2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）.doc

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1、20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库附答案（基础题）案（基础题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券产品选择的步骤有（）。A.B.C.D.【答案】B2、影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】C3、客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D4、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】B5、下列哪些指标应用是正确的（）。A.B.C.D.【答案】B6、某公司某年度净利润 10000 万元，并已知年初与年末发行

2、在外的普通股股数均为 50000 万股，每股面值 1 元，每股市场价格为 6 元，应付普通股利 7500 万元，下列财务指标正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、（）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】C8、（）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】A9、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期

3、望收益间线性关系的直线【答案】A10、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A11、下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（）。A.B.C.D.【答案】C12、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D13、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】D14、下列（）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。A.食、住B.本息还贷支出预算C.普通娱乐休闲D.医疗【答案】B15、以下为跨期套利的是（）。A.B.C.

4、D.【答案】C16、VAR 的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】A17、证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】D18、单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中 Ai 表示（）。A.时期内 i 证券的收益率B.t 时期内市场指数的收益率C.是截距，它反映市场收益率为 0 时,证券 i 的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】C19、下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D20、对

5、冲交易是指在期货期权远期等市场上同时买入和卖出一笔（）的合约，以达到套利或规避风险等目的。A.B.C.D.【答案】A21、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B22、关于国债，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C23、以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D24、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、下列现金流可以看做是年金的有（）。A.I、IIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】D26、关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III

6、、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】C27、（）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】B28、某公司上一年度每股收益为 1 元，公司未来每年每股收益以 5%的速度增长，公司未来每年的所有利润都分配给股东。如果该公司股票今年年初的市场价格为 35 元，并且必要收益率为 10%,那么（）。A.B.C.D.【答案】D29、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A30、技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.

7、半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】D31、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D32、利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、下列关于资本市场线的表述，错误的是()。A.资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F 与市场组合 M 的射线 FMB.资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系C.资本市场线方程反映有效组合的收益率和无风险之间的关系D.资本市场线是沿着投资组合的有效边界，由风险资产和无风险资产构成的投资组合【答案】C34、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.

8、C.D.【答案】A35、一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B36、下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】B37、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B38、（）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】D39、反转突破形态包括（）。A.B.C.D.【答案】C40、证券投资顾问业务的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】B41、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B42、与其他债券相比，政府债券的特点

9、是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、现金管理是对现金和流动资产的日常管理，其目的在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D44、宏观经济运行对证券市场的影响，主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】B45、教育投资规划（）。A.B.C.D.【答案】A46、在弱式有效市场中，（）。A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益B.存在套利机会，技术分析可以获得超额收益C.存在套利机会，技术分析不能获得超额收益D.不存在套利机会，基本分析不能获得超额收益【答案】C47、控制流动性风险的主要做法包括（）。A.B.C.D.【答案】A48、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。A.B.C.D.【答案】D49、关于市场有效性，下列说法错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D50、如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】A