上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习试卷基础知识练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、客观上就要求股权投资基金的运作管理向着（）的方向发展。A.轻资产、重投研B.重资产、重投硏C.重资产、轻投研D.以上都正确【答案】A2、尽职调查报告一般包括（）。A.前言、正文、附件B.前言、正文C.正文、附件D.前言、目录、正文、附件【答案】A3、我国目前仅允许（）股权投资基金。A.公开募集B.非公开募集C.公开募集和非公开募集D.以上都不是【答案】B4、（2021 年真题）假设某股权基金已投

2、三个股权项目 A、B、C，三个项目的投资成本分别为 1 亿元、1 亿元、2 亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C 项目分别增值 1 亿元、1.5 亿元及 0.5 亿元，除此之外，基金资产还包括 0.5亿元银行存款及 0.5 亿元应收账款，基金应承担费用金额 1 亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（）。A.8B.5C.7D.6【答案】C5、通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】A6、(2017 年)在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、

3、下列（）不是合格投资者。A.金融资产不低于 300 万元的个人B.净资产不低于 500 万元的机构C.最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人D.净资产不低于 1000 万元的机构【答案】B8、（）证券投资基金法私募投资基金监督管理暂行办法是行政监管的主要法律法规依据。A.外商投资创业投资企业管理规定B.证券法C.关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定D.新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法【答案】B9、（2017 年真题）下列关于投资者关系管理的说法中，错误的是（）。A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求C.

4、投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解【答案】C10、税后净营业利润指的是（）。A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出B.财务报告中的税后净利润加上股利支出C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出D.财务报告中的税后净利润减去股利支出【答案】C11、以下不属于股权回购的基本运作程序的是（）。A.发起B.协商C.执行D.销售【答案】D12、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C

5、.以上都是D.以上都不是【答案】C13、可以成为普通合伙人主体的是（）A.外资公司B.国有企业C.上市公司以及公益性的事业单位D.社会团体【答案】A14、股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于（）具有重要作用。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，是由（）在基金合同中约定。A.基金投资者、其他合同当事人（若有）B.基金管理人、基金投资者C.基金管理人、其他合同当事人（若有）D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）【答案】D16、合伙型股权投资基金财产份额的退还形式是（）。A.货币B.实物C.股权D.货币与实物皆

6、可【答案】D17、股权投资基金通过基金管理人参与被投资企业（），可以全面了解与公司发展相关的重要信息，并通过行使相应职权保护股权投资基金的利益，促进被投资企业的良性发展。A.、B.、C.、D.、【答案】D18、目前我国股权投资基金投资者在合伙型基金中的人数限制是（）。A.不超过 50 人B.不超过 200 人C.不低于 50 人D.不低于 200【答案】A19、（2018 年真题）从投资后管理角度，对处于市场扩张阶段的企业，（）通常不能反映出企业的成长速度。A.应收账款金额B.新拓展市场区域C.营业网点开设D.销售增长率【答案】A20、（2017 年真题）下列不属于杠杆收购基金投资对象所具有特

7、征的是（）。A.强劲、稳固的市场地位B.资本性支出较低C.处于成长中的行业D.稳定、可预测的现金流且拥有坚实的抵押资产基础【答案】C21、（）不属于中介机构推荐的项目来源。A.律师事务所B.会计师事务所C.财务顾问D.基金公司【答案】D22、我国主要场外交易市场包括_和_。（）A.全国性股权交易市场；区域性股权交易市场B.全国中小企业股转系统；新三板C.流通股股转系统；非流通股股转系统D.挂牌转让系统；协议转让系统【答案】A23、股份有限公司申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，必须符合的条件不包括（）A.有主办券商推荐并持续督导B.业务明确，具有持续经营能力，公司治理机制健全，合法规范经营C.

8、依法设立且存续满两年D.为国家认定的高新技术企业【答案】D24、股权投资基金作为顾问专家向被投资企业提供有价值的经营管理理念和方法的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、下列关于公司型股权投资基金的减资，说法错误的是（）。A.减资方式是减少出资总额，但不得改变股东出资比例B.应签订股东大会（股东会）决议文件C.股份有限公司型股权投资基金作出减资决议须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 2/3 以上通过D.有限责任公司型股权投资基金作出减资决议须经代表 2/3 以上表决权的股东通过【答案】A26、关于行业自律与政府监管的区别，不包括的一项是（）A.性质不同B.目的不同C.

9、依据不同D.对违法违规者的处罚不同【答案】B27、属于清查公司财产、制订清算方案的是（）。、调查和清理公司财产、制订清算方案、提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认、若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向有管辖权的人民法院申请宣告破产。经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交人民法院A.B.C.D.【答案】C28、（2017 年真题）处于（）的公司，业务尽职调查的重点是管理团队和产品服务部分。A.相对较早发展阶段B.扩张期C.成熟阶段D.成长期【答案】A29、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答

10、案】B30、基金的估值应当遵循的原则，描述错误的一项是（）A.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值。B.有充足理由表明按以下估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值。C.运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格。D.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场管理者普遍认同,且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值。【答案】C31、公司型股权投资基金的增资或减资，需通过（）决议。A.监事

11、会B.股东会和监事会C.董事会和监事会D.董事会和股东会【答案】D32、下列职责不属于基金管理人应当履行的是（）。A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务C.安全保管基金财产，按照规定开设基金资金账户D.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息【答案】C33、股权投资基金管理人应当单独编制风险揭示书，基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并需要陈述和声明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D34、（）是一种采用从设计相同或可比（类似）资产、负债或资产负债组合（比如业务）的市场交易中得出的价格及其他

12、相关信息的估值方法。A.相对估值法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】C35、财务比率分析不包括的一项是（）A.竞争能力分析B.盈利能力分析C.偿债能力分析D.运营能力分析【答案】A36、合格投资者 A 拟受让投资者 B 持有的某股权投资基金份额，其可以受让的最低基金份额金额为（）。A.100 万元B.50 万元C.60 万元D.30 万元【答案】A37、以下不属于股权投资基金投资运作中禁止行为的是（）A.某股权投资基金管理人通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令B.某股权投资基金管理人针对每只基金设置独立账户C.张某在担任 A 股权投资基金投资总监期间，利用职务便利，收受贿赂，并为其在某

13、项目中谋取利益D.某股权投资基金管理人管理的 A 基金即将到期，目前公允价值约为 0.5 亿元，该管理人用新募集的 B 基金，以 1.0 亿元价格受让 A 基金全部份额【答案】B38、通常情况下，创业投资基金主要以（）投资于目标公司，而并购基金主要以（）的方式对目标公司进行投资A.购买存量股权；减资方式B.购买存量股权；增资方式C.减资方式；购买存量股权D.增资方式；购买存量股权【答案】D39、（2017 年真题）下列关于股权投资协议中的反摊薄条款的表述中，正确的是（）。A.用来保证股权投资基金权益的约定B.目标企业发行新股时，作为老股东的股权投资人可以按照比例优先认购C.当目标企业未达到设定

14、的业绩约定时，投资方要求其赎回相应股权D.约定目标企业董事会席位数量【答案】A40、股权投资基金生命周期的第三个阶段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投资【答案】B41、基金募集过程中，募集机构应当（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、（2018 年真题）以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）A.投资人有权提名董事B.投资人享有充分的监察权，包括收到提供给公司管理层之所有信息的权利C.除非经投资人同意，管理层股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方D.监事会会议每半年召开一次【答案】A43、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构（）向

15、投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。A.任何时候可以B.在特定条件下可以C.不得D.以上都不对【答案】C44、2016 年 7 月，某地证监局曾对辖区内基金管理人进行检查，发现 7 家管理人存在违法违规现象，违规内容主要有：（1）新増加合伙人未按规定及时签署合格投资者承诺书；（2)有限合伙的认缴规模为 10 万元，有限合伙人的出资额为 9 万元；该地证监局对涉事的 7 家私募管理人出具警示函、责令整改。这种处理方式为（）A.行政监管B.行政处罚C.移送司法机关D.以上都是【答案】A45、（2017 年真题）某股权投资基金同意以 10 倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额达 4

16、000 万元人民币，目标企业上一年度的净利润为1000 万元人民币。双方于 2017 年 3 月正式签署投资协议，同时目标公司原股东承诺，若 2019 年 9 月份之前未能成功上市，则需按 10的年利率(单利)回购，计息期为自投资日至实际回购日。A.28.57B.25C.10D.40【答案】D46、估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。下列关于这些估值方法的说法不正确的是（）。A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形C.

17、创业投资估值法主要用于处于创业成熟期企业的估值D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略【答案】C47、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。A.中华人民共和国律师法B.律师事务所从事证券法律业务管理办法C.律师事务所管理办法D.中华人民共和国证券投资基金法【答案】B48、年度披露信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬?A.2B.3C.4D.6【答案】C49、股权投资基金管理机构设立（）会对投资项目行使投资决策权。A.董事会B.理事会C.投资决策委员D.股东大会【答案】C50、对于股权投资基金，以下属于增值税纳税范围的是（）A.回购方式退出收益B.上市后股权转让退出收益C.并购方式退出收益D.项目股息【答案】B