云南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附带答案).doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库业道德与业务规范通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于基金重大事件的是（）。A.开放式基金发生巨额赎回并延期支付B.基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的 0.25%C.延长基金合同期限D.基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动【答案】B2、(2017 年)下列关于债券基金的分类的说法中，错误的是（）。A.可根据债券发行者分类B.可根据收益率高低分类C.可根据债券信用等级分类D.可根据债券到期日分类【答案】B3、在风

2、险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，下列基金中风险最大的是（）。A.增长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.稳定型基金【答案】A4、信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（）条件单位和个人。A.、B.、C.、D.、【答案】A5、（2016 年真题）基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】D6、(2016 年)证券交易所自律管理的内容不包括（）。A.基金公司人员的聘任B.对基金上市交易的监控和管理C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理D.对证券投资基金在证券市场的投资

3、行为进行监控和管理【答案】A7、（2017 年真题）下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（）。A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育【答案】A8、基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。A.1B.2C.3D.5【答案】C9、（2016 年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（）。A.可以现金替代的替代金额=替代证券数量该证券最新价格（1+现金替代溢价比例）B.现金替代溢价又被称为“现金替代保证”C.收取现金替代溢价的原因是，对于使用现金替代的证券，基金管理人需在证券恢复交易后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申

4、购时的最新价格可能有所差异D.收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响【答案】D10、（2017 年真题）关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（）。A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范都会转换为法律【答案】D11、2001 年 9 月，我国第一只开放式基金（）诞生。A.华安创新B.基金开元C.基金金泰D.淄博基金【答案】A12、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（）。A.执行岗位与审核岗位B.授权岗位与执行岗位C.保管岗位与记账岗位D.

5、咨询岗位与审核岗位【答案】D13、（2017 年真题）下列关于私募基金的募集的说法中，错误的（）。A.私募基金管理人不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体募集资金B.私募基金管理人在履行特定对象确定程序后可以通过其官方微信、网站等渠道募集资金C.私募基金管理人不得向非合格投资者募集资金D.私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，但可以宣传结构化产品的优先级约定收益率【答案】D14、根据证券投资基金法的规定，关于基金份额持有人大会日常机构，以下表述错误的是（）。A.日常机构有权提请更换基金管理人B.日常机构有权确定和变更基金的投资范围C.日常机构有权提请调低或提高

6、基金托管费标准D.日常机构不得直接参与基金的投资管理活动【答案】B15、关于巨额赎回，以下说法错误的是（）。A.单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的 10%时，为巨额赎回B.出现巨额赎回时，基金管理人可以决定接受全额赎回或部分延期赎回C.当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案D.部分延期赎回时，转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权【答案】A16、下列不属于基金信息披露规范性文件的是（）。A.基金净值表现的编制与披露B.上市交易公告书的内容与格式C.货币市场基金信息披露特别规定D.基金信息披露管理办法【答案】D17、混合型基金不包括（）。A.偏股型基金B.偏债型

7、基金C.平衡型基金D.配置型基金【答案】D18、在现阶段，居民理财的两大主要方式是（）A.商铺与实业投资B.外汇投资与股权投资C.货币储蓄与投资D.P2P 与众筹【答案】C19、（）是指以股票、债券、货币等传统资产以外的资产作为投资标的基金。A.另类投资基金B.证券投资基金C.对冲基金D.私募股权基金【答案】A20、（2020 年真题）私募基金应当向合格投资者募集，合格投资者需具备以下哪些条件。（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II【答案】D21、(2017 年)下列不属于基金托管人需要披露事项的是（）。A.发生涉及托管业务的诉讼B.托管人的专门基金托管

8、部门主要业务人员在 1 年内变动超过 20C.托管人召集基金份额持有人大会D.托管人的法定名称或者住所变更【答案】B22、对证券投资业绩进行预测属于（）。A.基金信息披露的禁止行为B.基金管理公司可自主决策的事项C.需要事先向监管部门申请的事项D.法规许可的行为【答案】A23、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.股东会B.管理层C.董事长D.董事会【答案】A24、关于封闭式基金账户的陈述，正确的是（）。A.基金账户只能用于基金认购及交易B.基金账户在商业银行办理C.基金账户开户在证券登记机构办理D.每个有效身份证件可以开立多个基金账户【答案】C25、通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把

9、陌生人发展成为潜在客户的方法叫做（）A.介绍法B.缘故法C.联系法D.陌生拜访法【答案】D26、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。A.基金财产的所有权B.剩余基金财产的分配权C.基金份额持有人大会的表决权D.基金份额的依法转让权【答案】A27、()是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示【答案】A28、(201

10、6 年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。A.15B.12C.9D.6【答案】A29、下列关于灵活配置型基金说法错误的是（）A.原则上基金名称中有“灵活配置”4 个字B.基金合同载明或者合同本义是股票和债券等大类资产之间较大比例灵活配置的混合基金C.实践中不同的灵活配置型基金，其配置的股票与债券的重心差异非常大D.灵活配置型基金划分标准为二个三级分类【答案】D30、（）不是基金管理人制定信息系统的管理制度所遵循的原则。A.安全性原则B.时效性原则C.可操作性原则D.实用性原则【答案】B31、关于基金与债券的特点，以下表述错误的是（）。A.基金是一种直

11、接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域B.基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证C.债券可以给投资者带来较为确定的利息收入D.债券反映的是一种债权债务关系，是一种债权凭证【答案】A32、（2020 年真题）关于公募基金的招募说明书摘要，以下表述错误的是（）。A.该摘要包括基金业绩和费用概览B.该摘要应包括招募说明书的更新说明C.该摘要是招募说明书内容的精华D.该摘要应出现在每个月更新的招募说明书中【答案】D33、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。A.某债券基金单一机构持有人 C 规模占比超过 99%，基金经理根据 C 的要求定期调整仓位和久期B.某 FOF 基金根据投资策略拟配置

12、一定比例沪深 300 指数基金，在沪深 300 指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考虑到 B 客户持有某基金 90%资产规模，该基金经理用 50%基金财产购买 B 客户手里持有的 20 只债券D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给 A 基金，以提高 A 基金收益率和知名度【答案】B34、基金管理人应当将不低于赎回费总额的（）归入基金财产。A.20%B.25%C.30%D.35%【答案】B35、ETF 申购和赎回清单中的现金替代包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C36、不收取销售服务费的，对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于（）的赎回费，对持续持有期

13、少于 30 日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.0.5%；0.75%B.0.75%；1.5%C.0.75%；0.5%D.1.5%；0.75%【答案】D37、基金财产可以用于()。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】C38、(2016 年)基金监管的目标通常不包括（）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.规范证券投资基金活动C.对基金监管机构出现的违法行为的监督纠正D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】C39、股东会可以依法行使的职权不包括（）。A.选

14、举和更换董事，批准董事的报酬事项B.提交公司的经营方针和投资计划C.修改公司章程D.对公司增加或者减少注册资本作出决议【答案】B40、证券投资基金管理公司治理准则（试行）第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证监会及相关派出机构”。这一规定体现了公司治理的（）原则。A.公平对待B.公司独立运行C.业务与信息隔离D.经营运作公开、透明【答案】B41、（）是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D

15、.基金投资顾问【答案】D42、当 QDII 基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的（）中予以说明。A.定期报告B.基金合同C.托管协议D.招募说明书【答案】D43、基金宣传推介材料报送的形式主要是（）。A.书面B.光盘C.影像D.以上都是【答案】A44、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.股东会B.会员大会C.总经理D.董事会【答案】A45、（2017 年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（）。A.虚假记载B.重大遗漏C.第三人恭维性文字D.误导性陈述【答案】C46

16、、（2017 年真题）中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（）。A.一般会员B.联席会员C.特别会员D.普通会员【答案】A47、（2016 年真题）我国基金监管的目标不包括（）。A.保护市场的公平、效率和透明B.保证基金管理公司不倒闭C.规范证券投资基金活动D.保护投资者的利益【答案】B48、根据基金业协会发布的基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）,将基金产品风险等级至少分为（）个等级。A.3B.4C.5D.7【答案】C49、（）是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。A.守法合规B.客户至上C.专业审慎D.诚实守信【答案】C50、按投资市场分类，股票型基金的分类不包括（）。A.国内股票型基金B.国外股票型基金C.区域股票型基金D.全球股票型基金【答案】C