2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷B卷附答案.doc

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1、20222022 年年-2023-2023 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷职业道德与业务规范题库综合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.以政府监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础【答案】D2、以下各项内容中属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C3、基金份额登记具有确定和变更（）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。A.基金管理人B.基金托管人C.基金注册

2、登记机构D.基金份额持有人【答案】D4、行业快速发展阶段的表现不包括（）。A.基金业绩表现异常出色，创历史新高B.基金业规模急速增长，基金投资者队伍壮大C.基金业务呈现多元化发展趋势D.法律法规监管体系有待完善【答案】D5、我国基金信息披露的规范性文件中，年度报告中基金信息披露的内容不包括（）。A.交易的业务规则的编制及披露B.基金财务指标的披露C.管理人报告的披露D.基金净值表现的披露【答案】A6、基金公司直销具有下列（）特点。A.B.、C.、D.、【答案】D7、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7D.10【答案】C8

3、、投资者张某打算用 1000 万闲置人民币资金进行投资，基金销售机构工作人员小王向他推荐了 4 支基金，是公募货币基金，是公募股票基金，是私募股权基金，是私募艺术品基金。假设张某是该基金销售机构认定的高风险承受能力合格投资者，则以上 4 支基金中小王可以向张某推荐的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、(2017 年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构B.直销机构是指直接销售基金的基金公司C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构【答案】C10、下列对 ETF 基金份额

4、申购赎回的说法正确的是（）。A.申购、赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式B.一般最小申购、赎回单位为 100 万份C.投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍D.申购、赎回申请提交后可以撤销【答案】C11、(2017 年)关于基金产品风险评价，下列表述正确的是（）。A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行B.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存C.基金产品风险应至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险D.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密【答案】B12、我国沪、深证券

5、交易所对封闭式基金的交收实行（）交割，交收。A.T+2B.T+1C.T+3D.T+0【答案】B13、内部控制的基本要素不包括（）。A.信息沟通B.控制活动C.风险披露D.控制环境【答案】C14、(2017 年)关于公开募集基金应当公开披露的信息，不包括（）。A.基金资产净值、基金份额净值B.具体债券品种的交易日志记录C.基金财产的资产组合季度报告、中期和年度基金报告D.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议【答案】B15、关于基金交易业务控制，下列说法错误的是（）。A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易B.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施C

6、.公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管【答案】A16、(2016 年)以下选项中，不属于金融交易的组织方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜台交易方式D.电信网络交易方式【答案】A17、（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。A.可测原则B.易测原观C.识别原则D.利润原则【答案】A18、（2016 年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗位职业道德教育B.政府监管机构监

7、督C.岗前职业道德教育D.社会各界监督【答案】C19、（2018 年真题）在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D20、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度B.建立并保管基金份额持有人名册C.负责基金份额的登记D.代理发放红利【答案】A21、目前，国内避险策略基金为实现保本的目的，主要选择（）作为投资的保本策略。A.对冲保险策略B.衍生金融工具C.浮动比例投资组合保险策略D.固定比例投资组合保险策略【答案】D22、2007 年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特

8、别会员的自律管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国基金业协会【答案】B23、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.基金经营所在地中国证监会派出机构B.基金管理公司董事会C.中国证监会D.基金管理公司总经理【答案】B24、基金的募集一般要经过申请、核准、发售、（）四个步骤.A.公共B.基金合同生效C.上市D.审批【答案】B25、淄博基金募集规模为（）亿元。A.1B.5C.10D.20【答案】A26、（2017 年真题）基金销售机构应当具备的准入条件不包括（）。A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】C27、关于基金管理人的内部

9、控制要求，以下表述错误的是（）。A.基金管理人提升投入产出效应B.公司严格控制基金财产的财务风险C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度【答案】A28、（2018 年真题）基金管理公司董事会审议事项必须经 2/3 以上独立董事通过的是（）。A.I、II、III、B.I、C.II、IIID.I、II、III【答案】A29、(2016 年)对基金管理人的监管，不包括以下哪个方面（）A.基金管理人的市场准入监管B.对基金服务机构的注册或者备案的监管C.对基金管理人及其从业人员执业行为的监管D.对基金管理人内部治理的监管【答案】B30、(2017 年

10、)目前我国基金代销机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B31、对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，()。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】C32、(2017 年)2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300 万元，认购费率为 1，基金份额面值为 1 元。A.3000000.00B.3030000.00C.2970297.00D.2947642.43【答案】

11、C33、世界上（）被看作是最早的基金。A.1822 年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金B.1744 年由荷兰商人倍特威士创办的信托基金C.1868 年英国成立的海外及殖民地政府信托基金D.1924 年诞生于美国的马萨诸塞投资信托基金【答案】C34、以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.LOF 采用“金额申购、份额赎回”原则B.LOF 份额交易每日涨跌幅比例为 10%C.买入 LOF 份额申报数量应为 100 份或其整数倍D.LOF 份额申报价格最小变动价位为 0.01 元人民币【答案】D35、（2020 年真题）某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。A.

12、目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨B.在公开论坛上，使用自己的微博大 V 账号发表目标公司的收入趋势分析C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入【答案】D36、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。A.基金发行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人【答案】D37、甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，

13、为自己牟取利益，关于这一行为下列表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】A38、内幕信息的构成要素不包括（）。A.来源可靠的信息B.非正常渠道的信息C.重要的信息D.非公开的信息【答案】B39、下列说法中，错误的是（）。A.公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。B.公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则C.公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权D.公开募

14、集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资【答案】C40、关于基金临时报告，以下表述错误的是()A.当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过 0.5%时，需要披露基金临时报告B.基金份额净值计价错误金额达到基金份额净值的 0.5%时，需要披露基金临时报告C.基金管理人的董事长发生变动，需要披露基金临时报告D.开放式基金发生巨额赎回并延期支付，需要披露基金临时报告【答案】A41、甲在担任 A 基金管理公司基金经理期间，将 A 基金管理公司的研究报告发送给在 B 基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲违反

15、了（）规范的要求。A.守法合规B.诚实守信C.保守秘密D.忠诚尽责【答案】C42、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询公司【答案】A43、我国基金管理公司的注册资本应不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、基金份额登记确认是(?)的职责之一。A.销售机构B.注册登记机构C.基金托管人D.中央结算公司【答案】B45、关于流动性风险，下列说法错误的是（）。A.流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险；B.投资组合都能应付客户赎回要求C.管理流动性风险，要通

16、过建立适时、合理、有效的风险管理机制；D.管理流动性风险，要平衡资产的流动性与盈利性，建立流动性预警机制，将流动性风险控制在可承受的范围之内。【答案】B46、基金份额登记机构的主要职责不包括（）。A.负责基金份额的登记B.建立并管理投资人的基金账户C.代理发放红利D.基金资金清算【答案】D47、（2016 年真题）在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或者第三方机构对基金产品的（）进行评价。A.属性B.收益C.风险D.特点【答案】C48、（2016 年真题）在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】C49、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项B.计算并公告基金资产份额净值C.按规定召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】B50、以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D