2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷B卷附答案.doc

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1、20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷与业务规范自我检测试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）关于基金合同的主要内容，下列说法错误的是（）。A.基金合同中应约定净值的计算方式和披露方式B.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限C.基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式D.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略【答案】B2、披露内容方面应遵循的基本原则不包括（）。A.真实性B.完整性C.及时性D.易得性【答案】D3

2、、（）是基金营销部门的一项关键工作。A.确定目标市场与投资者B.开发新客户C.保住老客户D.设计市场营销组合【答案】A4、（2017 年真题）关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】B5、在我国证券投资基金的行业平稳发展及创新探索阶段，“放松管制、加强监管”的三条底线不包括（）。A.不能搞利用非公开信息获利B.不能利用公开信息获利C.不能进行非公平交易D.不能搞各形式的利益输送【答案】B6、基金宣传推介材料不得登载的内容是（）A.基金产品的基本要素B.单位或者个人的推荐性文字C.本公司的品牌形象宣传材料D.投

3、资者教育的相关信息【答案】B7、某基金 S 理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。A.B.C.D.【答案】A8、(2016 年)当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B9、（2016 年真题）（）是基金业协会的执行机构。A.董事会B.监事会C.会员大会D.理事会【答案】D10、场内申购和赎回 ETF 采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.

4、金额申购、份额赎回D.金额申购、金额赎回【答案】A11、（2017 年真题）开放式基金合同生效后每 6 个月结束之日起（）内，应将更新的招募说明书登载在管理人网站上，更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。A.60 日B.15 日C.45 日D.30 日【答案】C12、基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（）等表述。A.首只B.最大C.唯一D.以上都是【答案】D13、（2020 年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌C.由于上市公司年报披露

5、亏损，使得持仓个股股价下跌D.由于市场交易量不足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票【答案】D14、（）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A.股票B.债券C.基金D.衍生金融工具【答案】D15、下列关于我国的资产管理行业说法错误的是（）。A.“卖者有责、买者自负”的行业基础文化有待形成B.与国际一流资产管理机构相比，我国的资产管理机构仍存在不小的差距C.核心竞争力、诚信守规意识与风险控制能力比较完善D.法律及监管框架、监管能力有待完善和提高【答案】C16、股票、债券和基金的区别是（）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具C.股票和债券是一种直

6、接投资工具，基金是一种间接投资工具D.股票、债券和基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品【答案】C17、证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据为（）。A.价格形成方式的不同B.交易场所的不同C.组织运作方式的不同D.期限的不同【答案】C18、基金产品风险评价的主要依据不包括（）。A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例【答案】A19、(2016 年)（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A.系列基金B.ETFC.避险策略基金D.LOF【答案】D20、（）是指按照约定向基金管理人、基

7、金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.基金销售支付机构B.基金份额登记机构C.基金投资顾问机构D.基金估值核算机构【答案】C21、A 证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“基金公司的债券型基金产品红利来一号，预期年化收益率 6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（）。A.推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式B.推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理C.推介短信中，

8、“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理D.推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理【答案】A22、（2021 年真题）依据证券投资基金法的规定，以下属于基金份额的持有人直接行使的权利是（）。A.决定更换基金管理人B.依法转让或者申请赎回持有的基金份额C.决定基金扩募或者延长基金合同期限D.调整基金管理人和基金托管人的报酬标准【答案】B23、（2016 年真题）以下不符合基金职业道德规范的是（）。A.管理人利益优先B.守法合规C.诚实守信D.保守秘密【答案】A24、金融类资产一般分为（）金融资产两类。A.股权类和基金类B.股权类和债权类C.基金类和债权类D.证券类和股票类【答案

9、】B25、基金职业道德的核心规范是（）。A.诚实守信B.自觉自律C.保守秘密D.互相监督【答案】A26、负责基金销售业务的管理人员应取得（）。A.证券从业资格B.期货从业资格C.基金从业资格D.以上全部【答案】C27、（）的主要职责是根据公司长远发展目标，负责制定公司中长期品牌战略和实施规划，高效规范、管理公司品牌形象；制定品牌宣传计划及活动并组织实施；通过多种营销手段，支持产品新发及持续营销,负责公共关系维护及媒体管理。A.交易部B.销售部C.营销部D.财务部【答案】C28、根据基金公司内部控制制度的分类，以下不属于基金公司基本管理制度的是（）。A.信息披露制度B.管理日志C.投资管理制度D

10、.信息技术管理制度【答案】B29、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（）。A.防止市场的过度投机B.推动市场价值判断体系的形成C.倡导理性的投资文化D.能够给投资者带来超额收益【答案】D30、（2016 年真题）按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（）。A.现货市场和期货市场B.货币市场和资本市场C.票据承兑市场和贴现市场D.票据市场和证券市场【答案】B31、某基金销售机构在公司内部，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（）。A.“让您的投资有百分之百的保障”B.“年化收益 15，不服不行”C.“理财不限购，请选 C 基金”D.“D 基金，X

11、X 公司创始人的投资选择”【答案】C32、（2020 年真题）证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金（）。A.可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析B.为投资者带来长期稳定收益C.可以组合投资、分散投资风险D.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金【答案】D33、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B34、下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。A.B.C.D.【答案】B35、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法关于基金服务机构类型、资格及责任的规定，下列属于基金服务机构的是（）。A.、B

12、.、C.、D.、【答案】A36、（）不是系列基金特点的主要表现。A.多个基金共用一个基金合同B.子基金独立运作C.子基金之间可以进行相互转换D.各子基金并不可以进行相互转换【答案】D37、基金客户服务特点不包括（）。A.规范性B.专业性C.时效性D.一次性【答案】D38、关于基金管理公司风险管理的全面性原则，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、关于基金份额持有人，以下描述正确的是（）。A.基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人享有基金投资的最终决策权D.基金份额持有人是基金公司的出资人【答案】B40、(2017

13、年)下列关于基金宣传材料的说法中，错误的是（）。A.基金宣传材料与基金合同保持一样，具有同等法律效力B.基金宣传材料是投资者了解基金的渠道C.基金宣传册材料应避免夸大业绩或以诱导性语言吸引投资者D.基金宣传材料是基金对外展示的平台【答案】A41、下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B42、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。A.控制成本B.控制利润C.控制目标D.控制环境【答案】D43、下列关于 ETF 的表述，错误的是（）。A.采用实物申购、赎回机制B.实行一级市场与二级市场并存的交易制度C.既是指数型基金，同时也是主动管理型基金D.存在套利交易

14、【答案】C44、目前，我国的基金均为（）。A.契约型基金B.公司型基金C.封闭式基金D.开放式基金【答案】A45、一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A.12B.13C.34D.14【答案】A46、基金产品风险评价应当至少考虑以下因素（）。A.B.、C.、D.、【答案】D47、关于基金职业道德规范中合法合规的法和规的内容，以下表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】A48、从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的（）的人员应取得基金销售业务资格。A.商业银行B.证券公司C.独立基金销售机构D.以上都是【答案】D49、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A.1940B.1922C.1958D.1867【答案】A50、依据证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（）的原则。A.安全性、实用性、系统化B.公开、公平、公正C.安全性、适用性、系统化D.安全性、实用性、规范化【答案】A