云南省2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库综年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法,投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A2、客户甲因要长期出国居住，决定把其在期货公司的账户和所有权益转让给朋友乙。期货公司即甲签署协议，声明原甲的账户以及账户中的持仓合约和资金余额全部转让给乙。之后，期货公在没有与乙重新签署开户文件的情况下开始代理乙进行交易（只是简单

2、地把甲的账户名称更改为乙）。数月后，乙在操作中亏损一百万元。不久乙向法院提起诉讼，状告期货公司没有与其签署期货交易风险说明书提示其期货市场风险，要求赔偿损失。下列说法正确的是（）。A.期货公司在客户过户时违规操作，应承担全部损失B.期货公司未提示客户注意期货交易风险说明书的内容并由客户签字盖章对于客户的交易损失，应承担相应的赔偿责任C.客户甲为公司老客户，已有交易经历，而在过户时期货公司与乙未重新签署开户文件,应认定客户乙也有交易经历，因此期货公司不承担责任D.应根据以往的交易结果记载判断客户乙是否有交易经历，如有，则应免除期货公司的责任【答案】D3、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正

3、当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】C4、王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】D5、刘某为甲期货公司从业人员

4、，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金B.不得以他人名义参与期货交易C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D6、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保

5、障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D7、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.3 万元以上 10 万元以下B.1 万元以上 5 万元以下C.1 万元以上 3 万元以下D.5 万元以上 10 万元以下【答案】B8、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法所称的经理层人员的是（）。A.财务负责人B.监事C.董事长D.首席风险官【答案】D9、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1B.5

6、C.6D.2【答案】C10、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7B.10C.15D.30【答案】D11、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当（）。A.取消会员资格B.强行平仓C.及时追加保证金或自行平仓D.由期货交易所补足保证金【答案】C12、期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】A13、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后

7、，该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A14、小张于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该

8、期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，甲期货公司的做法（）A.限制、阻挠了小张履行职责B.是正确的C.不信任小张D.辞退小张【答案】A15、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】C16、下列关于交割的表述，正确的是（）。A.只有合约到期时，才能办理交割B.交割只能是实物交割C.交割必要按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案

9、】A17、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则。A.套利B.基差C.套期保值D.对冲【答案】C18、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员的公开谴责【答案】C19、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出机构可以（）等措施。A.进行调查.给予纪律惩戒B.给予其测试.公开谴责C.进行调查.限制其人身自由D.采取责令改正.监管谈话【答案】D20、期货

10、公司应当于年度结束后 3 个月内向（）提交上一年度资产管理业务年度报告。A.中国保证金监控中心B.中国证监会及其派出机构C.中国基金业协会D.中国期货业协会【答案】B21、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（）。A.5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金B.7 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金C.3 年以上 7 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金D.5 年以上 10

11、年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金【答案】A22、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法所称的证券期货经营机构，不包括（）。A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】A23、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）。A.0.07B.0.2C.0.05D.由公司章程自由约定【答案】A24、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性【答案】A25、2009 年，某期货交易所的手续费收入为

12、 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元B.1000 万元C.2000 万元D.2500 万元【答案】B26、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】A27、下列单位或者个人中，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国有企业B.事业单位C.期货交易所的工作人员D.国家机关【答案】A2

13、8、下列期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法所称的高级管理人员的是（）。A.董事长B.监事C.保安人员D.财务负责人【答案】D29、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.应当由期货公司承担责任C.根据朝货公司和客户的约定承担责任D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】A30、小李在 A 期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A 期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。某日小李的账户亏损 100 万元，小李以期

14、货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这 100 万元（）。A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果有客户自行承担【答案

15、】B31、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。A.50B.70C.120D.150【答案】D32、期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的，期货公司应当在（）公告。A.任意媒体上B.工商总局指定的媒体上C.中国期货业协会指定的媒体上D.中国证券监督管理委员会指定的媒体上【答案】D33、关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期 2 年B.监事会成员不得少于 3 人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席 1 人，副

16、主席若干【答案】B34、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】D35、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。A.98.54 元/手B.98.55 元/手C.98.32 元/手D.98.30 元/手【答案】D36、下列（）不属于专业投资者。A.社会保障基金B.期货公司C.QFIID.QDII【答案】D37、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资

17、格。A.3B.5C.6D.8【答案】D38、期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担。A.在 2 个工作日内B.在 36 小时内C.在 24 小时内D.按期货交易所规定的时间【答案】D39、依法负责期货从业人员资格的认定，管理及撤销的机构是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司【答案】A40、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日B.5 日C.10 日

18、D.1 个月【答案】A41、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。A.专业B.业余C.普通D.以上都不对【答案】C42、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。A.外汇买卖交割单B.记账式国债买卖记录C.股票对账单D.商品期货交易结算单【答案】D43、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（）。A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理C.期货公司向客户收取的保证金，可

19、以根据客户的要求支付可用资金D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有【答案】D44、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。A.中国银监会B.中国保监会C.中国证监会D.中国人民银行【答案】C45、某期货交易所会员现有可流通的国债 1000 万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为 300 万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。A.500 万元B.600 万元C.800 万元D.1200 万元【答案】C46、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）年以上经验，或

20、者经济管理工作（）年以上经验。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B47、2014 年张某在甲期货公司营业部开户并存入 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款B.给予纪律处罚，并处 1 万元以上 3 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格D.给予警告，并处 3 万元以上 5

21、 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格【答案】C48、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A.高于B.低于C.不得高于D.不得低于【答案】D49、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的 10%B.结算准备金的 20%C.手续费收入的 20%D.经营利润的 30%【答案】C50、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、根据最

22、高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列（）情形属于透支交易。A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易C.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓【答案】ABCD2、杜某可能受到的纪律惩戒是（）。A.暂停从业资格B.公开谴责C.训诫D.罚款【答案】ABC3、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制订，并报国务院批准。A.国务院商务主管部门B.国有

23、资产监督管理机构C.银行业监督管理机构D.外汇管理部门【答案】ABCD4、某公司拟注册期货公司，注册资本为 1 亿元，其中包括人民币 7000 万元和3000 万元的其他公司股权。根据以上事实，下列选择中正确的有（）。A.方案不符合规定，注册资本低于最低限额B.方案不符合规定，货币出资比例低于标准C.方案不符合规定，注册资本必须全部是货币资本D.方案不符合规定，股权不是期货公司经营必需的非货币资本【答案】BD5、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则，逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取的措施包括（）。A.限制或者暂停

24、部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制转让财产或者财产上设定其他权利D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利 E【答案】ABCD6、期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有（）。A.提高交易保证金标准B.调整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确【答案】ABCD7、期货从业人员执业行为准则（修订）是对期货从业人员（）等方面的基本要求和规定。A.职业品德B.执业纪律C.专业胜任能力D.职业责任【答案】ABCD8、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当

25、专户储存保障基金C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】ABD9、申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有（）。A.具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位B.从事期货、证券等金融业务 3 年以上经验C.从事法律、会计业务 3 年以上经验D.有履行职责所必需的时间和精力【答案】AD10、我国制定期货公司金融期货结算业务试行办法的目的在于（）。A.防范风险B.维护期货市场秩序C.维护中小客户利益D.规范期货公司金融期货结算业务【答案】ABD11、期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A.

26、期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前 6 个月的期货公司风险监管报表【答案】ABCD12、中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份.学历.学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】ABD13、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括()。A.介绍业务的范

27、围B.执行期货保证金安全存管制度的措施C.客户投诉的接待处理方式D.报酬支付及相关费用的分担方式【答案】ABCD14、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。A.筹集B.管理C.审计D.使用【答案】ABD15、下列协会通过下列渠道发现可能存在违规行为的，经初步核实后予以立案的是（）。A.监管部门转交B.书面实名投诉、举报,或匿名投诉C.举报且线索清晰的D.自律检查中发现【答案】ABCD16、下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有()。A.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则B.保障基金应当实行独立核算、分别管理C

28、.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实【答案】ABCD17、下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（）。A.协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B.中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动【答案】ABCD18、（）依

29、法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。A.中国期货业协会B.中国证券监督管理委员会C.期货交易所D.中国证券业协会【答案】AC19、客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。A.计算机B.互联网C.书面D.电话【答案】ABCD20、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理【答案】BCD