云南省2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之私募股权投资基金年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识强化训练试卷基础知识强化训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、使用折现现金流估值法对企业进行估值时,可以直接计算得到股权价值的模型是（）。A.、B.C.、D.、【答案】D2、（2017 年真题）股权投资基金委托募集中，下列能够作为第三方受托机构的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、下列说法错误的是（）A.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人B.股份有限公司型股权投资基金投资者人数可最高可增加至 100 人C.有限责任公司

2、型股权投资基金的投资者一般按其实缴出资比例分红D.股份有限公司型股权投资基金需按股东实际持有的份额比例分红【答案】B4、股权投资基金托管人按照法律法规及基金合同的约定，对基金履行的职责包括：安全保管财产、办理清算交割以及（）。A.复核审查资产净值、开展投资监督B.确定收益分配方案、开展投后管理C.确定收益分配方案、开展投资监督D.复核审查资产净值、开展投后管理【答案】A5、国内外最为普遍使用的股权投资基金估值方法不包括（）。A.推理法B.成本法C.市场法D.收入法【答案】A6、狭义的股权投资基金监管，一般专指（）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。A.政府监管机构B.行业自律组

3、织C.基金机构内部监督部门D.社会力量【答案】A7、（2018 年真题）仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为（）A.制定调查计划B.设计投资方案C.起草尽职调查与风险控制报告D.收集与分析材料【答案】D8、对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起（）日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起（）个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼A.30；3B.30；6C.60；3D.60；6【答案】C9、（）是指公司因经营期满，或者因经营方面的其他原因致使公司不宜或者不能继续经营时，自愿或被迫宣告解散而进行的清算。A.解散清算B.合并清算C.分立清算D.财务清算【答案】A10、在公司型基金股权

4、投资业务中，（）属于股息红利所得，不属于增值税征税范围。A.项目退出收入B.股权转让所得C.项目股息、分红收入D.经营性收入【答案】C11、下列关于相对估值法的说法中，正确的是（）。A.相对估值法评估所得的价值，只可以是股权价值B.相对估值法的缺陷之一是不能及时反映市场看法的变化C.成本法属于相对估值法D.市净率倍数法比较适用于资产流动性较高的金融机构【答案】D12、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A13、对于有限合伙

5、企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所B.执行事务合伙应当具备的条件和选择程序C.有限合伙人的除名条件和更换程序D.有限合伙入伙、退伙的条件、程序以及相关责任【答案】C14、股权投资基金托管人由依法设立的（）或者其他金融机构担任。A.中国银监会B.商业银行C.财政部D.国家工商行政管理局【答案】B15、下列情况在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请的是（）A.基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务B.已登记的基金管理人因违反企业信息公示暂行条例相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单C.

6、已登记的基金管理人按要求提交经审计的年度财务报告D.已登记的基金管理人有民间融资情况【答案】B16、股权投资基金的收益分配主要在（）与（）之间进行。A.投资者；第三方服务机构B.管理人；第三方服务机构C.投资者；管理人D.投资者；股东【答案】C17、投资协议中的优先认购权条款适用于目标企业（）。A.、B.、C.D.、【答案】D18、关于全国股转系统的说法错误的是（）。A.全国股转系统挂牌流程主要分为三个阶段：决策改制阶段、反馈审核阶段、登记挂牌阶段B.全国股转系统是经国务院批准设立的公司制全国性证券交易场所C.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，不限于高新技术企业D.股份有限公司申请股票在

7、全国股转系统挂牌，不受股东所有制性质的限制【答案】A19、私募基金管理人的（）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理【答案】C20、基金财务会计报告说法错误的是（）。A.股权投资基金管理人应及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告B.财务会计报告分为月度、年度财务会计报告C.基金托管人对基金管理人编制的财务报告的相关内容负有复核义务D.基金财务会计报告包括会计报表附注等【答案】B21、不同类型的金融产品具有不同的风险和期望收益特

8、征，在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的金融产品是（）。A.股权投资基金B.银行理财产品C.货币市场基金D.固定收益证券【答案】A22、收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。其中，瀑布式的收益分配体系是指（）。A.指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益B.指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益C.指在向基金投资者分配投资本金及门槛收益之后，将剩余收益先行向基金管理人分配，直至达到

9、门槛收益与当前“追赶”金额之和的既定比例，作为基金管理人的业绩报酬D.指在基金清算或其他约定时点，对已经分配的收益进行重新计算【答案】B23、下列关于投资冷静期的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、股权投资行业主要用到的估值方法为（）。A.相对估值和经济增加值法B.成本法和折现现金流法C.成本法和经济增加值法D.相对估值和折现现金流法【答案】D25、在签署基金合同和附属协议前，应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括（）。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】D26、下列关于基金信息披露原则的相关说法中，有误的是（）。A.基金信息披

10、露需保障披露内容的真实性，这是基金信息披露最根本、最重要的原则B.在披露形式上，要求遵循准确性原则、易解性原则和易得性原则C.完整性原则要求基金信息披露必须对所有与基金相关的重要事项进行披露D.易得性原则要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露【答案】B27、下列关于合格投资者的说法错误的是（）。A.股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力B.投资于单只股权投资基金的金额不低于 100 万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于 1000 万元D.对个人投资者，要求其金融资产不低于 300 万元或者最近 3 年个人年均收入不低于 100 万

11、元【答案】D28、创业投资企业管理暂行办法明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于（）年?A.4B.5C.6D.7【答案】D29、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（）人。A.50B.200C.10D.20【答案】A30、以下对股权投资基金投资者性质的描述，错误的是（）。A.基金的出资人B.基金财产的所有者C.基金产品的募集者D.基金投资回报的受益人【答案】C31、(2017 年)尽职调查报告主要包括（）。A.前言B.正文C.附件D.以上都对【答案】D32、（2017 年真题）基金业协会于（）发布了私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）（简称登记备案办法），该办法明确规定

12、基金业协会负责办理基金管理人登记及私募基金备案，对私募基金业务活动进行自律管理。A.2014 年 1 月 17 日B.2014 年 10 月 1 日C.2015 年 4 月 30 日D.2015 年 1 月 17 日【答案】A33、在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（）A.证券投资基金法B.私募投资基金管理人内部控制指引C.私募投资基金管理人登 i 己和基金备案办法（试行）D.私募投资基金募集行为管理办法【答案】A34、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B35、股权投资基金投资的创业企业，可能净利润为负数，经营性现金流也为负数，且账面

13、价值比较低。此时，（）可能比较实用。A.市盈率倍数法B.市净率倍数法C.企业价值/息税前利润倍数法D.市销率倍数法【答案】D36、(2016 年)假定一只股权投资基金的收益分配顺序如下：A.12%B.16%C.17.6%D.14%【答案】C37、(2017 年)公司依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销时应（）。A.解散清算B.破产清算C.不需要清算D.A 和 B 均可【答案】A38、（2016 年真题）关于公司重组上市的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、（2017 年真题）内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（）。A.基金投资者B.基金管理人C.

14、基金托管人D.基金组织形式【答案】A40、欧洲议会于（）通过了泛欧金融监管改革法案。A.2010 年 9 月B.2010 年 1 月C.2011 年 1 月D.2011 年 9 月【答案】A41、（2021 年真题）某股权投资基金拟对甲公司进行投资。公司不投入到运营中的现金为 83 万元，公司有息债务的当前市场价值为 520 万元。经基金投资经理研究，甲公司的加权平均资本成本为 15%，当前甲公司的企业价值为 1,769万元,以下表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D42、股权投资基金运作的四个阶段为（）。A.申请、投资、管理、退出B.募资、投资、管理、退出C.申请、投资、托管、

15、上市D.募资、投资、托管、上市【答案】B43、通过反摊薄条款进行保护的方式有两种：完全棘轮和加权平均，（）更大限度地保护投资者。A.完全棘轮B.加权平均C.都能D.都不能【答案】A44、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D45、境内首次公开发行上市的主要程序不包括（）。A.改制设立股份有限公司B.IPO 申请文件制作C.国务院批准D.路演、询价【答案】C46、下列不属于尽职调查目的的是（）。A.价值发现B.财务发现C.投资可行性分析D.风险发现【答案】B47、关于股权投资基金管理人,说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C48、行业自律管理的法律依据有（）。A.B.C.D.【答案】A49、关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B50、股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。A.B.C.D.【答案】D