上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识提升训练试卷基础知识提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于投资者通过股权投资母基金间接投资股权投资基金的原因，说法错误的是（）A.获得投资优秀基金的机会B.避免依赖单一基金管理人的风险C.弥补投资者基金投资经验的不足D.获得更高收益【答案】D2、我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所B.中国证监会C.中国证券投资基金企业协会D.中国人民银行【答案】C3、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（）。A.投资于单只股权投资基金的金额

2、不低于 100 万元B.对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于 1000 万元D.对个人投资者，要求其最近 1 年个人收入不低于 50 万元【答案】D4、投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理，其中重大事项管理不包括（）。A.对所出资企业股东会议案进行审议、表决等有关事项B.对所出资企业董事会议案进行审议、表决等有关事项C.对所出资企业监事议案进行审议、表决等有关事项D.定期编写投后管理报告等管理文件【答案】D5、下列选项中，不属于基金服务业务范畴的是（）。A.信息技术系统B.估值核算C.基金托管D.份额登记【答案】C6、股权投资母基金甲，

3、投资了股权投资基金乙，后甲又从乙的投资人丙处购买了乙的基金份额，下列说法正确的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的一级投资业务B.母基金甲持有的基金乙的所有份额都属于甲的二级投资业务C.母基金甲投资乙属于二级投资，购买丙的份额属于一级投资D.母基金甲投资乙属于一级投资，购买丙的份额属于二级投资【答案】D7、下列关于股权投资基金托管人和财产保管机构的说法中，错误的是（）。A.基金管理人对基金财产进行保管B.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责C.基金投资者和基金管理人协商约定是否进行托管D.在股权投资基金运作中引入基

4、金托管制度，有利于基金财产的安全和投资者利益的保护【答案】A8、中国证监会对股权投资基金的调查手段，不包括（）。A.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料B.现场检查C.刑事拘留D.调查高管个人证券账户【答案】C9、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最低限额B.交易费用相对集中竞价交易要高C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D10、下列关于我国股权投资基金业发展趋势的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金对于解决中小企业融资难、促进创新创业有重要作用B.股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高C.股权投资基金

5、的运作模式和发展方式区别于创新驱动的内在要求D.股权投资基金对于支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用【答案】C11、法律尽调更多的是定位于风险发现，其目的主要有（）。、确认目标企业的合法成立和有效存续、核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性、充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案，出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据A.B.C.D.【答案】D12、(2017 年)项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，

6、再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益，上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配指的是（）。A.追赶机制B.门槛收益率C.瀑布式的收益分配体系D.回拨机制【答案】C13、（2016 年真题）下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划B.某有限责任公司C.未备案的证券投资基金D.未备案的产业投资基金【答案】A14、某股权投资基金拟投资甲公司，甲公司在 2019 年的市净率倍数为 3.9，与甲公司具有类似经营业务和企业规模的乙公司在 2019 年的市净率倍数为 4.7,公司价值为 15 亿元，则采用相对估计法计算出的甲公司 2019 年的公司价值应为（）

7、亿元（结果取近似值）。A.9.65B.11.58C.12.45D.13.74【答案】C15、私募基金运行期间。信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.15B.20C.10D.5【答案】C16、（2020 年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】A17、以下关于境外直接上市的要求说法错误的是

8、（）。A.净资产不少于 4 亿元人民币B.过去一年税后利润不少于 5000 万元人民币，并有增长潜力C.按照合理市盈率预期，筹资额不少于 5000 万美元D.具有规范的法人治理结构及较完善【答案】B18、服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。A.单位B.个人C.任何单位或者个人D.以上都不正确【答案】C19、（2019 年真题）下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。A.合伙企业B.企业年金基金C.有限责任公司D.社会保障基金【答案】A20、股权投资

9、基金通常被称为耐心的资本，是因为（）。A.投资周期较长B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益波动较大【答案】A21、(2016 年)投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D22、(2017 年)下列属于股权投资基金的一般风险的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A23、基金必然的当事人是（）。A.B.C.D.【答案】A24、对于股权投资基金,以下属于增值税纳税范围的是（）A.项目股息B.并购方式退出收益C.回购方式退出收益D.上市后股权转让退出收益【答案】D25、关于未在交

10、易所上市的公司进行股权转让的表述错误的是（）。A.外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权B.除公司章程另有约定，有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意C.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让D.有限责任公司股权内部转让需经过转让双方之外的其他股东同意【答案】D26、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D27、下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的是（）A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议B.受让方对目标公司进行尽职调查C.向工商行政管理部门申请公司变更登记D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合私募投资基金募集行为管理

11、办法的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施【答案】D28、股权投资基金信息披露最根本、最重要的原则是（）原则。A.及时性B.真实性C.完整性D.风险揭示性【答案】B29、母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行的投资是（）。A.间接投资B.直接投资C.短期投资D.长期投资【答案】B30、股权投资基金管理人主要履行的职责不包括()A.拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理B.每日披露基金净值C.积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】B31、下列关于政府监管和行业自律组织的说法中，错误的是（）。

12、A.自律组织依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展B.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成C.中国证券投资基金业协会可以对违反法律规定的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施D.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织【答案】C32、股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。A.基金投资者B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】A33、基金管理人进行登记并开展基金管理业务应满足一定的基本要求，以下说法错误的是（）A.兼营民间借贷、小额理财

13、、房地产开发等业务的机构申请成为私募基金管理机构时，由于业务和私募基金属性冲突，中国证券投资基金业协会对此类存在冲突业务的管理不予登记B.基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业，自然人不能登记为基金管理人C.其从业人员的人数应当与其内部机构的设置和内控制度相匹配D.同一基金管理人允许兼营多种类型的私募基金管理业务【答案】D34、私募基金募集结算资金是指由（）归集的，在（）资金账户与私募基金账户或托管资金账户之间划转的往来资金。A.募集机构、投资者B.投资者、投资者C.投资者、募集机构D.募集机构、募集机构【答案】A35、契约型基金的参与主体主要为（）。A.B.C.D.【答案】D36、投资机构

14、可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括()。A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】A37、股权投资基金投资项目来源渠道有（）。A.B.C.D.【答案】D38、清算退出的流程（）A.B.C.D.【答案】B39、对股权投资基金募集的主要要求不包括（）。A.向合格投资者募集B.公开方式募集C.充分信息披露D.不作本金不受损失的承诺【答案】B40、下列关于私募投资基金监督管理暂行办法中的基金募集办法的规定，说法正确的是（）。A.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。B.基金管理人应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金，投

15、资私募基金。C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人的资金投资私募基金。D.基金托管人应当确保投资资金来源合法，不得非法获取他人资金投资私募基金。【答案】A41、企业所得税法实施条例第九十七条规定，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业（）年以上的，可以按照其投资额的（）在股权持有满（）年的当年，抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。当年不足抵扣的，可以在以后纳税年度结转抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B42、对于股权投资基金的信息披露，下列做法符合私募投资基金信息披露管理办法规定的是（）。A.描述该私募投

16、资基金产品属于高风险产品，可能会因相关风险导致投资者获得不理想收益并损失本金B.将该基金信息及认购文件登载至其官网中C.在过往历史业绩中未披露亏损的投资项目D.在基金推介材料中附有同业机构的祝贺词【答案】A43、股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.业务尽调B.法律尽调C.财务尽调D.风险控制【答案】A44、股权投资基金投后管理的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、（2020 年真题）下列哪类情形不属于我国刑法规定的“以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资”？A.将集资款用于违法犯罪活动B.肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还C.拒不交代资金去向，逃避返还现金的D.将集资款

17、用于投资股市等，并且用其中盈利来给投资人兑付本息【答案】D46、企业估值特点包括（）。A.I、B.、C.、D.、【答案】D47、（2017 年真题）股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有（）行为。A.、B.、C.、D.、【答案】B48、小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（）。A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”【答案】D49、法律尽职调查收集资料的渠道包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D50、（2017 年真题）基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A.及时性原则B.完整性原则C.真实性原则D.准确性原则【答案】C