上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc

《上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷B卷附答案.doc（16页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷基础知识题库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C2、基金管理人内部控制构成要素中的内部环境不包含（）A.组识结构B.员工道德素质C.内控文化D.风险控制【答案】D3、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。A.排他性条款B.监管条款C.保密条款D.竞业

2、禁止条款【答案】C4、(2017 年)当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】D5、（2018 年真题）下列各项中,属于股权投资基金托管人的职责是（）A.对投资者进行反洗钱调查B.在募集期间对激进投资者进行充分风险揭示C.负责基金资产的投资运作D.对募集资金进行资金监督【答案】D6、有限合伙治理结构的基本特点是（）掌握合伙企业事务执行权。A.董事会B.股东大会C.普通合伙人D.有限合伙人【答案】C7、股权投资基金的合格投资者投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元。A.20B.60C.100D.300【答案】

3、C8、甲某作为高级管理人员在加入 A 公司时，已签订了完整的竞业禁止协议，以下未违反竞业禁止条款的行为是（）。A.甲在 A 公司任职期间兼职 A 公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与 A 公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】B9、根据中华人民共和国合伙企业法，对于有限合伙型基金的设立条件，下列描述错误的是（）。A.有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人B.有书面合伙协议C.有生产经营场所D.有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或劳务作价出资【答案】D10、创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新

4、技术企业 2 年以上（含 2 年），凡符合条件的，可按其对中小高新技术企业投资额的（）抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。A.25%B.50%C.70%D.75%【答案】C11、公司型股权投资基金根据公司法的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。A.50、100B.100、100C.50、200D.100、200【答案】C12、国际上对股权投资基金也普遍采取（）A.行业自律基础上的政府适度监管B.政府监管基础上的行业任意监管C.行业监管基础上的政府适度监管D.政府监管基础上的行业自律监管【答案】A13、关

5、于反稀释条款，以下表述正确的是（）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】A14、下列关于清算流程的说法中，错误的是（）。A.若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产B.清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行C.编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排D.清算方案需提交股东大会（股东会）通过或者报主管机关确认【答案】A15、股权投资基金尽职调

6、查的核心内容为（）。A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D16、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。A.、B.、C.、D.、【答案】A17、2017 年底，股权投资基金 A 投资某创业企业 1，000 万元。持股占比 10%；2018 年初，该企业对基金分红派息 100 万元，同年 9 月该企业以 700 万元价格回购基金持有的该企业 5%股权；2019 年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价 800 万元，已知增值税税率为 6%，以下说法正确的是（）。A.基金公司合计需增纳增值税 36 万元B.基金公司无需缴纳增值税C

7、.基金公司合计需缴纳增值税 12 万元D.基金公司合计需缴纳增值税 30 万元【答案】B18、估值调整条款潜在触发条件不包括（）A.企业原大股东失去控股地位B.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市C.企业高管发生严重违反约定的事件D.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止之日净利润达到了业绩承诺，但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺【答案】D19、作为尽职调查的作用之一，投资决策辅助的内容不包括（）。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】D20、下列关于基金的申购和赎回，说法错误的是（）。A.投资人交付申购款项，申购成立B.基金份额

8、持有人递交赎回申请，赎回生效C.基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效D.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务【答案】B21、有限责任公司的章程不包括（）A.公司名称和住所B.股东的出资方式C.公司股份总数D.公司注册资本【答案】C22、新三板中协议转让主要采用（）和成交确认委托。A.定价委托B.点击成交C.收盘自动匹配成交D.互报成交确认【答案】A23、关于 合伙型股权投资基金，以下表述错误的是（）A.有限合伙人以其实缴的出资额为限对基金（合伙企业）债务承担责任B.合伙型基金的参与主体包括普通合伙人、有限合伙人和基金管理人C.合伙型基金不具有独立的法人地位D.普通合伙人对

9、基金（合伙企业）债务承担无限连带责任【答案】A24、基础设施基金是（）批准设立的试点产业投资基金。A.中国证监会B.国务院C.国家发改委D.中国证券业协会【答案】C25、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。A.中国证券投资基金业协会是民办非企业单位B.中国证券投资基金业协会是社会团体法人C.中国证券投资基金业协会是行政机关D.中国证券投资基金业协会是事业单位法人【答案】B26、（2018 年真题）使用账面价值法评估目标公司价值时，通常不需要进行专项关注的是（）。A.财务费用合理性B.应收账款可能的坏账损失C.有价证券的市场价值D.尚未核定的税金【答案】A27、（2020

10、年真题）关于投资框架协议中排他性条款，以下表述正确的是（）A.排他性条款是要求股权投资基金在约定排他期内不得投资其他同类业务公司的条款B.目标公司在签署排他性条款协议后，排他期内如果与其他投资方接触，则必须在解除后 10 个工作日内以书面形式通知投资方C.排他性条款是要求目标公司在约定排他期内不得与其他投资机构接触的条款D.排他性条款通常约定至少一年以上【答案】C28、在已投资企业未来增加发行股份时，股权投资基金可通过（）保护其股权比例不被稀释。A.保护性条款B.估值调整条款C.优先认购条款D.排他性条款【答案】C29、合格投资者制度是股权投资基金监管制度的核心内容之一。合格投资者必备的要素有

11、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A30、在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告【答案】A31、关于创业投资，说法正确的是（）。A.主要投资成熟企业B.仅投资发展早期或中期企业C.

12、生要通过股息红利的方式获取收益D.包含非专业机构和个人从事创业投资【答案】D32、2015 年甲创业投资基金投资 X 生物科技 500 万元，投资前估值 4500 万元，2016 年乙创业投资基金投资 X 生物科技 2000 万元，投资后估值 1 亿元，2017 年甲创业投资基金欲按照 X 生物科技股权价值 1.5 亿元出售其持有的全部股权，假设 X 生物科技无其他股权变动，如乙基金行使第一拒绝权，则下列表述正确的是（）。A.应以 1500 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权B.应以 1200 万元总价与其他新投资人一起按比例购买甲基金欲出售的股权C.可以以 1500 万元

13、优先购买甲基金欲出售的全部股权D.可以以 1200 万元优先购买甲基金欲出售的全部股权【答案】D33、外商独资和合资私募证券基金管理机构提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会将自收齐材料之日起（）个工作日内，以通过协会官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为其办结登记手续。A.15B.20C.5D.10【答案】B34、总收益倍数是截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额加上资产净值与投资者（）的比率。A.已向基金缴款金额总和B.应向基金缴款金额总和C.应向基金缴款金额总和-基金资产净值D.已向基金缴纳金额总和-基金资产净值【答案】A35、反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转

14、系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。其工作流程不包括（）。A.全国股转系统接收材料B.全国股转系统审查反馈C.全国股转系统出具审查意见D.分配股票代码【答案】D36、折现现金流法是通过预测企业未来的现金流，将企业价值定义为企业未来可自由支配现金流折现值的总和，包括（）和自由现金流模型等。A.盈利模型B.红利模型C.资产模型D.估值模型【答案】B37、关于降价融资，以下表述错误的是（）A.降价融资的现象一般发生在目标公司经营业绩出现大幅增长，可以借机对同业的竞争公司形成威胁B.降价融资也可能被企业实际控制人利用，作为稀释投资方股权的工具C.降价融资通常发生在公司的后续融资轮次D.降价融

15、资情形下的后轮投资者认购价格与前轮投资者相比可能更低【答案】A38、关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C39、下列募集资金的行为不属于可能构成非法吸收公众存款罪的是()。A.向投资者发售虚构的基金B.冒充境外某知名企业的代理机构在境内募集资金C.以自有房产抵押向亲友借款投资某公司D.以不存在的某个项目作为投资标额募集资金【答案】C40、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。A.

16、、B.、C.、D.、【答案】B41、关于股权投资基金的募集，说法错误的是（）A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集B.只能向合格投资者募集C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准【答案】D42、基金募集期间，宣传推介材料中不用向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近五年的诚信情况说明B.基金估值政策C.程序和定价模式D.基金的申购与赎回安排【答案】A43、回购的一般流程包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】C44、下列关于“创投国十条”的说法中错误

17、的是（）。A.应鼓励创业投资引导基金注资市场化母基金B.应鼓励境内有实力的创业投资企业积极稳妥“走出去”C.应按照“政府引导、市场化运作”原则，建立创业投资企业与各类金融机构长期性、市场化的合作机制D.要构建符合创业投资行业特点的法制环境【答案】C45、新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（）。A.报价转让B.协议转让C.股份转让D.书面转让【答案】B46、境外上市流程中的策划上市方案的内容不包括（）A.选择发行及交易的股票交易所B.选择上市模式C.选择专业承销商D.初步确定融资规模和投资方向【答案】C47、现在常用的基金管理人的业绩报酬分配模式为（）。A.五五模式B.三七模式C.四六模式D.二八模式【答案】D48、（）是保护投资者知情权、选择权，由投资者与管理人形成市场化选择与博弈的重要方式。A.登记备案B.资金募集C.投资运作D.信息披露【答案】D49、基金业协会是社会团体法人的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、以下关于股权投资基金募集说法错误的是（）。A.直接募集机构指基金管理人B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。D.基金的募集分为自行募集和委托募集【答案】C