2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷A卷附答案.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D.资金的投资期限【答案】C2、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A3、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方

2、程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C4、关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】B5、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A6、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B7、在现金、消

3、费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、根据证券投资顾问业务暂行规定，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B10、某公司今年每股股息为 05 元，预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为 003，市场组合的风险溢价为 008，此公司的股票的值为 15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（）。A.25B.15C.10D.5【答案】C11、简单型消扱投资策略的缺点是（）

4、。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A12、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】B13、（）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险

5、承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】C14、下列关于变现能力分析的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B15、下列关于 SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C16、常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】B17、对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案

6、】D18、假定某客户现有 5 万元的资金和每年年底 1 万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】B19、下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】C20、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（）。A.B.C.D.【答案】B21、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C22、理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D23、流动性比率指标

7、是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B24、只有获得（）执业资格，才能向客户提供证券投资顾问服务。A.证券交易B.证券分析师C.证券投资咨询D.风险管理顾问【答案】C25、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A26、下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A27、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D28、按照公司成长性分类，股票投资风格可划分为（）。A.B.C.D.【答案】C29、现金预算与实际的差异分析应注意的

8、要点错误的是（）A.总额差异的重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】D30、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A31、若年利率均为 10，下列关于货币时间价值的计算中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D33、技术分析的要素包括（）。A.B.C.D.【答案】C34、一项养老计划提供 30 年的养老金。第一年为 3 万元，以后每年增长 3%，年底支付。如果贴现率为

9、 8%，这项计划的现值是（）。A.30.62 万元B.45.53 万元C.59.18 万元D.67.04 万元【答案】B35、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D36、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D37、套利定价理论的基本假设包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B39、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D40、根据对客户

10、收入预测的方法，可将客户收入分为（）。A.B.C.D.【答案】A41、下列关于有效边界的说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C42、关于计算 VaR 值的参数选择，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A43、外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】B44、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B45、考察和分析企业的（），主要从管理层风

11、险，行业风险，生产与经营风险，宏观经济，社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】D46、通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是A.、B.、C.、D.、【答案】C47、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D48、关于矩形形态，下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D49、已知某公司某年财务数据如下：年初存货 69 万元，年初流动资产 130 万元，年末存货 62 万元，年末流动资产 123 万元，营业利润 96 万元，营业成本304 万元，利润总额 53 万元，净利润 37 万元。根据上述数据可以计算出（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A50、下列属于免疫策略的是（）.A.B.C.D.【答案】C