2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范押题练习试卷职业道德与业务规范押题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的行为是（）。A.从客户投诉中发现经营上的缺陷，改善和提高服务水平B.妥善处理投诉是再次赢得客户、建立和巩固企业形象的最好时机C.准确记录客户投诉的内容，只对自身有利的客户投诉保留完整记录并存档D.根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度，如有需要应立即向所在机构报告【答案】C2、基金销售人员为投资者办理开

2、户手续时需要注意的事项不包括（）A.了解投资者的风险承受能力B.有效识别投资者身份C.向投资者提供投资人权益须知D.向投资人重点介绍股票型基金基金【答案】D3、关于 ETF 基金份额净值的说法错误的是（）。A.按规定通过托管人托管系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）揭示B.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在管理人网站披露C.按规定通过证券交易所的行情发布系统于次 1 个交易日（跨境 ETF 可以为次2 个工作日）揭示D.按规定于次日（跨境 ETF 可以为次 2 个工作日）在指定报刊披露【答案】A4、（）对公司治理结构进行了相应的规定，明确了股东会、

3、董事会、监事会和经理各自的职责及其相互关系等。A.证券投资基金管理公司管理办法B.公司法C.证券投资基金法D.证券投资基金管理公司治理准则【答案】B5、（2018 年真题）基金监管的首要目标是（）。A.维护市场秩序B.监管基金机构的稳健运行C.保护投资人及其相关当事人的合法权益D.保障基金行业的健康发展【答案】C6、(2017 年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（）。A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下D.进行从业人员的

4、持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习【答案】C7、公募基金和私募基金是将投资基金按照（）标准进行的分类。A.法律形式B.资金募集方式C.投资对象D.运作方式【答案】B8、下列关于基金宣传推介材料的定义及范围的说法错误的是（）。A.基金宣传材料是投资基金对外展示的平台B.基金公司的宣传推介材料应避免夸大业绩或以诱导性的语言吸引投资者C.基金宣传推介材料是书面、电子或者其他介质的信息D.基金宣传推介的宣传材料不包括采用非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告的形式【答案】D9、下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生

5、产品的杠杆效用充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制【答案】D10、关于基金分类的意义，以下表述不正确的是（）。A.对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较B.对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督C.对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础D.对监管部

6、门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管【答案】B11、有下列（）情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、(2017 年)根据证券投资基金销售管理办法的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（）。A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定【答案】C13、以下原则中，（

7、）不是基金监管的原则。A.依法监管原则B.公开、公平和公正原则C.保障投资人利益原则D.周期性原则【答案】D14、下列关于基金市场营销的说法，错误的是（）。A.市场营销不同于有形产品营销B.强调销售服务的持续性C.基金市场营销的意义体现于基金募集阶段D.在服务过程中，注重与客户的关系，保证服务的质量【答案】C15、基金运作信息披露文件不包括()。A.基金年度、半年度、季度报告B.基金份额上市交易公告书C.基金资产净值和份额净值公告D.基金合同和基金份额发售公告【答案】D16、下列关于基金份额认购中的前端收费模式和后端收费模式的说法，错误的是（）。A.前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用B.

8、后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用C.前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金D.前端收费模式下，认购费率根据认购金额设置不同的费率标准【答案】C17、契约型基金与公司型基金的区别不表现为（）。A.投资人不同B.投资者的地位不同C.基金的营运依据不同D.法律主体资格不同【答案】A18、以下选项中，属于广义资本市场的是（）。A.B.C.D.【答案】B19、(2016 年)不收取基金销售服务费的，对持有持续期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.5%B.10%C.25%D.30%【答案】C20、（）年 12 月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基

9、金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000B.2002C.2001D.2003【答案】B21、基金管理人运用固有资产进行基金的申购、赎回或者买卖基金份额，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、（）中的财务报告需要会计师事务所进行审计。A.基金季度报告B.基金月度报告C.基金年度报告D.基金临时报告【答案】C23、下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（）。A.申请报告B.基金合同草案C.上市公告书D.招募说明书草案【答案】C24、某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()

10、A.中国证券登记结算公司B.基金托管机构C.基金销售机构D.证券交易所【答案】A25、（）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。A.系列基金B.基金中的基金C.ETFD.分级基金【答案】D26、（2018 年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（）。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基

11、金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费【答案】B27、关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是()A.利用基金财产为所在机构谋取利益B.为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排C.拒绝接受利益相关方的回扣D.利用商业机会为大客户创造额外收益【答案】C28、下列属于 QDII 基金份额认购的特点的是（）。A.计价货币为人民币、美元或其他外汇货币B.认购方式为场外认购和场内认购C.按 1、00 元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费D.分别以子代码进行认购【答案】A29、中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。A.10 个工作日B.15 个工作日C.15

12、 个交易日D.10 个交易日【答案】C30、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（）。A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于 25%的股东B.出资额不低于基金管理公司注册资本 90%的股东C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东D.出资额不低于基金管理公司注册资本 25%的股东【答案】A31、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（）。A.股票型基金B.债券型基金C.ETFD.LOF【答案】C32、内幕信息的构成要素有（）。.来源可靠的信息.“重要”的信息.“非公开”的信息.道听途说的信息A.B.C.D.【答案】A33、（）不是基金托管人的职责主要体现方面。A.基金资

13、产保管B.基金信息披露C.基金资金清算D.会计复核【答案】B34、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的（）（深圳证券交易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点 5 元，不足 5元的按 5 元收取，由证券公司向投资者收取。A.1%B.2.5%C.1.5%D.0.5%【答案】D35、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D36、关于 ETF 和 LOF 以下选项有哪些是不正确的是（）。A.ETF 是指数型基金的一种B.ETF 在本质上是开放式基金C.ETF 与 LOF 的区别之一是前者的申购和

14、赎回均以现金进行D.LOF 可以在代销网点或交易所申购、赎回 ETF 通过交易所申购、赎回【答案】C37、基金管理公司经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当提交（）审议。A.股东会B.董事会C.监事会D.总经理办公会【答案】B38、（）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。A.场外现金认购B.场内现金认购C.证券认购D.场外认购【答案】C39、公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。A.个人所负债务数额较大，到期未清偿的B.被基金份额持有人大会解任C.被依法取消基金管理资格D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产【答案】A40、

15、道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段，都属于（）。A.经济基础B.上层建筑C.自我约束D.强制手段【答案】B41、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（）日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A.10B.15C.20D.30【答案】D42、下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转C.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析D.以上都不是【答案】B43、“股东不

16、得利用提供技术支持或者行使知情权的方式将非公开信息泄露给任何第三方或利用其为任何人谋利”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则B.公司独立运作原则C.公司的统一性和完整性原则D.经营运作公开、透明原则【答案】A44、下列属于长期机构投资者的是（）。A.养老金B.保险资金C.主权财富基金D.以上都是【答案】D45、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回C.不可以在交易所进行份额交易D.不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象【答案】C46、（2016 年真题）基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金

17、销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（）。A.交易手续费B.交易佣金C.客户维护费D.客户垫付费【答案】C47、证券投资基金管理公司内部控制指导意见正式出台的日期是（）。A.1999 年 12 月B.2001 年 9 月C.2002 年 2 月D.2005 年 3 月【答案】C48、2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】B49、基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是()。A.开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起 45 日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上B.基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料C.至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值D.在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告【答案】D50、基金拟在（）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。A.中国证监会B.证券交易所C.基金业协会D.证券业协会【答案】B