上海市2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷B卷附答案.doc
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1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库综年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷合试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题(共单选题(共 5050 题)题)1、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司【答案】B2、期货公司申请金融期货结算业务资格,要求高级管理人员近()年内未受过刑事处罚。A.1B.2C.3D.5【答案】B3、根据中国期货业协会纪律惩戒程序,当事人在听证中的权利和义务不包括()A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C
2、.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律,服从听证主持人的要求【答案】B4、客户在期货交易中违约的,用资金承担违约责任的次序依次为()。A.客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金追偿B.期货公司自有资金期货公司风险准备金客户的保证金追偿C.追偿客户的保证金期货公司自有资金期货公司风险准备金D.客户的保证金期货公司风险准备金期货公司自有资金追偿【答案】A5、根据期货公司风险监管指标管理办法,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债,下列关于确认预计负债的说法正确的是()。A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货
3、公司可以准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额【答案】D6、期货执业人员在执业中应当()。A.诚实守信,恪尽职守B.向客户承诺或保证最低收益C.当自身利益与客户利益发生冲突时应先满足自身利益D.以本人或者他人名义从事期货交易【答案】A7、王某于 2012 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易,2013 年 6月,经人介绍,乙期货公司与王某签订期货经纪合同,经办人员向王某出示期货交易风险说明书,但未由其签字确认。2013 年 6 月,王某在乙期货公司从事
4、期货经纪业务。2013 年 8 月,王某在期货交易中亏损 20 万元。对于王某在2013 年 8 月期货交易亏损的 20 万元损失,下列关于责任的表述中,正确的是()。A.由王某承担,因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担,因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A8、期货从业人员执业行为准则(修订)中所称机构不包括()。A.期货公司B.期货交易所C.期货投资咨询机构D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】B9、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定,在期货公司净资产的基础上,按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合
5、性风险监管指标是指()。A.流动资本B.净资本C.固定资本D.可变现资本【答案】B10、某期货公司从事经纪业务,接受客户甲的委托,以该期货公司的名义为客户进行期货交易,则交易结果由()承担。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担【答案】A11、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告()。A.会员大会或股东大会B.中国证监会C.中国期货业协会D.商务部【答案】B12、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向()报送。A.期货交易所B.中国期货业协会C.公司住所地的财
6、政部门D.公司住所地中国证监会派出机构【答案】D13、对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是().A.补充期货交易所结算资金不足B.为客户交存保证金,支付税款C.弥补期货公司的亏损D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务【答案】B14、某期货公司从业人员小李受客户王某指令,要求进行混码交易。因此。期货公司按照王某的指令进行混码交易,由此造成的损失()。A.王某和期货公司各承担一部分B.期货交易所承担C.期货公司承担D.王某承担【答案】D15、期货公司应当在年度终了后的()个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。A.1B.2C.3D.4【答案】D16、证
7、券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的,应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份,采集并留存客户影像资料,与其他资料一起提交给()审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D17、甲是某国有期货公司的会计,在职期间,多次利用职务之便窃取公司财务达 20 余万元,后来甲又故意透漏给其朋友乙内幕消息,指示乙多次进行期货交易,获利达 10 余万元,为了感谢甲为其提供信息,乙给予甲 3 万元“信息费”。甲窃取公司公款的行为构成()。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪【答案】B18、期货公司主要股东为自然人的,个人金融资产不低于人
8、民币()万元A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】C19、期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B20、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1B.3C.5D.10【答案】B21、根据期货从业人员管理办法,通过从业资格考
9、试的人员将取得由()颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.所在期货公司【答案】B22、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A23、侵权与违约竞合的期货纠纷案件,当事人既以违约又以侵权起诉的,以()确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】A24、A 期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日,甲向 A 期货公司发出交易指令,要求当日以人民币 10
10、00 元的价格买进 10 手大豆合约。结果,A 期货公司以 500 元的价格买进 10 手大豆合约,则该差价利益应归()所有。A.A 期货公司B.甲C.A 期货公司与甲均分D.如果 A 期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定,则应当归甲所有【答案】D25、期货从业人员被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起 10 个工作日内向()报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货公司【答案】B26、下列选项中,不属于公司制期货交易所会员义务的有()。A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策B.执行会员大会、理事会的决议C.按规定缴纳各种费用D.遵守期货交易所的章程、交
11、易规则及其实施细则及有关决定【答案】B27、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额,未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是()。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C28、根据期货市场客户开户管理规定,负责客户开户管理工作的机构应当对期货公司报送保证金监管系统与统一开户系统的()进行一致性复核。A.客户有效身份证明文件号码B.客户统一开户编码C.客户姓名或者名称D.客户联系方式【答案】C29、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益,且情节严重的
12、,协会将()。A.公开谴责B.暂停其从业资格 6 个月至 12 个月C.撤销其从业资格并在 3 年内拒绝受理其从业资格申请D.撤销其从业资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业资格申请【答案】D30、期货公司应当于月度终了后的()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。A.3 个B.5 个C.7 个D.10 个【答案】C31、会员制期货交易所的法定代表人是()。A.董事长B.总经理C.理事长D.监事长【答案】B32、某期货公司注册资本金为 9000 万元,甲公司出资 460 万元,为其第五大股东。甲公司因欠乙公司货款,约定将其持有的期货公司股权抵交欠款,期货公司其他股东未持
13、异议,双方未经监管机构批准,到工商部门办理了股权变更登记手续。下列表述中,正确的是()。A.乙公司持有的股权有分红权,但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权,但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后,期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C33、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】B34、为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据期货公司风险监管指标管理办法A.期货公司的短期借款B.期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款C.期货公司向股东或者关
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