上海市2023年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规综合检年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当（）。A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D3、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截

2、至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】C4、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态【答案】C5、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.3 倍以上 7 倍以下C.1 倍以上 10 倍以下D.5 倍以上 10 倍以下【答案】A6、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当()。A.抵制并及时向

3、期货公司高级管理人员或者董事会报告B.抵制并及时向中国证监会报告C.先执行再向中国证监会报告D.先执行再向期货公司董事会报告【答案】A7、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】C8、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地B.期货交易所住所地C.交仓所在地D.客户住所地【答案】B9、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A10、期货公司风险监管指标不包括（）。A

4、.最低额度保证金B.净资本与净资产的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求【答案】A11、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应

5、按侵权的期货纠纷案件处理C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D12、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务【答案】C13、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院B.中国证监会C.期货交易所员工大会D.期货业协会【答案】B14、期货公

6、司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C15、某期货公司期末报表显示，其净资本为 15000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为 200 万元，长期次级债负债应为 400 万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）A.14400 万元B.14800 万元C.15400 万元D.15200 万元【答案】D16、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司B.交易结算会员期货公司C.一般结

7、算会员期货公司D.特别结算会员期货公司【答案】A17、期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B18、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任B.过错责任C.严格责任D.公平责任【答案】B19、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动

8、，进行监督管理【答案】A20、关于客户开户及交易编码的申请，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于()允许客户使用。A.当日B.下一交易日C.两天内D.一周后【答案】B21、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为 6000 万元，流动负债为5500 万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预

9、警标准【答案】D22、（）依照法律、行政法规、证券期货投资者适当性管理办法及其他相关规定，对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D23、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见B.投资者的不同分类C.投资者的风险承受能力D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D24、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500B.3800C

10、.4200D.3200【答案】B25、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.双方协商承担责任【答案】A26、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损 10 万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（）提起诉讼。A.期货公司住所地高级人民法院B.期货交易所住所地高级人民法院C.

11、营业部住所中级人民法院D.吴某住所地中级人民法院【答案】C27、期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须小于后者B.应基本相当C.前者必须大于后者D.应完全一致【答案】B28、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.24 个月B.12 个月C.6 个月D.3 个月【答案】C29、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D30、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申

12、请材料不包括（）。A.律师事务所出具的法律意见书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会决议文件D.人员工资情况表【答案】D31、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（）的系统统一下发至期货公司会员。A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】B32、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.60%【答案】A33、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具

13、有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】A34、证券公司的下列（）行为，不会受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保【答案】A35、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必须提高D.不得提高【答案】B36、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，

14、并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月B.6 个月至 12 个月C.1 年D.2 年【答案】B37、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A38、甲是某期货公司客户，某 H 结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例，低于期货公司收取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知。次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓。下列说法中正确的有（）。A.期货公司次日应

15、当对甲的持仓进行强行平仓B.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓C.期货公司的行为不应当认定为透支交易D.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任【答案】C39、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是，未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月B.8 个月C.1 年D.3 年【答案】C40、2015 年王某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

16、A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C41、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起 5 个工作日内，向（）报告。A.中国证监会B.中国证监会或其派出机构C.中国证监会相关派出机构D.中国期货业协会【答案】C42、会员制期货交易所的最高权

17、力机构为（）。A.董事会B.理事会C.股东大会D.会员大会【答案】D43、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】D44、期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】A45、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案

18、】A46、经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（）报告。A.公司所在地中国证监会派出机构B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A47、期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户【答案】A48、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答案】B49、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（）

19、。A.公开谴责B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D50、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了 500 万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000 万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 800 万元B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某 600 万元C.王某承担主要责任。自行承担 800

20、万元D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任【答案】A多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的表述中，正确的有()。A.期货交易所对结算会员和非结算会收取结算担保金B.结算会员对与期货交易所签订结算协议的非结算会员结算，收取和追加保证金C.期货交易所只对结算会员结算，收取和追加保证金D.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金【答案】CD2、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担。A.自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金【答案】AB

21、CD3、根据关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）的规定，期货公司应当（）。A.向投资者充分揭示股指期货风险B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C.认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力D.建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密 E【答案】ABCD4、全面结算会员期货公司可以根据（）调整保证金标准。A.结算会员的资信情况B.非结算会员的风险准备金C.市场情况D.非结算会员的资信情况【答案】CD5、有下列情形之一的，资产管理计划终止（）A.资产管理计划存续期届满且不展期B.证券期货经营机构被依法撤销

22、资产管理业务资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在三个月内没有新的管理人承接C.经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的D.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人【答案】ACD6、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证券监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】AB7、期货交易所章程应当载明的事项有（）。A.设立目的和职责、营业期限B.名称、住所和营业场所C.管理人员的产生、任免及其职责D.变更、终止的条件、程序及清算办法 E【答案】ABCD8、根据最高人民法院最高人民检察院关于办理操纵

23、证券期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释，可以认定为刑法，“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为包括（）A.不以成交为目的，频繁申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的B.利用虚假或者不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相关交易或者或者谋取相关利益的C.通过策划，实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的D.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易【答案】ABCD9、根据证券期货投资者适当性管理办法，

24、经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。A.资产状况和债务B.投资知识和经验C.收入来源D.风险偏好【答案】ABCD10、当（）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化B.现货市场行情发生重大变化C.客户可能出现风险D.市场系统性风险【答案】ABC11、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（）。A.责令停业整顿B.强制出售C.指定其他机构托管D.指定其他机构接管【答案】ACD12、下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务

25、的相关表述，正确的有（）。A.资金可以混合，但业务必须分离B.不得混合操作C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】BCD13、出现下列哪些情形时，经有关部门批准，期货交易所、A.期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低B.期货交易所.期货公司遭受不可抗力C.期货交易所.期货公司遭受重大突发市场风险D.期货投资者保障基金总额达到 8 亿元人民币【答案】BCD14、下列选项中，属于期货从业人员的有（）。A.期货投资咨询机构的咨询专家B.金融交易所总监C.期货公司的管理人员D.证监会期货监管干部【答案】AC15、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交

26、易指令，但该交易指令没有品种、数量和买卖方向。则下列说法正确的是（）。A.甲可以拒绝执行该交易指令B.甲不可以拒绝执行该交易指令C.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由甲承担赔偿责任D.若甲未拒绝执行，则因此进行交易造成乙损失的，应由乙自行承担【答案】AC16、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货经纪业务资格申请书B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件D.申请日前 2 个月风险监管报表【答案】ABCD17、下列属于会员制期货交易所理事会行使的职权的有（）。A.召

27、集会员大会，并向会员大会报告工作B.拟订期货交易所章程.交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C.决定会员的接纳和退出D.选举和更换会员理事【答案】ABC18、若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括()。A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B.股东会或者董事会决议文件C.申请日前 2 个月期货公司风险监管报表D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告【答案】ABCD19、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为主要依据。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.公司尚未公开发布的相关信息【答案】ABC20、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是（）。A.国务院期货监督管理机构的授权B.期货交易管理条例的有关规定C.期货交易所的授权D.中国期货业协会的授权【答案】AB