上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc

《上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库基础知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、股权投资基金管理人内部控制应当遵循适时性原则,是指（）。A.基金管理人应当实时评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善B.基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化随时修改或完善C.基金管理人应当定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境

2、的变化同步适时修改或完善D.基金管理人应当不定期评价内部控制的有效性,并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化同步修改或完善【答案】C2、关于锁定期的表述，错误的是（）A.锁定期的设置通常是为了保护中小投资者的利益，防止“内部人”利用信息优势获得不正当利益B.强制锁定是根据法律法规或公司章程规定的有关股份锁定的规则C.自愿锁定是指在强制锁定的基础上，为了提升投资者信心，公司的实际控制人、高管、董事、监事、控股股东等资源承诺在一定时间内不对外转让其持有的上市公司的股份D.锁定期分为强制锁定和自愿锁定两种【答案】B3、根据中华人民共和国合伙企业法的相关规定，有限合伙企业由（

3、）合伙人设立。A.50 个以上 100 个以下B.10 个以上 50 个以下C.2 个以上 50 个以下D.1 个以上 50 个以下【答案】C4、根据股权投资基金自律规则，关于股权投资基金管理人的内部治理结构，下列表述正确的是（）。A.基金管理人的法定代表人只能在管理公司任职B.基金管理人应当至少具备 1 名专职的合规风控负责人C.基金管理人应当设置董事会D.基金管理人应当具备 1 名专职的财务总监【答案】B5、（2021 年真题）合伙企业 A 为某合伙型股权投资基金的普通合伙人，合伙企业 B 为该基金的有限合伙人。其中合伙企业 A 是由一家有限责任公司发起成立。合伙企业 B 是由几位自然人构

4、成，关于该基金的所得税缴纳，以下表述正确的包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A6、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。A.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 正式签署协议 4 确定出资意向B.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 正式签署协议 4 确定出资意向C.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 确定出资意向 4 正式签署协议D.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 确定出资意向 4 正式签署协议【答案】C7、(2016 年)以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。A.社会保障基金作为投资人投资于私募基

5、金B.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金C.以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金D.慈善基金作为投资人投资于私募基金【答案】C8、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。A.基金业协会B.中国人民C.中国证监会及其派出机构D.财政部【答案】C9、（2017 年真题）（）是股权投资基金的监督管理部门。A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国人民银行D.中国基金业协会【答案】B10、我国证券交易所采用的竞价方式为（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式B.集合竞价方式和间断竞价方式C.单独竞价方式和间断竞价方式D.

6、集合竞价方式和连续竞价方式【答案】D11、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B12、有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东（）同意。A.全体B.1/3 以上C.2/3 以上D.半数以上【答案】D13、有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.董事会B.监事会C.股东大会D.管理层【答案】A14、下列不属于股权投资基金的退出的方式的是（）A.上市转让退出B.在场外交易市场挂牌转让退出C.口头说明转让退出

7、D.协议转让退出【答案】C15、（2017 年真题）创业投资基金通过注资的形式对（）的增量股权进行投资，从而为企业提供发展所需的资金。A.未上市成长企业B.已上市成长企业C.未上市成熟企业D.未上市小企业【答案】A16、募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务，应承担（）相关责任。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、（）设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现顼目退出的权利。A.随售权B.保护性条款C.拖售权D.竞业禁止条款【答案】C18、并购退出的程序包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价

8、转让C.私下转让D.直接转让【答案】A20、（2018 年真题）关于信托（契约）型股权投资基金的份额转让，表述错误的是（）A.基金份额持有人转让份额的，份额受让人必须是合格投资者B.基金份额持有人享有依法转让基金份额的权利C.份额转让完成后，信托（契约）型股权基金的合格投资者人数不得超过 200人D.若基金份额持有人转让份额，一般须经其他基金份额持有人过半数通过【答案】D21、关于清算的说法，错误的是（）A.人民法院判定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行B.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行C.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业D.清算结且在催告债权人申请

9、债权的同时，应当调查和清理公司的财产【答案】A22、募集期间管理人与投资者互动的重点不包括（）A.基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置B.基金管理人开展投资者教育C.帮助投资者对基金管理人进行充分调研D.基金管理人召集基金年度会【答案】D23、下列具有独立法人地位的股权投资基金的是（）A.公司型股权投资基金B.契约型股权投资基金C.信托型股权投资基金D.合伙型股权投资基金【答案】A24、下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中，没有违规的是（）。A.承诺本金不受损失B.宣传预期业绩C.宣称本机构业绩最佳D.向特定对象推介【答案】D25、股权投资基金信息披

10、露义务人披露基金信息时，不得存在以下明顾行为（）A.描述投资组合运营情况B.登载行业组织的祝贺性文字C.披露基金净值等财务指标D.披露基金收益分配和损失承担情况【答案】B26、（2020 年真题）假设一只股权投资基金同意以 10 倍投后市盈率对以企业进行估值，该企业上一年度的净利润为 1000 万，预计下一年度的净利润为1500 万元，若采用预计净利润估值，该基金同意投资 3000 万元，则该基金能获得的股份比例为（）A.33%B.20%C.30%D.16.7%【答案】B27、(2017 年)股权分置改革新老划断后，凡在境内证券市场首次公开发行股票并上市的含国有股的股份有限公司，除国务院另有规

11、定的，均须按首次公开发行时实际发行股份数量的（），将股份有限公司部分国有股转由社保基金会持有，国有股东持股数量少于应转持股份数量的，按实际持股数量转持。A.10B.15C.20D.25【答案】A28、中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D29、关于股权投资基金的基本税负，以下说法错误的是（）A.公司型基金的税收规则是先税后分B.合伙企业生产经营所得和其他所得采取先分后税的原则C.信托（契约）型基金是企业所得税的纳税主体D.项目上市后通过二级市场退出，计缴增值税【答案】C30、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）

12、。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A31、（）是公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。A.分立清算B.合并清算C.解散清算D.财务清算【答案】C32、股权投资基金的管理通常会从（）方面提出要求A.B.C.D.【答案】C33、基金管理人应当通过私募基金登记备案系统向中国证券投资基金业协会报送以哪些下基本信息（）A.B.C.D.【答案】D34、基金财务会计报表包括（）A.B.C.D.【答案】B35、(2016 年)假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C36

13、、(2017 年)商业银行担任基金托管人的，由（）核准。A.国务院证券监督管理机构B.国务院银行业监督管理机构C.国务院证券监督管理机构与国务院银行业监督管理机构D.中国证券投资基金业协会【答案】C37、清算包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、私募基金风险评级的具体标准，由私募（）自行或委托独立第三方机构制定。A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金公司【答案】A39、净资产定价法的说法错误的是（）。A.PB 是市净率倍数估值时的一个参照指标B.BV 是账面总资产C.公式为 P=BV*PBD.净资产定价法用 PB 表示【答案】B40、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求

14、投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A41、中国最大的养老基金是（）。A.全国社会保障基金B.政府引导基金C.母基金D.大学基金会【答案】A42、股权投资基金的个人合格投资者应当具备相应风险 i 只别能力和风险承担能力，且金融资产不低于 300 万元或近三年个人收入不低于 50 万元，这里的金融资产不包括（）A.基金份额B.银行理财产品C.股票D.房产【答案】D43、私募股权投资基金的主要参与者有哪些（）

15、。A.B.C.D.【答案】D44、下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法错误的是（）。A.托管人对基金管理人的会计核算结果进行复核B.不同基金之间在账册记录方面应完全独立C.托管人以基金的名义在银行开立基金托管账户D.基金托管人可以自行运用、处分、分配基金财产【答案】D45、在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A.中国证券业协会B.证券交易所C.中国银监会D.中国证监会【答案】D46、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共 5 年，基金成立时，次性全部实缴资金 5 亿元，全部投资退出 9 亿元，

16、存续期间共产生税费5,000 万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置 8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照 20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。投资者 A,实缴投资本金 3,000 万元，在基金清算时，投资者 A 可获得的分配为（）。A.1,920 万元B.5,100 万元C.2,100 万元D.4,920 万元【答案】D47、以下关于并购基金的表述正确的是（）。A.并购基金往往通过注资的形式对企业的增量股权进行投资B.并购基金因规模较大，往往以自有资金进行并购C.并购基金的收益主要来源于因管理增值带来的股权增值D.并购基金投资对象主要是成长期企业【答案】C48、修订后的合伙企业法自 2007 年 6 月 1 日起施行，增加了（）企业这种新的合伙企业形式。A.普通合伙B.特殊普通合伙C.有限合伙D.特殊有限合伙【答案】C49、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益C.以上都是D.以上都不是【答案】C50、在基金整个运作过程中，起核心作用的是（）。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金管理人和基金托管人【答案】B