上海市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、则下列说法正确的是（）。A.1 份权证只可以在 2008 年 6 月 20 日当天行权卖出 0.5 份标的股票B.1 份权证可以在 2007 年 6 月 21 日起至 2008 年 6 月 20 日之间任意一个交易日行权卖出 0.5 份标的股票C.1 份权证可以在 2007 年 6 月 21 日起至 2008 年 6 月 20 日之间任意一个交易日行权卖出 2 份标的股票D.1 份权证只可以在

2、2008 年 6 月 20 日当天行权卖出 2 份标的股票【答案】A2、关于财务报表，以下表述错误的是（）A.现金流量表有助于了解企业获取现金能力，创造现金流量的能力，支付股利及偿债的能力B.利润等于收入减去成本和费用C.按照会计准则要求，三大财务报表均应按照权责发生制原则编制D.现金流量表由经营活动，投资活动及融资活动产生的现金流量构成【答案】C3、（）是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失。A.风险价值B.风险敞口C.信用风险D.利率风险【答案】A4、（）反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率

3、B.市盈率C.市销率D.市现率【答案】C5、基金费用不包括()。A.管理人报酬B.销售服务费C.交易费用D.手续费返还【答案】D6、目前我国的基金会计核算已经细化到()。A.日B.时C.周D.月【答案】A7、按付息方式分类，债券可分为（）。A.息票债券和结构化债券B.结构化债券和贴现债券C.息票债券和贴现债券D.息票债券和可赎回债券【答案】C8、以下（）不属于投资债券的风险。A.利率风险B.流动性风险C.管理风险D.通胀风险【答案】C9、基金在估值时，对于（）和公开增发新股等发行但未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值。A.送股B.转增股C.配股D.以上选项都对【答案】D10、X 年 X

4、 月 X 日，某基金公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日（同除息日）小李持有该基金 10000 份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是（）。A.1.220 元，10000 份B.1.022 元，10000 份C.1.202 元，10000 份D.1.222 元，9800 份【答案】C11、向原有股东配售股份，简称()。A.配股B.增发C.定向增发D.回购【答案】A12、国际惯例将利差用基点（basis point）表示,l 个基点（lbps）等于（）。A.10%B.1%C.0.1%D.0.01【答案】D13、投

5、资组合管理的反馈由（）和（）组成。A.业绩度量；业绩评估B.监控和再平衡；业绩归因C.监控和再平衡；业绩度量D.监控和再平衡；业绩评估【答案】D14、下列不属于技术分析的假定的是（）A.股票价格围绕其内在价值波动B.市场行为涵盖一切信息C.股价具有趋势性运动规律，股票价袼沿着趋势运动D.历史会重演【答案】A15、关于利息率，以下说法错误的是（）。A.可以分为名义利率和实际利率B.是资金的增值同投入资金的价值之比C.是人民银行公布的存贷款利率D.是衡量资金增值量的基本单位【答案】C16、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。A.杠杆机制风险B.影子价格偏离风险C.风险收益特征变化风险D.杠杆变

6、动风险【答案】B17、下列属于内在价值法的是（）。A.市盈率模型B.股利贴现模型C.市净率模型D.市现率模型【答案】B18、以下不属于金融债的是（）A.证券公司债B.非银行金融机构债券C.地方政府债D.商业银行债【答案】C19、关于汇率风险，以下表述错误的是()。A.汇率风险属于信用风险B.汇率风险指因汇率变动而产生的基金价值的不确定性C.汇率风险受国际收支及外汇储备、利率、通货膨胀和政治局势等影响D.QDII 基金投资受汇率影响较普通基金更大【答案】A20、基金管理公司必须以（）为基金会计核算主体，A.戶斤管理的全部基金总体B.所管理的不同基金类别C.基金管理公司D.所管理的每只基金【答案】

7、D21、买断式回购以净价交易，全价结算，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的 20，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的（）。A.200B.100C.50D.25【答案】A22、()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法【答案】B23、全国银行间市场买断式回购以（）。A.净价交易、全价结算B.净价交易、净价结算C.全价交易、全价结算D.全价交易，净价结算【答案】A24、（）是指立即转换成股票的债券价值。A.

8、债券利率B.转换比例C.转换价值D.转换价格【答案】C25、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（）A.交收期不早于 T+1 日B.证券登记结算机构不提供交收担保C.可以采用货银对付或纯券过户等D.资金（证券）的足额以单笔交易【答案】A26、按执行价格和标的资产市场价格关系分类，期权可分为（）。A.实值期权、虚值期权和平价期权B.欧式期权和美式期权C.期货期权和利率期权D.看涨期权和看跌期权【答案】A27、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。A.全额结算B.净额结算C.实时处理交收D.批量处理交收【答案】A28、下列不属于流

9、动资产的是（）。A.现金B.应收票据C.应收账款D.应付账款【答案】D29、按照我国现行规定，在证券交易所上市交易的下列证券中，投资者买卖证券须缴纳证券交易印花税的有（）。A.国债现货B.A 股C.企业债现货D.可转化债券【答案】B30、市盈率与市现率均属于相对价值估值模型，与市盈率相比，市现率的优势在于（）A.计算市现率使用的现金流价值不易受到操控B.市现率需经过审计师审计，市盈率不需要C.当每股盈利为负数时市盈率不适用，但是市场率在任何情况下都适用D.与市盈率相比，市现率披露的频率更加频繁【答案】A31、某公司按每股 0.5 元送现金红利，配股价格为 5 元，股东按每股 0.1 的比例实行

10、配股，3 月 24 日为权益登记日，3 月 23 日该股票收盘价为 11 元，请计算该股票除权（息）参考价为()元。A.9B.12C.11D.10【答案】D32、（）是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。A.相关系数B.系数C.方差D.跟踪误差【答案】A33、某基金 100 个交易日的每日基金净值变化的差点值(单位：点）从小到大排列为(1)(100）。其中，(91）(100)的值依次为 6.94、7.80、7.93、8.12,8.43、8.56、9.55、9.88.10.22、13.23,求的上 3.5%分位数（）。A.9.715B.0.4631C.8.025D.3.5【答案

11、】A34、封闭式基金一般采用（）方式分红。A.转股B.现金C.配股D.股票股利【答案】B35、不属于基金收益中其他收入的项目是（）。A.赎回费余额B.基金获得的赔偿款C.存款利息收入D.新股手续费返还【答案】C36、基金会计核算的内容不包括以下（）业务。A.估值核算B.权益核算C.基金申购与赎回核算D.投资绩效评估【答案】D37、关于流动性风险，说法正确的是（）。A.变现速度快，债券的流动性比较低B.买卖价差较小的债券流动性较高C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力【答案】B38、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小的是

12、（）。A.贝塔系数B.期望值C.权重D.协方差【答案】A39、关于场内证券交易佣金，以下表述正确的是（）。A.国债现券交易佣金标准由中国证监会直接制定B.佣金是按投资者委托交易金额一定比例支付的费用C.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费D.按照规定，证券经纪商向客户收取的佣金（不包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费）不得高于证券交易金额的 0.3%【答案】C40、关于弱有效市场，以下表述错误的是（）A.投资分析中的技术分析方法将一直有效B.期望从过去的价格数据中获益将是徒劳的C.证券价格已经充分反映了全部历史价格信息D.证券价值已经充分反映

13、了全部历史交易信息【答案】A41、全球另类投资调查咨询报告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的资产规模达到了 740 亿美元。A.贝莱德B.高盛公司C.麦格理集团D.布里奇沃特投资公司【答案】A42、（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。A.场内证券交易市场B.场外证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC【答案】A43、假设企业年初存货是 20000 元，年末存货是 5000 元，那么年均存货是（）元。A.7000B.25000C.12500D.3500【答案】C44、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上

14、市年费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等，当发生的基金运作费影响基金份额净值小数点后第（）位，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A.1B.2C.4D.3【答案】C45、关于同业拆借对金融市场的意义，说法错误的是（）。A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的流动性风险C.对资金拆出方来说，同业拆借市场的存在提高了金融机构的获利能力D.同业拆借利率是衡量市场流动性的重要指标【答案】B46、房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A.封闭式基金B.开放式基金C.公司型基金D.ETF【答案】B47、在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所包含的环节和顺序是（）。A.B.C.D.【答案】B48、以下金融衍生工具中，通常由交易所统一的制订，在交易所进行交易的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D49、债券的价格与利率呈（）变动关系。A.正向B.反向C.无影响D.不确定【答案】B50、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票B.存托凭证C.可转换债券D.认股权证【答案】B