上海市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附带答案).doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库知识通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列对固定利率债券的说法中，错误的是（）。A.固定利率债券是一种按照票面金额计算利息，票面上附有（也可不附有）作为定期支付利息凭证的期票的债券B.投资者在债券期满时仅可收回本金（面值）C.投资者在债券期满时可以定期获得固定的利息收入D.投资者未来的现金流包括了两部分：本金和利息【答案】B2、对一个由风险资产和无风险资产组成的投资组合，两者的权重之和为（）。A.0B.0.5C.1D.100【答案】C3、按照现行

2、的税收政策，下列说法中，正确的是（）。A.、B.、C.D.、【答案】A4、通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。A.下行风险标准差B.贝塔系数（）C.跟踪误差D.方差【答案】B5、下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。A.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B.对机构买卖基金份额征收印花税C.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税【答案】C6、关于股票价值，以下说法正确的是（）A.股票的每股账面价值等于公司净资产除以在外发行的普通股数B.股票的内在价值是由市场价格决定的C.股票发行是按照票面价值作为发行价格D.股

3、票的清算价值在大多数情况下低于其账面价值【答案】D7、另类投资的局限性（）。A.收益率低B.信息透明度低C.与传统资产相关度低D.监管严格【答案】B8、关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（）A.我国的证券交易所都采用的是公司制B.我国证券交易所的总经理是由国务院证券监督管理机构任免C.我国的证券交易所的设立是由证监会决定D.我国证券交易所的决策机构是董事会【答案】B9、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收（）A.个人所得税B.营业税C.消费税D.企业所得税【答案】A10、和财险公司相比，寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有（

4、）的投资期限，通常可以投资于风险较（）的资产。A.较短，低B.较短，高C.较长，高D.较长，低【答案】C11、只能在交易所进行交易的衍生品合约是（）。A.互换合约B.期权合约C.期货合约D.远期合约【答案】C12、美国纳斯达克市场采用交易制度。（）A.多元做市商B.特定做疏C.指定做市商D.单一市商【答案】A13、资本资产定价模型的核心在于（）。A.资本市场线B.证券市场线C.均值方差法D.有效市场假说【答案】B14、息票率 6%的 3 年期债券，市场价格为 97.344 0 元，到期收益率为 7%，久期为 2.83 年，那么，当该债券的到期收益率增加至 7.1%，价格的变化为（）。A.利率上

5、升 0.1 个百分点，债券的价格将下降 0.257 元B.利率上升 0.3 个百分点，债券的价格将下降 0.237 元C.利率下降 0.1 个百分点，债券的价格将上升 0.257 元D.利率下降 0.3 个百分点，债券的价格将上升 0.237 元【答案】A15、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是()。A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种行为被称为逆向分拆B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人结构C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值D.分拆比例大于 1 的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于 1 的分拆则定义为基金份

6、额的合并【答案】C16、在 CAPM 上发展出的风险调整差异衡量指标是()。A.夏普比率B.特雷诺比率C.詹森D.五力模型【答案】C17、（）是用来衡量数据取值的中等水平或一般水平。A.中位数B.方差C.分位数D.均值【答案】A18、下列不属于风险调整后收益指标的是（）。A.夏普比率B.速动比率C.特雷诺比率D.信息比率【答案】B19、杜邦分析法的核心指标是（）。A.权益乘数B.总资产周转率C.净资产收益率D.销售利润率【答案】C20、某基金总资产为 50 亿元，总负债为 20 亿元，发行在外的基金份数为 30 亿份，则该基金的基金份额净值为（）。A.1.00 元B.1.67 元C.2.33

7、元D.0.60 元【答案】A21、基金利润分配对投资者的影响是（）A.基金份额净值上升，投资者获益B.基金份额净值上升，投资者的利益没有实际影响C.基金份额净值下降，投资者的利益没有实际影响D.基金份额净值下降，投资者受损失【答案】C22、（）的特点是快捷、简便，其实质是资金清算风险由交易双方承担。A.纯券过户B.见券付款C.见款付券D.券款对付【答案】A23、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以在二级市场上转让的是（）A.大额可转让定期存单B.短期融资券C.银行承兑汇票D.中期票据【答案】A24、关于交易所的交易时间，说法错误的是（）。A.期货合约的交易时间是固定的B.一

8、般每周营业 4 天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息C.每个交易所对交易时间都有严格的规定D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排【答案】B25、QFII 机制的意义不包括（）。A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变B.QFII 机制促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化C.QFII 机制促进国内投资者的投资理念趋于理性化D.QFII 降低了证券市场的系统风险【答案】D26、关于证券交易所，以下描述错误的是（）。A.证券交易所对从事证券交易各种活动监管严密，以保证场内交易市场高效有序的运行B.证券交易所为证券集中交易提供场所和设施C.证券交易所为证券市场提供安全高

9、效的证券登记结算服务D.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖【答案】C27、通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。A.下行风险标准差B.贝塔系数（）C.跟踪误差D.方差【答案】B28、某投资者买了一张票面年利率为 10%的债券，其名义利率为 10%,若一年中通货膨胀率为 5%,则投资者的实际收益率为（）。A.10%B.15%C.5%D.不确定【答案】C29、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（）。A.10%B.20%C.30%D.35%【答案】B30、关于全球投资业绩标准（GIPS），以下表述正确的是（）。A.投资管理

10、机构必须披露 3 年以上的业绩B.GIPS 业绩评价的基础是输入数据的真实、准确C.投资管理机构使用 GIPS 标准进行披露时，必须同时遵守它提供的两套标准D.它属于强制执行的业绩标准【答案】B31、下列关于美国存托凭证的说法，错误的是()。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证【答案】C32、某基金经理依据夏普比率的计算结果，认为 A 证券组合的表现优于 B 证券组合，该基金经理

11、主要依据的是（）A.全过程指标B.事中指标C.事前指标D.事后指标【答案】D33、可以在期权到期前的任何时间执行的期权是（）。A.看涨期权B.平价期权C.欧式期权D.美式期权【答案】D34、王先生通过分析宏观经济形势和国家产业政策，认为医药行业具有较大发展前景，于是通过购买医药 ETF 基金以加大对医疗行业证券投资。王先生的策略为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、（）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A.基金资产总值B.基金份额净值C.基金资产净值D.基金总份额【答案】B36、下列关于基金资产估值，表述错误的是（）。A.基金管理人进行

12、基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任B.基金管理人每个工作日对基金资产估值C.基金资产估值的责任人是基金托管人D.基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核【答案】C37、关于收益率曲线的说法正确的是（）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】B38、处于（）市场基本饱和，产品更加标准化，公司利润达到顶峰，边际利润逐渐降低，增长缓慢甚至停滞。A.初创期B.成熟期C.成长期D.衰退期【答案】B39、在经纪人市场上，经纪

13、人的利润主要来源于（）。A.给投资者提供经纪业务的佣金B.买卖证券的价差收益C.办理投资业务收取的手续费D.投资证券的投资所得【答案】A40、20l4 年 3 月 4 日，A 股上市公司发行的债券（），本期利息将无法于原定付息日 20l4 年 3 月 7 日按期全额支付，仅能够按期支付共计 400 万元人民币，付息比例仅为 45，并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。A.“11 超日债”B.“12 金泰 01”C.“13 中森债”D.“12 津天联”【答案】A41、已知某存货的周转天数为 50 天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2 次B.7.3 次C.72%D.73%【答案】B42、看涨期

14、权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可能是无限大的。A.执行价格B.合约价格C.期权价格D.无穷大【答案】C43、（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A.市盈率B.市净率C.市现率D.市销率【答案】B44、关于基金估值原则中对于使用可 观察输入值和不可观察输入值的表述，以下错误的是（）A.对于不存在活跃市场的投资品种进行估值时，应当优先使用可观察输入值B.当取得相关资产或者负债的可观察输入值不实际可行的情况下，可以使用不可观察输入值C.当无法取得相关资产或者负债的可观察输入值的情况下，可使用不可观察输入值D.存在活跃市场且能

15、获得相关资产的报价，但具备不同特征的，可直接使用不可观察输入值【答案】A45、假定某投资者要求的最低预期收益率为 5%,则在以下投资组合中，最优选择是（）A.预期收益率 5%,标准差 5%B.预期收益率 4%,标准差 5%C.预期收益率 4%,标准差 4%D.预期收益率 5%,标准差 6%【答案】A46、关于债券的发行主体,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。A.多边净额结算B.双边净额结算C.全额结算D.纯利净额结算【答案】C48、（）扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.固定利率B.浮动利率C.实际利率D.名义利率【答案】C49、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。A.方差B.标准差C.分位数D.相关系数【答案】D50、金融衍生工具的基本特征不包括（）。A.收益性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性【答案】A