云南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库(有答案).doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关试题库知识通关试题库(有答案有答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、新兴的、快速成长的企业，由于需要不断进行资本投资，其经营活动现金流量可能为()，而筹资活动产生的现金流量可能为()。A.正;正B.负;正C.正;负D.负;负【答案】B2、远期价格是远期市场为当前交易的一个远期合约而提供的交割价格，它使得远期合约的当前价值（）。A.大于零B.小于零C.等于零D.不确定【答案】C3、（）就是股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。A.市场灵敏度B.市场有效性C.市场长期性D

2、.市场有机性【答案】B4、有效的投资策略可以使投资的债券投资组合，获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求，这种方法称为（）A.水平配比策略B.久期配比策略C.现金配比策略D.价格免疫策略【答案】C5、下列关于合伙制与公司制私募股权投资基金组织形式，说法正确的是（）。A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立B.合伙型基金具有独立的法人地位C.有限合伙人具备独立的经营管理权力D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理【答案】D6、私募股权投资基金在完成投资项目后，主要采取的退出机制有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、一旦保证金账户中的余额低于维持保证金水平，交易所应通知客

3、户追加一笔资金，即追加保证金。追加后的保证金水平应达到（）标准。A.最低保证金B.初始保证金C.维持保证金D.结算保证金【答案】B8、国家外汇管理局设定禁止 QFII 资金汇出境外的期限，即投资本金锁定期，其中规定养老、保险、共同基金等合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3 个月B.6 个月C.9 个月D.1 年【答案】A9、关于战略战术资产配置，以下说法错误的是()。A.在进行战术资产配置时，需要再次估计投资者偏好与风险承受能力或投资目标是否发生了变化B.在进行战略资产配置时，需要考虑资产配置是否能够达到预期收益和投资目标C.战术资产配置是根据对短期

4、资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动对资产配置状态进行动态调整D.战略资产配置是在一个较长时期内以追求长期回报为目标的资产配置【答案】A10、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。A.证券投资基金B.对冲基金C.不动产基金D.私募股权和风险投资基金【答案】A11、一般来说，算术平均收益率要大于几何平均收益率，两者之差随收益率波动加剧而增大。几何平均收益率克服了算术平均收益率会出现的上偏倾向。这种说法（）。A.正确B.错误C.部分正确D.部分错误【答案】A12、关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（）A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出B.普通合伙

5、人对外代表合伙企业，管理和经营项目C.限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任D.由普通合伙人和有限合伙人组成【答案】A13、下列关于个人投资者的个人状况对其投资需求的影响表现，说法错误的是()。A.拥有稳定工作的年轻个人投资者，其风险承受能力较强B.处于失业状态或者即将退休的个人投资者其风险承受能力较弱C.中青年人更具有冒险精神D.随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿递增【答案】D14、某基金管理人统计了某个基金产品 100 个交易日的每天净值变化的基点值(单位：点），并将从小到大依次排列，分别为(1)-(100),其中(91)-(100)为15.75,16.34,1

6、5.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,则的上2.5%分位数为（）A.16.78B.16.56C.16.34D.18.72【答案】D15、我国债券市场形成了三个基本子市场为主的统一分层的体系，以下完整正确的描述为（）A.银行间债券市场、上海交易所债券市场和深圳交易所债券市场B.银行间债券市场、企业间债券市场和商业银行柜台债券市场C.商业银行柜台债券市场、交易所债券市场和证券经营机构柜台债券市场D.银行间债券市场、交易所债券市场和商业银行柜台债券市场【答案】D16、（）在充分征求行业意见并向中国证监会报备后，对没有活跃市场或在活跃市场不存在相

7、同特征的资产或负债报价的投资品种提出估值指引。A.基金管理公司B.托管银行C.基金估值工作小组D.基金注册登记机构【答案】C17、某公司发行了面值为 1000 元的 5 年期零息债券，现在的市场利率为 8%,那么该债券的现值为（）元。A.680.58B.925.93C.714.29D.1000【答案】A18、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B19、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（）的个人所得税A.2

8、0%B.15%C.10%D.25%【答案】A20、下列不属于期货市场交易制度的是（）A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】A21、已知企业 A 的资产负债率为 0.4，则其负债权益比为（）。A.2.5B.1.67C.15D.0.67【答案】D22、资产配置的目标在于()。A.消除投资的风险B.协调提高收益与降低风险之间的关系C.增强资金的流动性D.吸引投资者【答案】B23、合格境内机构投资者基金的风险不包括（）。A.汇率风险B.国别风险C.税务风险D.管理风险【答案】D24、关于不动产投资类型的叙述，错误的是（）。A.地产，亦指土地，是指未被开发的，可作为未来开发房

9、地产基础的商业地产之一B.商业房地产投资以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施C.土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有较高的投机性D.零售房地产是指包括生产用设备、研究和开发用空地和仓库等各种工业用资产的所在地【答案】D25、下列关于下行风险说法措误的是（）。A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失。B.根据 CFA 协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失。C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指标的时候，应尽量控制在同一个评估期间。D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主

10、要的收入来源，失去客户是致命的损失，任何投资策略，均应考虑最大回撤指标，因为不少客户对这个指标相当重视。【答案】C26、根据全球投资业绩标准关于收益率计算的具体条款，自 2006 年 1 月 1 日起，公司必须至少（）一次计算组合群的收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。A.每周B.每月C.每季度D.每年【答案】C27、关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()A.期货合约只在交易所交易B.互换合约常在场外交易C.期权合约只在交易所交易D.远期合约常在场外交易【答案】C28、（）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。A.信用风险B.提前赎回风险C.违约风险D.申购风险【答

11、案】B29、（）即一切可公开获得的有关公司财务及其发展前景等方面的信息。A.历史信息B.公开可得信息C.内部信息D.内幕信息【答案】B30、()于 1952 年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。A.尤金法玛B.马可维茨C.卢卡帕乔利D.罗伯特希勒【答案】B31、目前我国收取印花税的交易品种是（）。A.股票B.基金C.地方债券D.公司债券【答案】A32、下列关于执行缺口的说法错误的是（）。A.执行缺口是指理想组合与真实投资组合之间的收益率之差B.执行缺口是指理想组合与预期组合收益的差值C.执行缺口可以将交易过程中的所有成本量化D.资产转持是机构投资者对投资组合的大规模调整【答案】B33、基

12、金会计则以（）为会计核算主体。A.证券投资基金B.基金管理人C.基金托管人D.基金持有人【答案】A34、下列费用中，不属于在基金管理过程中发生的是（）。A.基金管理费B.基金赎回费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】B35、技术分析的三项假定不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动C.历史会重演D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】D36、（）是不动产的主要类别。A.房地产B.住宅型建筑物C.公寓D.商业不动产【答案】A37、基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（）。A.流动性风险B.信用风险C.操作风险D.市场风险【答案】C38、市盈率与市现率

13、均属于相对价值估值模型，与市盈率相比，市现率的优势在于（）A.计算市现率使用的现金流价值不易受到操控B.市现率需经过审计师审计，市盈率不需要C.当每股盈利为负数时市盈率不适用，但是市场率在任何情况下都适用D.与市盈率相比，市现率披露的频率更加频繁【答案】A39、由政府和企业发行，有固定的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值，这种债券被称为（）。A.累进利率债券B.固定利率债券C.零息债券D.浮动利率债券【答案】B40、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A.1 年B.6 个月C.30 天D.15 天【答案】B41、()是金融市场中的

14、基本利率，常用 St 表示。A.到期利率B.远期利率C.贴现利率D.即期利率【答案】D42、减少回购交易信用风险的方法有()。A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求B.降低抵押率的要求C.不接受短期国债为抵押品D.接受不容易变现抵押物的要求【答案】A43、不属于再融资的方式是（）A.股票回购B.发行可转换债券C.非公开发行股票D.向不特定对象公开募集【答案】A44、（）是一个（）风险指标。A.波动率；绝对B.波动率；相对C.跟踪误差；绝对D.跟踪误差；相对【答案】A45、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）A.筹集活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况B.经营活

15、动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量C.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流D.投资活动产生的现金流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生股权与债权【答案】D46、对证券投资基金从上市公司分配取得的股息红利所得，且持股期限在一个月以上至一年的，扣缴义务人在代扣代缴个人所得税时，暂减按（）计算应纳税所得额。A.20%B.30%C.40%D.50%【答案】D47、按照现行法规要求，个人持有公开上市公司股票股息红利免征个人所得税的前提是持股期限()A.2 年以上B.1 年以上C.一个月至 1

16、 年(含一年)D.海外债券基金【答案】B48、下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是（）。A.开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例B.开放式基金分红的登记与过户由登记机构的 TA 系统进行处理C.收益分配后的基金份额净值不得低于面值D.开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式【答案】D49、关于基金业绩归因，以下表述错误的是（）A.绝对收益归因和相对收益归因可以同时运用B.相对收益归因也适用于对指数基金的评价C.混合型基金超额收益由资产配置决定D.基金运作的各项费用对绝对收益有影响【答案】C50、资料区 A 公司 2016 年 1 月面向合格投资者完成发行公司债券“X6A 债”，发行规模 10 亿元，因 A 公司于 2015 年亏损 477 亿元，直接导致“X6A 债”发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与 2016 年 6 月将“X6A 债”以预定好的价格（包括本金和期间已发生的利息）卖给了发行人 A公司。A.可转换条款B.可赎回条款C.可回售条款D.结构化条款【答案】C