云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规考年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】C2、某证券公司在 2017 年 3 月 1 日开始行政清理。关于下列行为，符合证券公司风险处置条例规定的是（）。A.2017 年 12 月 31 日完成重组B.2018 年 4 月 11 日完成重组，且未申请延期C.2018 年 2 月 28 日获批准延期，延期到 2020 年 1 月 1 日D.上述选项均不符合规定【答

2、案】A3、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于()，期限不超过()个月。A.10%、3B.20%、6C.30%、3D.50%、6【答案】D4、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A5、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】D6、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为 a（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E 五大类 11 个级别，下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】

3、B7、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（）处分，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。A.记大过B.终止收购C.通报批评D.警告【答案】D8、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。A.证券法B.公司法C.刑法D.证券投资基金法【答案】A9、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（）。A.非上市公司，股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东

4、名册的变更登记B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份【答案】C11、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）A.B.C.D.【答案】B12、(2018 年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（）。A.未直接参与信息披露违法行为B.配合证券监管机构调查且有立功表现C.受他人胁迫参与信息披露违法行为D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案【答案】D13、根据证券公司分

5、类监管规定，证券公司分类评价（）进行一次。A.每年B.每季度C.每月D.每半年【答案】A14、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】D15、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。A.B.C.D.【答案】B16、（2017 年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。A.1B.2C.3D.5【答案】B17、下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。A

6、.B.C.D.【答案】A18、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于 20 年【答案】C19、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款；在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。A.3 万元以上 10 万元以下B.

7、10 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 60 万元以下D.50 万元以上 500 万元以下【答案】D20、(2018 年真题)未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不能从事的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B21、下列有关证券承销业务的声项错误的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的B.证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日C.证券承销业务采取代销或者包销方式D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准【答案】D22、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向

8、客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的()。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（）。?A.13B.23C.12D.34【答案】A24、下列关于证券经纪业务的说法，错误的是（）。A.证券经纪业务，是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动B.证券经纪商，是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人C.证券经纪商接受客户委托，可以根据自己的判断来进行证券买卖D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系【答案】C25、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理

9、账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5B.10C.20D.30【答案】B26、变相公开发行证券的行为特征不包括（）。A.非公开发行股票及其股权转让，釆用广告、公告、广播、电话等公开方式或变相公开向社会公众发行B.向不特定对象发行证券C.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票D.向特定对象转让股票，未经中国证监会注册，转让后公司股东累计超过 200人【答案】B27、发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是（）。A.证券上市当年累计 50以上的募集资金

10、用途与承诺不符B.首次发行证券上市之日起 12 个月内累计 50以上的资产发生重组C.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更D.公开发行证券上市当年即亏损【答案】D28、（2020 年真题）经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（）。A.I、IVB.II、III、IVC.II、IIID.I、II、III、IV【答案】B29、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其

11、合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B30、根据上市公司证券发行管理办法的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）A.I、III、IVB.II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】D32、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】

12、D33、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿B.有偿C.无偿D.诚实信用【答案】C34、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B35、下列关于基金财产的说法，正确的有(?)A.、B.、C.、D.、【答案】B36、根据规定，下列关于证券公司开展私募资产管理业务人员的要求，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C37、按照刑法第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】D38、下列关于在全国股份

13、转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】C39、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C40、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是（）。A.由国务院制定并颁布的行政法

14、规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件【答案】B42、政府债券的举债主体包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C43、上市公司采取要约收购时不得存在以下哪些情形（）。A.B.C.D.【答案】B44、下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公

15、众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起 15 个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】A45、（2016 年真题）根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）证券市场禁人措施。A.35 年B.510 年C.1015 年D.终身【答案】B46、行为恶

16、劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年B.35 年C.510 年D.终身【答案】C47、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C48、自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D49、（2020 年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（）。A.I、II、IVB.II、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C50、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.30 万元以上 60 万元以下C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】D