上海市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题B卷含答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题知识押题练习试题 B B 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（）。A.上市公司去年的每股盈利B.正在洽谈中未公告的并购案C.已公告未分派的红利D.上市公司过去一年的成交量【答案】B2、对于基金收益分配的分红再投资方式，以下说法错误的是（）。A.基金收益转换为基金份额的基金份额净值确定日为权益除息日B.分红再投资是指将应分配的净利润按一定比例折算为新的基金份额分配给投资者C.若基金份额持有人事先没有作

2、出选择的，默认采用分红再投资方式分配收益D.封闭式基金不能采用分红再投资方式分配收益【答案】C3、华泰公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，先决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，它对速动比率的影响是（）。A.提高B.下降C.无影响D.不确定【答案】B4、下列关于普通股股东和优先股股东表决权的表述中，在一般情况下正确的是（）A.普通股股东没有表决权，优先股股东具有表决权B.普通股股东具有表决权，优先股股东没有表决权C.普通股股东具有表决权，优先股股东具有表决权D.普通股股东没有表决权，优先股股东没有表决权【答案】B5、无论期限的长短央行票据的交易流通起始日均为（）债券债务。A.登记日当天

3、B.登记日次日C.登记日次工作日D.债券缴款日次日【答案】A6、监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。A.提供自发性协助B.保护客户资产C.对证券投资基金管理人进行实地检查D.以上说法都正确【答案】B7、QDII 基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A.1B.10C.100D.1000【答案】D8、以下不属于基金的费用的是（）。A.交易费用B.管理人报酬C.律师费D.股利收益【答案】D9、大宗商品的分类不包括（）。A.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品【答案】C10、2013 年 6 月的“钱荒”事件，以及 2016 年底的“货币基金负偏离”风险，说明货

4、币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险()、投资组合平均剩余期限、融资回购比例、浮动利率债券投资情况A.B.、C.、D.、【答案】C11、基金管理过程中的费用不包括（）。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.持有人大会费用【答案】A12、下列属于银行间债券市场交易的品种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D13、市场风险管理的主要措施，下列表述错误的是（）。A.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略B.加强对场内交易（包括价格、对手、品种、

5、交易量、其他交易条件）的监控，确保所有交易在公司的管理范围之内C.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷诺（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指标衡量D.加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分【答案】B14、根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A15、根据我国证券市场有关规定，除权，除息日为()A.A 股、B 股的权益登记日的次日B.A 股、B 股的权益登记日的

6、次一交易日C.A 股的权益登记日（B 股的最后交易日）的次日D.A 股的权益登记日（B 股的最后交易日）的次一交易日【答案】D16、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是()。A.投资目标与范围B.时期选择C.基金风险水平D.基金管理人资历【答案】D17、关于另类投资的局限，以下表述错误的是（）。A.估值难度大B.流动性较好C.杠杆率较高D.信息透明度低【答案】B18、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入总余额不得超过其人民币营运资金的（）。A.40B.60C.80D.100【答案】D19、关于货币市场工具，以下表述正确的包括（）A.I、II、IVB.I、IVC.IVD.II

7、、III、IV【答案】A20、某公司 2015 年末负债总计为 1300 亿元，所有者权益合计为 1000 亿元，流动资产为 1200 亿元，则非流动资产为（）A.1100 亿元B.700 亿元C.800 亿元D.100 亿元【答案】A21、关于计算 VAR 值的蒙特卡洛模拟法，下列表述错误的是（）。A.R 值方法B.蒙特卡洛模拟法的局限性是 VC.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程D.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算 V【答案】B22、下列选项公式不正确的是（）。A.杜邦恒等式为：净资产收益率=销售利润率总资产周转率权益乘数B.费雪方

8、程式可以表述为：实际利率=名义利率-通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定，公式为：f=（1+s2）2/1+s1-1D.样本标准差的计算公式为：【答案】D23、下列不属于宏观经济指标的选项是()。A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.汇率是资金成本的主要决定因素D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】C24、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、优先股股东和债权人的现金流总和。A.股利贴现模型B.自由现金流贴现模型

9、C.股权资本自由贴现模型D.超额收益现模型【答案】B25、下列关于投资基金国际化的产生与发展，说法错误的是（）。A.投资基金的国际化是伴随着经济全球化、证券市场国际化的发展趋势而出现的B.投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化C.从 20 世纪 90 年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势D.从 20 世纪 80 年代开始，随着金融及投资市场出现国际一体化的大发展，基金的运营及销售出现了国际化的趋势【答案】C26、股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系

10、而影响股票价格的。A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】B27、（）是银行存款类金融机构的重要短期融资工具。A.同业存单B.大额可转让定期存单C.定期存款D.中期票据【答案】A28、UCITS 四号指令的修改主要体现的方面不包括（）。A.为 UCITS 基金的国内和跨境合并创建法律框架，允许 UCITS 整合，设立便利跨境基金并购的程序，加快现有的小型基金并购大型基金的趋势B.以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书C.跨境分销程序实现简化，注册流程更简便，并支持 UCITS 部门更快速地启动跨境营销D.引进基金管理公司通行证【答案】A29、相关系数的理

11、论取值区间为（）A.小于等于 1，大于-1B.小于等于 1,大于等于-1C.小于 1,大于-1D.小于 1,大于等于-1【答案】B30、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A.360B.365C.180D.90【答案】B31、跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风

12、险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险【答案】A32、关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是（）。A.次级债务在清偿时仅有少量甚至没有补偿B.专利和品牌也可以作为有保证债券的保证券的保证物C.优先无保证债券在受偿排序上要先于优先次级债务D.有保证债券有时也被称为信用债券【答案】D33、假设某基金每季度的收益率分别为 4.5%、-2%、-2.5%、9%，则其精确年化收益率为（）。A.8.74%B.8.84%C.9%D.2.25%【答案】B34、基金中基金投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的（）估值；基金中基金投资的境内上市开放式基金，按所投资基金估值日的（）估值；基金中基金

13、投资的境内上市定期开放式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的（）估值。A.收盘价；收盘价；份额净值B.份额净值；收盘价；收盘价C.收盘价；份额净值；收盘价D.份额净值；收盘价；份额净值【答案】C35、以下不属于法码界定的有效市场分类类型的是（）。A.半弱有效市场B.弱有效市场C.半强有效市场D.强有效市场【答案】A36、已知某基金最近三年来每年的收益率分别为 25%、10%和15%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为()。A.5.34%B.7.89%C.2.71%D.6.67%【答案】A37、()是指由风险资产构成，并且其成员资产的投资比例与整个市场上风险资产的相对市值比例

14、一致的投资组合。A.市场投资组合B.切点投资组合C.风险投资组合D.有效投资组合【答案】A38、()反映了基金投资组合所有股票的总体情况。A.基金分类B.基金业绩计算C.基金风格D.基金星级评价【答案】C39、从一般意义上讲，()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A.行业风格配置B.全球资产配置C.战术资产配置D.战略资产配置【答案】D40、根据（），投资收益是由投资风险驱动的，风险越大，所要求的报酬率就越高。A.风险报酬理论B.风险控制理论C.多米诺骨牌理论D.能量破坏性释放理论【答案】A41、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。A.钢铁B.铜C.铅D.动力煤【答案】D

15、42、下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）。A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资【答案】D43、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D44、下列有关投资管理部门的交易部的描述，错误的是（）。A.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理和基金交易部门承担B.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行和反馈C.交易部在交易过程中严格执行相关规定，并采用技术手段避免违规行为的出现D.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同【答案】D45、下列表述中，不属

16、于现金流量表特点的是()。A.分析净收益与现金流量间的差异，并解释差异产生的原因B.评价企业偿还债务、支付投资利润的能力C.反映企业的现金流量、评价企业未来产生现金净流量的能力D.反映公司资产负债平衡关系【答案】D46、下列不属于期货市场交易制度的是（）A.信息披露制度B.对冲平仓制度C.保证金制度D.盯市制度【答案】A47、股份有限公司所有者权益不包括（）。A.利润总额B.股本C.盈余公积D.资本公积【答案】A48、多因素模型精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的（）或债券型基金因承担股票市场风险产生的（）。A.超额收益；超额收益B.超额收益；投资风险C.投资风险；超额收益D.投资风险；投资风险【答案】A49、关于企业的现金流，以下表述错误的是（）。A.投资活动产生的现全流包括为正常生产经营活动投资的短期资产以及企业再投资所产生的股权与债权B.企业净现金流可以通过现金流量表所反映，主要包含经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流C.经营活动产生的现金流是与生产商品、提供劳务、缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量D.筹资活动产生的现金流反映企业长期资本筹集资金状况【答案】A50、下列业务对基金管理人的投资交易影响最大的是（）。A.基金管理费率的变化B.基金发生非交易过户C.基金份额的变动很大D.基金业绩报酬计提方式的变更【答案】C