上海市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识模拟题库及答案下载知识模拟题库及答案下载单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。A.收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜B.当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率C.当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率D.当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率【答案】A2、下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（）。A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越少B.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越高C.股票基金所持有

2、的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析D.基金持股平均市值的计算有不同的方法，只能用算术平均法【答案】C3、()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。A.标的资产B.交易单位C.交易总量D.结算总量【答案】B4、短期债券的偿还期为（）。A.1 年以下B.2 年以下C.3 年以下D.4 年以下【答案】A5、QFII 主体资格的认定，应当具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】B6、其他条件不变，债券到期日越长，债券价格受市场利率影响就（）A.越大B.无影响C.越小D.不能确定【答案】A7、深训证券交易所的收盘价通过（）的方式产生。A.柜台竞价

3、B.自由竞价C.连续竞价D.集合竞价【答案】D8、从（）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。A.20 世纪 80 年代B.20 世纪 90 年代C.19 世纪 80 年代D.20 世纪 50 年代【答案】A9、如果一只股票基金的年周转率为()，意味着该基金持有股票的平均时间为1 年。A.20%B.50%C.80%D.100%【答案】D10、对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C11、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（

4、）。A.权益乘数大则资产净利率大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则财务风险大【答案】A12、以下关于资产负债表的说法，错误的是（）A.资产负债表也称为企业的“第一会计报表”B.资产负债表反映了企业一定会计区间的财务状况，是企业经营管理活动结果的集中体现C.所有者权益又称股东权益或净资产，是指企业总资产中扣除负债所余下的部分D.资产部分表示企业所拥有的或掌握的，以及被其他企业所欠的各种资源或财产【答案】B13、我国证券市场已经实行了货银对付制度的交易品种是（）。A.债券B.A 股C.基金D.权证【答案】D14、关于各类收入所得的税收，以下表述错误的有

5、（）。A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A15、下列关于政府债券的说法错误的是（）。A.地方政府债券包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的债券B.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券C.国债是财政部代表中央政府发行的债券D.金融债券是政府为筹集资金而向投资者出具并承诺在一定时期支付利息和偿还本金的债务凭证【答案】D16、基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A.合规部B.投资部C.研究部D.投资决策委员会【答案】A17、（）风险是指在一定程度上无法通过一定范围内的分散化投资来降低的风险。A.经营B.对冲C.非系统性D.系统性【答

6、案】D18、下列说法中错误的是（）。A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约【答案】D19、关于市场有效性与主动型、被动型产品的选择,以下表述错误的是（）。A.在现实中，被动投资与主动投资并非完全对立B.市场强有效时，选择主动型产品是最优策略，因为可以持续获得超额收益C.投资者选择主动型或被动型投资产品，取决于对市场有效性及有效程度的判断D.市场有效程度越高，获取超额收益越困难【答案】B20、下列关于债券投资的风险管理的说法中，错误的是（）。A.认

7、真进行投资前的风险论证，合理判断风险的程度B.全面确定债券投资成本，准确计算债券投资收益C.把握合适的债券投资时机D.债券投资方式以单一债券为最佳【答案】D21、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。A.官方利率B.名义利率C.实际利率D.浮动利率【答案】C22、关于期货交易和期权交易，以下表述正确的是（）。A.跟期货交易不同，期权交易仅用于股票B.跟期货交易不同，期权买卖双方的盈利和亏损的机会相等C.跟期货交易相比，期权交易近几年才出现D.跟期货交易不同，期权的买方获得一种权利而没有义务【答案】D23、一只基金的月平均净值增长率为 3，标准差为 4，在标准正态分布下，在 95的概率下，月度净值

8、增长率在以下（）区间。A.+7-2B.+7-1C.+11-5D.+13-5【答案】C24、全国银行间债券市场创立于（）。A.1996 年 7 月B.1997 年 6 月C.1998 年 7 月D.1997 年 9 月【答案】B25、在杜邦财务分析体系中，假设其他情况相同，下列说法中错误的是（）。A.权益乘数大则资产净利率大B.权益乘数大则净资产收益率大C.权益乘数等于股东权益比率的倒数D.权益乘数大则财务风险大【答案】A26、债券投资也面临系列风险。这些风险可以划分为（）大类。A.B.C.D.【答案】D27、李先生将其资金分别投向 A、B、C 三只股票，其占总资金的百分比分别为40%、40%、

9、20%；股票 A 的期望收益率为 rA=14%,股票 B 的期望收益率为rB=20%；股票 C 的期望收益率为 rC=8%；则该股票组合期望收益率为（）A.15.0%B.15.2%C.15.3%D.15.4%【答案】B28、下列关于期货市场的论述中，正确的是（）A.期货交易是”零和游戏因此期货市场不具有经济功能B.由于期货价格变动剧烈，因此期货市场损害了金融体系抵御风险的能力C.期货价格经常非理性波动，因此期货市场扰乱了现货市场的运行D.期货市场并不能消除风险，只是将风险在不同投资者之间进行转移【答案】D29、在有异常的情况下，中位数和均值哪个评价结果更合理和贴近实际（）A.中位数和均值无区别

10、B.均值C.中位数D.不确定【答案】C30、投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一个任务是（）。A.形成资本市场预期B.建立战略资产配置C.制定投资政策说明书D.投资执行【答案】C31、下列关于欧式期权和美式期权的表述，错误的是（）。A.欧式期权指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权，美式期权允许期权买方在期权到期前的任何时间执行期权B.对期权买方来说，很明显美式期权的条件比欧式期权更为有利C.对期权卖出者来说，美式期权显然比欧式期权使他承担着更大的风险D.世界范围内，在交易所进行交易的多数期权均为欧式期权，而在大部分场外交易中广泛采用的则是美式期权【答案】D32、评价企业

11、盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率（ROS）、资产收益率（ROA）、净资产收益率（ROE）。这三种比率都使用的是企业的（）。A.季度总利润B.年度总利润C.季度净利润D.年度净利润【答案】D33、证券的开盘价格通过()方式产生。A.连续竞价B.协议竞价C.充分竞价D.集合竞价【答案】D34、指数的风险收益特征可以抽象为（）的变动。A.所有因子B.行业因子C.风格因子D.若干因子【答案】D35、下列关于衍生品合约的特点，说法错误的是（）。A.衍生品合约涉及基础资产的跨期转移B.衍生品合约只要支付少量保证金或权利金就可以买入，可以以小搏大C.一般衍生品合约的风险一般要比复杂衍生品

12、合约的风险大D.衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性，两者一般高度相关【答案】C36、一个拥有 100%权益资本的公司被称为()。A.杠杆公司B.无杠杆公司C.全资公司D.无负债公司【答案】B37、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为()元。A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】D38、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高B.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨胀补偿以后的利率C.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率D.当物价不断上涨

13、时，名义利率比实际利率低【答案】C39、下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的规模效益C.国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度地减少非系统性风险D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资利益【答案】B40、关于全球投资业绩标准(GIPS)，以下说法错误的是（）。A.GIPS 标准确保不同的投资管理机构的投资业绩具有可比性B.GIPS 标准可以提高业绩报告的透明度，确保在一致、可靠、公平且可比的基础上C.GIPS 标准经现金流调整后的时

14、间加权收益率D.GIPS 标准要求不同期间的收益率以算术平均方式相连接【答案】D41、下列关于到期收益率的假设，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、相关系数在金融市场上的应用不包括（）A.组合整体表现与市场组合收益的数量关系B.分析持有的投资组合内各项证券价格的联动性C.分析按不同比例配置资产构造投资组合的总体期望收益率D.利用期货与现货资产价格的相关性实现套期保值【答案】C43、远期合约的交割方式通常采用（）。A.对冲平仓B.实物交割C.现金交割D.现券交割【答案】B44、封闭式基金的利润分配，每年不得少于（）次。A.一B.二C.三D.四【答案】A45、短期融资券由（）

15、承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.中国人民银行B.证券公司C.商业银行D.政策性银行【答案】C46、在半强有效市场中，一位采取主动投资策略的投资组合经理转而采取被动投资策略，这种转变的动机最可能是（）A.被动投资策略的经风险调整后收益更高B.被动投资策略对交易频率的要求更低C.被动投资策略给基金经理带来的报酬更高D.被动投资策略所需要处理的信息更少【答案】A47、目前，我国货币基金的管理费率为（）A.0.25B.0.33C.1.50D.0.10【答案】B48、以下指标中，可以反映股票基金风险的是（）。A.、B.、C.、D.【答案】C49、关于贝塔系数，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B50、下列不属于可转换债券特征的是（）A.是含有转股权的债券B.具有较高债息成本C.具有较高的潜在收益率D.具有提前赎回权【答案】C