上海市2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷A卷附答案.doc
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1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力测年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷试试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.6D.8【答案】D2、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.3 倍以上 5 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A3、根
2、据期货从业人员管理办法的规定,不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B4、首席风险官任期届满前,以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。()A.不必将免除决定报告监管部门B.可随时免除其职务C.无正当理由不得免其职务D.应提前 3 日将免除决定通知本人【答案】C5、下列关于保障基金的筹集的说法中,错误的是()。A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金C.保障
3、基金来源虽然多元化,但保障基金不可以接受社会捐赠D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金【答案】C6、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()个月A.1B.10C.6D.12【答案】C7、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是()。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策,独立承担期货交易后果,并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断,以利于客户做出投资决策D.期货
4、公司应当向客户明示有无利益冲突,提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C8、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应提交的申请材料中不包括()。A.申请书B.任职资格申请表C.2 名推荐人的书面推荐意见D.期货从业人员资格【答案】D9、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等,保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20【答案】D10、下列机构中有权指定交割仓库的是()。A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A11、期货公司
5、应当按照()的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会B.期货交易所C.企业会计准则D.期货业协会【答案】A12、期货交易所涉及占其净资产()以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼,期货交易所应当及时向中国证券监督管理委员会报告。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B13、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是()。A.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急【答案】D14、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得()。A.高于 100%
6、B.低于 100%C.高于 120%D.低于 120%【答案】B15、我国期货交易所会员必须是()。A.事业单位B.自然人C.境外企业法人或者其他经济组织D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D16、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时,实行全员结算制度的期货交易所应当以()的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D17、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是()。A.应当具有期
7、货从业人员资格B.改任同一期货公司其他营业部负责人的,应当重新申请任职资格C.应当通过中国证监会认可的资质测试D.期货公司拟免除营业部负责人职务的,应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】A18、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】A19、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免,由()。A.中国证监会提名,监事会通过B.中国证监会提名,股东大会通过C.中国期货业协会提名,监事会通过D.股东大会提名,董事会通过【答案】A20、A 期货公司的期末报表显示,其净资本为 60
8、00 万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题:第一,公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股,在期末时仍有 2000 万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为 5);第二,公司资产负债表中的“期货风险准备金”为 200 万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本实际为()。A.5700 万元B.5900 万元C.6300 万元D.6100 万元【答案】D21、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是()。A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联
9、网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示C.期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示期货交易风险说明书D.期货交易风险说明书由期货公司自行制定【答案】D22、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D23、设立期货公司,应由()批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A24、期货公司首席风险官不能够胜任工作的,()可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.中国
10、期货业协会【答案】C25、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生【答案】B26、李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职,在职期间,李某擅自挪用公司的公款用于自己购买股票,但由于李某操作不当最终无力归还。李某的行为构成()。A.挪用资金罪B.泄露内幕信息罪C.贪污罪D.挪用公款罪【答案】D27、申请期货公司独立董事任职资格的,应当提供拟任人关于()的声明。A.自有资产B.合法性C.公正性D.独立性【答案
11、】D28、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定的规定,审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以()规定的保证金比例为标准。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A29、某期货公司的期末净资本为 5000 万元,风险资本准备为 5500 万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】A30、期货交易所的负责人由()任免。A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.中国银监会【答案】B3
12、1、期货公司期货投资咨询业务试行办法自()起施行。A.2011 年 5 月 1 日B.2011 年 11 月 1 日C.2012 年 1 月 1 日D.2012 年 5 月 1 日【答案】A32、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司,应当按照()缴纳保障基金,各期货公司的具体缴纳比例由中国证券监督管理委员会根据期货公司风险状况确定。A.较高比例B.较低比例C.相同比例D.浮动比例【答案】A33、可以指定交割仓库的是()A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理派出机构C.期货业协会D.期货交易所【答案】D34、吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经
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