C