云南省2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟考年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年。A.1 5B.1 6C.2 5D.2 6【答案】B2、下列属于货币政策工具的是（）。A.B.C.D.【答案】B3、我国金融市场体系不包括（）。A.债券市场B.货币市场C.金融衍生品市场D.商品市场【答案】D4、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A

2、.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】A6、（2018 年真题）政府弥补赤字的手段有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、下列关于风险控制的说法，错误的是（）A.防止损失的实际发生B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出D.降低损失发生的可能性或严重程度【答案】B8、（）依据 RAROC 最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。A.风险偏

3、好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】B9、张某购人 A 公司 32%的股份，他具有的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】A10、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】D11、金融市场提供或传递信息是以市场的（）为前提的。A.有效性B.风险管理C.公司控制D.便利性【答案】A12、（2021 年真题）下列关于债券报价的说法,，错误的是（?）A.双边报价是交易所债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券报价时，在任意的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价B.对话报价是指参与者为达成交易

4、而直接向交易对手方作出的，对手方确认即可成交的报价C.公开报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的，不可直接确认成交的报价D.债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式【答案】A13、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D14、.中国证券业协会履行的职能可以概括为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A15、按照证券法的规定，证券公司可以从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】D16、我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A.价格优先、时间优先B.时间优先原则、按比例分配原则C.数量优先原则、客户优先原则D.做市商优先原则、经纪商优先

5、原则【答案】A17、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为，发生主体为证券公司与证券登记结算机构。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券登记结算机构D.证券发行机构【答案】C18、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（）。A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责D.开办机构对二级托管账户负责【答案】C19、中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负

6、责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B20、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券B.广义的企业债券包括公司债券C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A21、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D22、以下债券发行主体为美国州政府的是（）。A.金融债券B.公司债券C.可转换债D.收益债券【答案】D23、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问

7、世以后，短短三十余年的时间获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。A.B.C.D.【答案】A24、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】C25、（2020 年真题）下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是（）A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务C.对证券

8、违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加【答案】C26、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.真实性、准确性、完整性B.真实性、完整性、时效性C.准确性、完整性、时效性D.真实性、准确性、时效性【答案】A27、银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（）。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良好，且成立满一年C.遵守国家产业政策和信贷政策D.经营稳健，资产结构符合行业特征【答案】B28、按照律师事务所从事证券法律

9、业务管理办法规定，从事证券法律业务的律师需要具备（）条件之一，并且最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务A.B.C.D.【答案】D29、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（）。A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货

10、、国债期货C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等【答案】B30、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。A.5B.10C.15D.20【答案】B31、基金监管中，（）是经营活动的出发点和价值归宿。A.基金监管机构B.基金监管目标C.基金监管手段D.基金监管行为【答案】B32、20

11、20 年 6 月 12 日，科创板“首单 CDR”九号机器人有限公司的上市申请获上交所通过，目前项目进度为（）状态。如果九号机器人顺利上市，将作为科创板第一家申请公开发行 CDR 存托凭证的上市公司。A.上市委会议审议B.上市委会议讨论C.上市委会议通过D.上市委会议批准【答案】C33、下列属于证券投资基金业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、（）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。A.经营风险B.流动性风险C.信用风险D.财务风险【答案】A35、下列关于资产证券化的说法，错误的是（）。A.证券公司可以无条

12、件开展资产证券化业务B.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式C.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D.基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格【答案】A36、中国证券监督管理委员会是全国（）的主管部门。A.B.C.D.【答案】C37、上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡协商机制B.均分机制C.行政指令机制D.固定对价机制【答案】A38、下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有

13、（）A.、B.、C.、D.、【答案】B39、下列关于竞争性招标方式中追加投标的说法错误的是（）。A.如无特殊规定，10 年期以下期限（含）记账式国债可以进行追加发行B.竞争性招标结束后 20 分钟内，国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期（次）国债C.追加投标为数量投标，国债承销团甲类成员按照竞争性招标确定的票面利率或发行价格承销D.国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当期（次）国债竞争性中标额的 70%,且不能超出该成员当期（次）国债最低承销额【答案】D40、区域性股权市场投资者可以有（）。A.B.C.D.【答案】C41、合格境外机构投资者（QFII）在经批准的投资额度内，可以投资于

14、中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D42、下列不属于优先股特点的是（）。A.对公司剩余财产权利优先于普通股，次于债权人B.不享有公司表决权C.股息相对固定D.股息优先于普通股股息派发【答案】B43、在我国，自股权分置改革方案实施之日起，原非流通股股东所持股份在（）个月内不得上市交易或转让。A.10B.12C.24D.36【答案】B44、合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。A.2B.3C.4D.6【答案】C45、单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比

15、例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D46、影响净资产收益率的因素有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D47、开放式基金与封闭式基金的区别表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个工作日内报中国证监会备案。A.3B.5C.6D.7【答案】B49、以下属于风险应对的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、（2020 年真题）以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）A.货币政策工具操作目标中介目标最终目标B.中介目标最终目标货币政策工具操作目标C.最终目标货币政策工具操作目标中介目标D.操作目标中介目标最终目标货币政策工具【答案】A