云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库(夺冠系列).doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务模年证券投资顾问之证券投资顾问业务模考预测题库考预测题库(夺冠系列夺冠系列)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于信用评分模型的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D2、理财客户在进行保险规划时，下列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、公司分红派息一般程序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D5、债券类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】C6、常用技术分析指标有

2、（）A.B.C.D.【答案】C7、预计某公司今年末每股收益为 2 元，每股股息支付率为 90%,并且该公司以后每年每股股利将以 5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于 10%,那么，（）。A.B.C.D.【答案】B8、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A9、某大豆进口商在 5 月即将从美囯进口大豆，为了防止价格上涨，2 月 10 日该进口商在 CBOT 买入 40 手执行价格为 660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权利金为 10 美分/蒲式耳，当时 CBOT5 月大豆的期货价格为 640 美分/蒲式耳。当期货价格涨到（）美分/蒲式耳时，

3、该进口商的期权能达到盈亏平衡。A.640B.650C.670D.680【答案】C10、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D11、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵补亏损的原理是（）。A.风险规避B.风险转移C.风险对冲D.风险释放【答案】C12、根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】B13、公司经理层素质主要是从（）。A.B.C.D.【答案】A14、以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B15、证券投资顾问业务的信息隔离机制的内容有（）。A.、B.、IV

4、C.、IVD.、IV【答案】A16、在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】B17、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D18、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C19、某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】B20、在构建证

5、券投资组合时，投资者需要注意（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、下列不属于客户财务信息的是（）。A.财务状况末来发展趋势B.当期收入状况C.当期财务安排D.投资风险偏好【答案】D22、在内部评级法初级法下，借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分，拆分按照()以及其他抵(质)押品的顺序进行。A.商用房地产和居住用房地产、金融质押品、应收账款B.金融质押品、商用房地产和居住用房地产、应收账款C.应收账款、金融质押品、商用房地产和居住用房地产D.金融质押品、应收账款、商用房地产和居住用房地产【答案】D23、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、以

6、下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】B25、假定汪先生当前投资某项目，期限为 3 年，第一年年初投资 100000 元，第二年年初又追加投资 50000 元，年收益率为 10，那么他在 3 年内每年末至少收回（）元才是盈利的。A.33339B.43333C.58489D.44386【答案】C26、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】A27、下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.

7、B.C.D.【答案】D28、某人家庭税后年收入 20 万元(该人贡献 70)，其于今年购买了一套总价110 万元的投资性住房，其中贷款 70 万元，目前无储蓄无任何事业性保险，如果投资顾问要给该家庭规划商业保险，在利用遗嘱需求法对寿险保障需求进行分析时所考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D29、客户的财务信息不包括（）。A.家庭收支B.工作职务C.资产负债D.财务安排【答案】B30、证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】D31、下列属于客户财务信息的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C32、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案

8、】D33、我国法律法规对适当性原则的规定证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合以下要求（）A.B.C.D.【答案】C34、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】D35、下列各项中，可以计算出确切结果的是（）。A.B.C.D.【答案】B36、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（）A.B.C.D.【答案】A37、假设市场中存在一张面值为 1000 元，息票率为 7(每年支付一次利息)，存续期为 2 年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为 10时，投资

9、该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.20D.3.52【答案】C38、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】D39、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B40、能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D41、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（）阶段。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】D42、缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和

10、到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】A43、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.B.1.C.D.【答案】B44、下列关于普通股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C45、公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】C46、下列关于债券互换说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C47、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。A.B.C.D.【答案】B48、某公司 2009 年第一季度产品生产量预算为 1200 件，单位产品材料用量为3 千克件，期初材料库存量 800 千克，第一季度还要根据第二季度生产耗用材料的 10安排季末存量，预计第二季度生产耗用 6000 千克材料。材料采购价格计为 12 元千克，则该企业第一季度材料采购的金额为（）元。A.26400B.60000C.45600D.40800【答案】D49、下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】D50、企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】A