上海市2023年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷A卷附答案.doc
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1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力提年期货从业资格之期货法律法规能力提升试卷升试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、下列()不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】D2、下列选项中,期货交易所会员、客户不得用作保证金的是()。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】D3、首席风险官任期届满前,期货公司()无正当理由不得免除其职务。A.独立董事B.董事会
2、C.理事会D.股东大会【答案】B4、期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额【答案】A5、()对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A.中国期货协会B.期货交易所C.中国证监会D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C6、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的,责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直
3、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 50 万元以下C.50 万元以上 500 万元以下D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D7、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行),普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后,最高的类别是()。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】B8、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。A.7 个B.10 个C.15 个D.20 个【答案】D9、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项,说法正确的是()。A.广泛了解各种
4、期货交易小道信息,并撰写研究分析报告B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告【答案】B10、某期货公司注册资本金为 9000 万元,甲公司出资 460 万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持异议,双方未经监管机构批准,到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中,正确的是()。A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D
5、.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C11、李某获取期货交易内幕信息,该信息在对期货交易价格有重大影响,在信息尚未公开前,李某利用该内幕信息从事期货交易,应被没收违法所得,并处违法所得()的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.1 倍以上 7 倍以下D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B12、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括()。A.主持股东大会.董事会会议和董事会正常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会.董事会通过的制度和决议【答案】D13、()与违约竞合的期货纠纷案件
6、,依当事人选择的诉由确定管辖。A.侵权B.违规C.违法D.委托【答案】A14、期货公司申请设立营业部应当具备的条件之一是,未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.6 个月B.12 个月C.1 年D.3 年【答案】C15、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。A.5 个B.7 个C.10 个D.15 个【答案】C16、经营机构未按规定进行投资者类别转化的,给予警告,并处以()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以()万元以下罚款。A.
7、1;1B.3;3C.5;5D.10;10【答案】B17、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A18、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司保存风险监管报表的期限应当()。A.不少于 20 年B.不少于 15 年C.不少于 10 年D.不少于 5 年【答案】D19、期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起(
8、)个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A.3B.2C.4D.6【答案】A20、某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货保证金,为其父亲进行股票交易,获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述,正确的是()。A.任某挪用保证金的行为属个人行为,独立承担刑事责任B.任某挪用保证金的行为不构成犯罪,如挪用本单位资金则构成犯罪C.任某挪用保证金的行为属于职务行为,构成单位犯罪D.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还,任某不承担刑事责任【答案】A21、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的()。A.客户B.证
9、监会C.期货交易所D.证券交易所【答案】C22、期货从业人员辞职、被解聘的,()应当向中国期货业协会报告。A.相关的中国证监会派出机构B.期货从业人员C.期货从业人员主管领导D.期货从业人员所在机构【答案】D23、根据期货市场客户开户管理规定,()应当建立和维护期货市场客户统一开户系统,并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国期货保证金监控中心【答案】D24、小王买入 11 月份的白糖合约 10 手,成交价为 3000 元,某日该合约涨到4000 元,小王下达交易指令,以 4000 元的价格平仓。下单员甲认为 11 月份的白糖合约还
10、会继续上涨,于是没有完全执行小王的交易指令,以 4000 元的价格平仓 5 手。果然几天后,该合约上涨到 4400 元,甲以 4400 元的价格平仓,额外获利 2000 元。关于这额外获得的 2000 元,下列说法正确的是()。A.交易价格超出客户指令价位范围的,交易结果由期货公司承担,因此这 2000元归期货公司所有B.如果客户得知交易情况,予以追认的,2000 元应当一半返还给客户C.2000 元属于下单员甲的智力成果,应归甲所有D.客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持【答案】D25、期货交易所设总经理 1 人,副总经理()人。A.2B.3C.5D.若干【答案】D26、根据期货从业人员
11、管理办法的规定,不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B27、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形,下列不属于该情形的是()。A.1/3 以上理事联名提议B.中国证监会提议C.理事长提议D.期货交易所章程规定的情形【答案】C28、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。A.3 万元以上
12、 10 万元以下罚款B.5 万元以上 10 万元以下罚款C.1 万元以上 5 万元以下罚款D.3 万元以上 5 万元以下罚款【答案】A29、下列关于期货公司股东会的表述中,错误的是()。A.期货公司可以向股东作出最低收益.分红的承诺B.期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】A30、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的()制度。A.平仓B.持仓C.加仓D.限仓【答案】D31、期货交易所应当在每季度结束后()个工作日内,缴纳前一季度应
13、当缴纳的期货投资者保障基金。A.5B.10C.15D.20【答案】C32、首席风险官应当向期货公司总经理、()和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A.董事会B.监事会C.股东大会D.董事长【答案】A33、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的,在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A.2 年B.3 年C.5 年D.6 年【答案】A34、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()日内解除对其采取的有关措施。A.3B.5C.7D
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