上海市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识综合练习试卷知识综合练习试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（）方式。A.见款付券B.纯券过户C.券款对付D.见券付款【答案】C2、投资管理人可以根据压力测试的结果采取措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、假设基金净值增长率从正态分布，则可以期望在（）概率下，净值增长率会落入平均值正负 2 个标准差的范围内。A.0.67B.0.99C.0.95D.0.88【答案】C4、下列关于基金管理费和托管费的叙述，

2、错误的是()。A.衍生工具基金的管理费率最高B.货币市场基金的管理费率最低C.基金托管费是支付给基金管理人的管理报酬，其数额一般按照基金资产净值的一定比例，从基金资产中提取D.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用【答案】C5、关于买断式回购，以下表述正确的是（）。A.买断式回购到期由逆回购方以约定价格从正回购方购回回购债券B.买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方C.买断式回购到期由逆回购方向正回购方支付到期结算资金D.买断式回购首期由逆回购方将回购债券出售给正回购方【答案】B6、目前，托管资产的场内资金清算主要采用两种模式，包括（）和（）。A.托管人结算模式

3、；券商结算模式B.共同对手结算模式；逐笔清算模式C.货银对付模式；净额交收模式D.净额交收模式；全额交收模式【答案】A7、下列不属于权证基本要素的是（）A.权证类别B.标的资产C.行权价格D.内在价值【答案】D8、关于财务报表，以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B9、按合约标的资产角度分类，衍生工具不包括（）。A.结构化金融衍生工具B.利率衍生工具C.股权类产品衍生工具D.信用衍生工具【答案】A10、目前在银行间债券市场，市场参与者可申请成为甲类结算成员、乙类结算成员、丙类结算成员，其中甲类结算成员可以代理丙类结算成员办理债券结算业务，这里体现的交易制度是（）A.结算代理制

4、度B.做市商制度C.公开市场一级交易商制度D.结算参与人制度【答案】A11、欧盟另类投资基金管理人指令的主要内容不包括（）。A.私募股权投资基金的资产剥离规定B.资金分配C.初始资本金要求D.基金杠杆水平和流动性要求【答案】B12、美国首只国际投资基金出现于()。A.1945 年B.1955 年C.1960 年D.1965 年【答案】B13、关于基金资产估值，表述不正确的有（）。A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估

5、值原则【答案】B14、关于交易指令在基金公司内部的执行情况，以下说法错误的是（）。A.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易B.在自主权限内，基金经理可通过交易系统向交易室下达交易指令C.交易指令从基金公司到达经纪商，交易指令已经从基金公司流出，经纪商会确认交易指令并执行，然后进行交易清算交割，完成交易过程D.交易系统或相关负责人不能拦截基金经理下达的投资指令【答案】D15、公司财务报表不包括（）。A.资产负债表B.利润表C.资产净值表D.现金流量表【答案】C16、QDII 基金份额净值应当在估值日后（）个工作日内披露。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、（）被认为

6、是私募股权投资退出的最佳渠道。A.首次公开上市B.二次出售C.借壳上市D.管理层回购【答案】A18、下列投资基金品种中预期收益与风险皆为最高的是（）。A.混合基金B.债券基金C.股票基金D.货市基金【答案】C19、作为债券结算的主要结算方式，全额结算的劣势是()A.结算成本较高B.需要结算系统和资金清算系统紧密结合C.降低结算本金风险D.不利于市场参与者监控资金结算【答案】A20、关于股票的票面价值，下列说法中错误的是()。A.发行时，面值的总和部分计入股本，超额部分计入资本公积B.以面值发行的股票称之为平价发行C.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和D.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定

7、参考意义【答案】C21、假设某封闭式基金 8 月 15 日的基金资产净值为 50000 万元人民币，8 月 16日的基金资产净值为 50100 万元人民币，该股票基金的基金管理费率为1.5，该年实际天数为 365 天。则该基金 8 月 16 日应计提的管理费为（）元。A.20547.95B.20547.94C.20547.93D.20547.92【答案】A22、假设某封闭式基金 7 月 18 日的基金资产净值为 35000 万元人民币，7 月 19日的基金资产净值为 35125 万元人民币，该股票基金的基金管理费为 0.25%,该年实际天数为 365 天。则该基金 7 月 19 日应计提的管理

8、费为（）万元。A.0.2406B.0.2397C.0.2439D.0.243【答案】B23、下列关于商业票据特点的表述中，正确的是（）。A.面额较大B.利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高C.只有二级市场，没有明确的一级市场D.利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低【答案】A24、关于远期合约，以下表述错误的是（）A.远期合约通常在到期前对冲抵消，而不必在到期时进行实物交割B.远期合约双方在未来均负有义务C.远期合约经双方谈判商定，交易成本较高D.远期合约双方均面临对方违约的风险【答案】A25、小张在 2013 年 12 月 31 日申购某股票型基金，当日其净值为 1 亿

9、元，2014年 4 月 15 日，该基金净值变为 0.95 亿元，小张又申购了 2,000 万元，9 月 1日，该基金净值变为 1.4 亿元，此外，小张获得该基金分红 1,000 万元，2014年 12 月 31 日，该基金净值变为 1.2 亿元，则小张的时间加权收益率为（）。A.20.0B.10.2C.6.7D.8.5【答案】C26、关于债券投资的通胀风险，以下说法错误的是（）A.浮动利息债券因其利息是浮动的，因此避免了通胀风险B.大多数种类的债券都面临通胀风险C.随着物价上涨，债券持有者获得的利息和本金的购买力下降D.对通胀风险特别敏感的投资者可购买通货膨胀联结债券【答案】A27、()是专

10、门投资于基金的基金产品。A.LOFB.ETFC.FOFD.QDII【答案】C28、速动比率总是（）流动比率。A.小于B.不大于C.大于D.不小于【答案】B29、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发【答案】C30、下列关于黄金 QDII 的说法正确的是（）。A.都配置了黄金类的股票进行投资B.能直接

11、投资于海外的黄金现货产品C.能直接投资于海外的黄金期货产品D.是投资海外上市交易的黄金 ETF 产品【答案】D31、某基金 2015 年获得利润有：投资债券利息收入 12 万元，银行存款利息 8万元，买卖股票获利 20 万元，权证行权获利 20 万元，赎回费扣除基本手续费余额 10 万元。则该基金的利息收入为（）。A.20 万元B.32 万元C.60 万元D.70 万元【答案】A32、以集合投资制度为主要特点的不动产投资工具是（）。A.房地产有限合伙B.房地产投资基金C.房地产投资信托D.房地产无限合伙【答案】B33、一般的投资者在他们的证券资产组合当中纳入黄金，主要是为了达到（）的目的。A.

12、赚取利差B.规避风险C.提高收益率D.投机【答案】B34、关于收益率曲线的说法正确的是（）。A.收益率曲线以收益率为横坐标，以期限为纵坐标B.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性C.收益率曲线一般向下倾斜D.当利率整体水平较高时，收益率曲线回呈现向上倾斜形状。【答案】B35、按照()分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。A.期权买方执行期权的时限B.期权买方的权利C.执行价格与标的资产市场价格的关系D.偿还期限【答案】C36、下列关于 QDII 基金风险管理说法，不正确的是（）。A.相对投资于国内市场的基金，QDII 存在特别的外汇风险、特定市场风险等B.由于 QDII 基金涉及跨境

13、交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金C.QDII 基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险D.跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国 FATCA 法案等要求【答案】B37、随机变量 X 的期望是对 X 所有可能取值按照其发生概率大小加权后得到的()。A.平均值B.最大值C.最小值D.中间值【答案】A38、（）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.

14、世贸组织(WTO)【答案】A39、下列不属于投资收益的是（）。A.买卖股票、债券、资产支持逆券、基金等实现的差价收益B.债券投资而实现的利息收入C.因股票、基金投资等获得的股利收益D.衍生工具投资产生的相关收益【答案】B40、股票的价值不包括()。A.票面价值B.折旧价值C.清算价值D.内在价值【答案】B41、证券交易的隐性成本不包括（）。A.买卖价差B.冲击成本C.过户费D.机会成本【答案】C42、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。A.下行风险标准差B.基金股票换手率C.贝塔系数D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例【答案】D43、（）既是基金当

15、事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金销售机构【答案】A44、集合投资计划治理白皮书是由（）于 2005 年发表的。A.WTOB.国际证监会C.欧盟D.经合组织【答案】D45、相关系数的大小范围为()。A.+1 和-1 之间B.0 和 1 之间C.-1 和 0 之间D.1 到正无穷【答案】A46、人民币合格境外机构投资者，简称为（）。A.RQFIIB.QDIIC.QFIID.RQDII【答案】A47、统一公债是一种（）到期日的特殊债券。A.约定B.统一C.固定D.没有【答案】D48、关于基金资产估值，表述不正确的有（）。A.我国的封闭式基金、开放式基金均

16、是每个交易日估值B.只要有市场交易价格的证券，就直接采用市场交易价格估值C.海外的基金多数也是每个交易日估值D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则【答案】B49、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A50、目前，（）符合 QDII 可在境内募集资金进行境外投资管理。A.基金管理公司B.证券公司C.商业银行等其他金融机构D.以上选项都正确【答案】D