云南省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc

《云南省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《云南省2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(一)及答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识练习题年证券从业之金融市场基础知识练习题(一一)及答案及答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、以下关于首次公开发行股票网上发行的描述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C2、下列关于封闭式基金的交易规则，表述无误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B3、基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（）。A.B.C.D.【答案】A4、下列关于战略风险的说法，正确的是（）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指

2、由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】D5、（2021 年真题）在（?）情况下，优先股的股息收益可能会大大低于普通股票。A.公司破产清算B.公司经营不善，效率低下C.公司经营有方、盈利丰厚D.公司进入成熟期【答案】C6、关于委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.、B.、C.、D.、【答案】D7、债券与股票的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D8、参与证券投资的金融机构包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案

3、】B9、政府通过对金融市场直接或间接的干预，影响金融市场变量，调控社会信贷可得性，进而影响公众的储蓄、消费、投资行为，调整本国与外国的经济往来，影响商业周期，最终实现对产出、就业、物价以及国际收支的有效控制，并对社会财富分配、社会公平和社会福利施加影响。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化B.优化资源配置C.反映经济状态D.宏观调控【答案】D10、下列不属于基础货币的是（）。A.库存现金B.准备存款C.借款D.社会公众持有的现金【答案】C11、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、1982 年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易

4、的交易所是（）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】B13、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】C14、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）A.B.C.D.【答案】A15、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交

5、易。A.场外期权B.50ETF 期权C.认购期权D.股票期权【答案】A16、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力，（）。A.B.C.D.【答案】C17、推动同业拆借市场形成发展的根本原因是()。A.存款准备金制度B.再贴现政策C.公开市场政策D.存款派生机制【答案】A18、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指B.深证 100 指数C.深证成分指数D.行业分类指数【答案】B19、（2019 年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、（）是指采用相关措施来降低风险的损失频率或影响程度。A.风

6、险偏好B.风险限额C.风险缓释D.风险拨备【答案】C21、按照公允价值计算，养老保险基金投资于银行活期存款，一年期以内（含一年）的定期存款，中央银行票据，剩余期限在一年期以内（含一年）的国债，债券回购，货币型养老金产品，货币市场基金的比例，合计不得低于养老基金资产净值的（）。A.1B.3C.5D.10【答案】C22、（2020 年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.B.C.D.【答案】A24、基金托管费通常是（）。A.逐日计算，按月支付B.逐日计算，按周支付C.逐月计算，按月支付D.逐日计算，

7、按日支付【答案】A25、下列关于委托受理的说法，错误的是（）。A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券B.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价C.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查D.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销【答案】B26、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动【答案】D27、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，股指期

8、货合约的每日最大波动限制为（）。A.上一交易日最高价的10B.上一交易日结算价格的10C.上一交易日最高价的2D.上一交易日结算价格的2【答案】B28、下列关于保险公司次级定期债的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B29、机构投资者包括().A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III【答案】A30、下列不属于利率期权合约基础资产的是（）。A.政府债券B.股票指数C.欧洲美元债券D.大面额可转让存单【答案】B31、根据深圳证券交易所创业板交易特别规定，创业板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为（）。A.5%B.10%C.20%D

9、.30%【答案】C32、关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（）。A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户【答案】A33、全国中小企业股份转让系统分设()，符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。A.创业层和成长层B.创新层和成长层C.创新层和基础层D.成长层和基础层【答案】C34、政策性银行发行金融债券应向()报送金融债券

10、发行申请。A.中国证监会B.中国人民银行C.国家发展和改革委员会D.国有资产管理委员会【答案】B35、企业的组织形式可分为（）。A.B.C.D.【答案】D36、约翰.格利和爱德华.肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄-投资转化机制B.利率-投资互动机制C.储蓄-利率互动机制D.收人-投资转化机制【答案】A37、经济政策包括（）。A.B.C.D.【答案】D38、关于金融市场功能，下列说法错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A39、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。A.交易结算风险由交易双方自行承担B.参与者有证券公司

11、、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】A40、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D41、下列关于风险管理的说法中不正确的是（）。A.现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标B.风险管理的目标是创造价值C.风险管理在于减少损失降低风险D.事前管理决定了风险管理是一种积极管理【答案】C42、按财务管理划分的金融市场有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、交易型开放式指数基金的特征包括（）。A.I、IIB.I、II、I

12、IIC.I、II、IVD.II、IV【答案】C44、封闭式基金的固定存续期是()。A.5 年以上B.15 年以上C.半年以上D.无固定期限【答案】A45、（2021 年真题）下列关于委托受理的说法，错误的是（?）A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查【答案】C46、关于

13、委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（）进行审查。A.B.C.D.【答案】A47、（2020 年真题）当前中国人民银行的职责包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B48、关于股权类期货，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B49、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.证券监督管理委员会B.中国证监会C.中国证券业协会D.司法部【答案】B50、下列有关退市制度的各项说法中，错误的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有进有出、优胜劣汰”的市场化、常态化退出机制是全面深化资本市场改革的重要安排B.深化退市制度改革对进一步优化资源配置、提高上市公司质量、保护投资者合法权益等具有重要意义C.股票终止上市情形由证券交易所的业务规则规定D.新证券法优化了上市公司退市情形的规定，与注册制理念一致，但没有取消对退市的具体要求【答案】D