云南省2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识考前冲年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷刺模拟试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括（）。A.实行贷款五级分类B.最近三年没有重大违法、违规行为C.核心资本充足率不低于 3%D.贷款损失准备计提充足【答案】C2、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）或其他金融机构担任。A.证券公司B.政策性银行C.商业银行D.基金公司【答案】C3、合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于 10

2、0 万元人民币且符合下列（）标准的单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（）A.B.C.D.【答案】B5、与认购、认沽期权价值均正相关的是（）。?A.标的资产波动率B.标的证券价格C.无风险利率D.预期股利【答案】A6、国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，所募集资金应当优先用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B7、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人 基金投资人B.基金托管人 基

3、金管理人C.基金托管人 基金管理人D.基金管理人 基金投资人【答案】A8、证券公司的主要业务包括（）。A.、B.、C.11、D.、【答案】D9、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C10、（2020 年真题）根据付息方式不同，国债可分为（）A.、B.、C.、D.、【答案】A11、（2018 年真题）我国证券公司监管制度主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C12、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（）。A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的

4、国债C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格【答案】B13、证券发行市场又称（）。A.一级市场B.流通市场C.二级市场D.次级市场【答案】A14、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（）。A.B.C.D.【答案】B15、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】A16、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（）来抵御。A.自有资金B.内部资金C.外部资金D.内部资金或者外部资金【答案】A17、2018 年 3 月 17 日

5、第十三届全国人民代表大会第一次会议通过关于国务院机构改革方案的决定，下面关于其表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B18、（）通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信用质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。”A.信用风险B.违约风险C.市场风险D.操作风险【答案】A19、下列关于我国金融市场影响因素的说法，错误的是（）A.与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能B.一般而言，高于预期的通货膨胀会降低利率，促进债券和股票价格的上升C.国际资本流入将导致银行贷款增加和货币供应量增加，继而导

6、致利率下降D.经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素；金融体制和管理因素对金融市场的发展至关重要。【答案】B20、证券公司目前可以发行的债券品种包括（）。A.B.C.D.【答案】B21、（2019 年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【答案】B22、（）指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在华尔街日报上公布。A.道、琼斯工业股价平均数B.标准普尔 500 指数C.纳斯达克指数D.金融时报证券交易所指数【答案】A23、关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B24、债券所规定的借贷

7、双方的权责关系不包括()。A.所借贷货币资金的数额B.借贷的时间C.债券的利息D.债券的价值【答案】D25、个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下属于个人投资者的特点是（）。A.投资决策和实施的时滞较长B.资金规模较大C.掌握专业知识D.投资行为具有随意性、分散性和短期性【答案】D26、下列不属于利率期权合约基础资产的是（）。A.政府债券B.股票指数C.欧洲美元债券D.大面额可转让存单【答案】B27、投资者投资优先股的好处在于()。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、普通股股东要求分配公司资产的权利的时点必须是（）。A.在公司解散清算之前B.在公司解散清算之时C.在公司解散清算之后D.

8、以上都不对【答案】B29、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。A.2 年B.3 年C.1 年D.5 年【答案】D30、对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、目前，我国国债期货合约标的为（）。A.15 年期名义标准国债B.10 年期名义标准国债C.5 年期名义标准国债D.3 年期名义标准国债【答案】C32、（2020 年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。A.客户资金B.客户证券C.自有资金或证券D.借入的资金或证券【答案】C33、下列关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件说法正确的是（）。A.申请前

9、2 年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足B.申请前 1 年，注册资本金不低于 5 亿元，净资产不低于行业平均水平C.发行金融债券后，资本充足率不低于 10%D.申请前 2 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期【答案】C34、科创板上市规则相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包括（）。A.更加宽松的保荐机构持续督导职责B.更加规范的差异化表决制度C.更加合理的股份减持制度D.更有针对性的信息披露制度【答案】A35、股权类期货是以()为基础资产的期货合约。A.、B.、C.、D.、【答案】B36、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（）A.借入或募集资金应有

10、合理用途B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的 30%D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定【答案】C37、2006 年新修订的证券法的特点有()。A.B.C.D.【答案】B38、中国银行间市场交易商协会向接受其短期融资券注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）。A.2 年B.5 年C.1 年D.3 年【答案】A39、证券金融公司的注册资本不少于人民币（）亿元。A.10B.60C.20D.50【答案】B40、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IV

11、D.III、IV【答案】B41、下列做法中，不符合相关规定的是（）。A.赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户B.张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名C.王某使用其妻子的名义开设了证券账户D.中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户【答案】C42、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计人净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A43、下列属于资本市场对外开放新实践的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创

12、业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于（）年成立。A.1972B.1973C.1974D.1975【答案】C46、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券属于证券公司的（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务【答案】B47、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】B48、（）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（）。A.保荐制度B.发审委制度C.保代制度D.推荐制度【答案】A49、债券远期交易数额最小为债券面额()万元，交易单位为债券面额()万元。A.10；2B.8；1C.10；1D.8；2【答案】C50、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。A.B.C.D.【答案】D