云南省2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理).doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理考点梳理)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2017 年真题）下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A2、下列对股权投资基金的表述中，正确的是（）。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于

2、传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带考虑了将来的退出机制【答案】D3、从基金管理人的角度看，证券投资基金运作活动不包括（）。A.基金的后台管理B.基金的市场营销C.基金的投资管理D.基金的自律监管【答案】D4、下列属于价值型股票的是（）。A.趋势增长型股票B.持续增长性股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】D5、董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易应当经过（）的独立董事通过。A.三分之一以上B.三分之二以上C.四分之一以上D.全体【答案】B6、场内货币市场基金实行（）交易机制。A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3【答案】A7、中国基金销售机构开始呈现出根据客户

3、需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的（）。A.促销策略B.产品策略C.价格策略D.渠道策略【答案】B8、按交易标的物分类，金融市场类别不包括（）。A.黄金市场B.票据市场C.外汇市场D.艺术品市场【答案】D9、下列关于股票基金（开放式）与股票的不同之处表现的说法，错误的是（）。A.股票基金增加了基金经理的“委托代理”风险B.可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断C.股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险D.非上市股票基金每一交易日只有一个交易价格【答案】B10、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列关于基金宣传推介材料所使用的语

4、言表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C11、（2017 年真题）下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（）。A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度【答案】C12、基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效四个步骤。A.宣传B.预售C.发售D.评估【答案】C13、（2019 年真题）关于资产管理行业的作用，以下表述错误的是（）。A.降

5、低交易成本B.给金融市场提供流动性C.为国有企业解决融资需求D.对金融资产合理定价【答案】C14、某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为 1 元，募集期为 2018 年 5 月 6 日至 5 月 29 日，合同生效日为 2018 年 6 月 1 日。基金募集期限届满，以下哪种情形属于基金募集失败?（）A.募集份额总额为 2 亿份，基金份额持有人人数为 300 人B.募集份额总额为 3 亿份，基金份部持有人人数为 250 人C.募集份额总额为 10 亿份，基金份额持有人人数为 150 人D.募集份额总额为 2.5 亿份，基金份额持有人人数为 500 人【答案】C15、基金登记过

6、程实际上是()。A.基金托管人对账户管理的过程B.证券交易所登记账户份额变动的过程C.基金投资者对自己账户记账的过程D.注册登记机构对基金份额记账的过程【答案】D16、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D17、合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的（）。A.风险识别能力和综合财务能力B.综合财务能力和风险偏好C.风险偏好和风险承担能力D.风险识别能力和风险承担能力【答案】D18、（2019 年真题）在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.召集持有人大会的基金份额持有人D.基金托管人【答案】A19、(2016

7、 年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（）。A.社会保障基金B.企业年金C.失业救济D.养老金【答案】C20、根据证券投资基金法的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为()。A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日D.基金募集结束日【答案】C21、债券基金是指主要投资于（）的基金类型。A.现金B.债券C.证券D.股票【答案】B22、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人

8、利益行使诉讼权利【答案】C23、关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，说法错误的是（）。A.倡导理性的投资文化B.防止市场过度投机C.能够给投资者带来超额收益D.推动市场价值判断体系的形成【答案】C24、（2017 年真题）某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金 10 月 24 日单位净值为 1020 元，且 10 月 25 日为开放日，遂投资 1 万元申购该基金，该基金招募说明书列明申购费率 15，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为 1025 元。则可得到的基金份额是（）份。A.9659.04B.9697.91C.9611.92D.9789.24【答案】B25、托管

9、人的首要是（）.A.保证基金资产的安全B.使基金资产增值C.对基金管理人进行监督D.召集基金持有人大会【答案】A26、基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（）。A.开除职务B.监管谈话C.出具警示函D.记入诚信档案【答案】A27、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。A.涉嫌非法集资、非法经营证券业务B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C.公开募集、未按合约约定托管基金

10、财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题【答案】D28、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品种。A.高风险、高收益B.风险相对适中、收益相对稳健C.低风险、低收益D.基本没有风险【答案】B29、目前，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（）。A.0.025%B.0.5%C.0.05%D.0.3%【答案】D30、根据中华人民共和国民法通则的规定，（）周岁以上

11、的公民是成年人，具有完全民事行为能力，可以独立进行民事活动，是完全民事行为能力人。A.15B.18C.20D.22【答案】B31、下列关于基金销售人员禁止性规范的说法，不正确的是（）。A.基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处B.基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求D.基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密【答案】

12、A32、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.股东的检查、监督、控制和指导B.公司管理层对人员和业务的监督控制C.员工自律D.各部门主管的监督检查【答案】A33、对基金管理公司变更持有 5%以上股权的股东，国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起（）日内做出批准或者不予批准的决定。A.10B.30C.15D.60【答案】D34、（）是正当竞争的前提；（）是正当竞争的基础；（）是正当竞争的表现。A.合法竞争；有序竞争；公平竞争B.公平竞争；合法竞争；有序竞争C.合法竞争；合理竞争；公平竞争D.公平竞争；有效竞争；有序竞争【答案】B35、收取销售服务费的，对持有持续期少于 30 日的投

13、资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A.1.5%B.0.75%C.1%D.0.50%【答案】D36、（2017 年真题）基金销售人员在陈述所推荐基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、（）不属于公司员工违反忠实义务的行为。A.以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质C.勤勉尽责，遵守公司章程D.参与任何操纵市场的行为【答案】C38、某 QDII 基金披露的以下信息，错误的是（）。A.临时公告变更境外托管人B

14、.公告变更基金经理C.临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回D.单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细【答案】D39、（2017 年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】A40、(2016 年)我国的政府基金监管机构是（）。A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】A41、根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（）以上投资于债券的为债券基金。A.20%B.50%C.70%D.8

15、0%【答案】D42、基金托管人应当在事件发生之日起 2 日内编制并披露临时公告书的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】C43、关于基金销售协议，以下描述错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A44、（2017 年真题）基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（）。A.各种基金机构的设立、变更和终止B.为基金机构提供法律服务的律师事务所C.基金机构从业人员的资格和行为D.基金机构的活动规则【答案】B45、(2017 年)下列关于 LOF 份额的申购、赎回和转托管的说法中，正确的是（）。A.投资者将托管在某证券经营机构的 LOF 份额转托管到其他证券经营机构属于跨系统转托管B.投

16、资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记系统中C.登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额，可以在场内办理申购和赎回业务D.LOF 采取“份额申购、份额赎回”原则【答案】B46、（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计事务所D.基金投资咨询公司【答案】A47、下列关于封闭式基金份额上市交易的表述，错误的是（）。A.封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖B.基金的申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币C.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天 9：3

17、0 至 11:30，13:00 至15:00D.遵从“价格优先、时间优先”的原则【答案】A48、基金信息披露的作用不包括（）。A.有利于投资者的价值判断B.有利于防止利益冲突和利益输送C.有利于提高证券市场的效率D.有利于降低系统风险【答案】D49、编制基金招募说明书的主要目的是（）。A.让广大投资者了解基金基本情况B.证明基金管理人的专业资格C.规范基金运作的权利义务关系D.明确管理人和托管人之间的关系【答案】A50、下列关于管理层的合规责任，说法错误的是（）。A.接受董事长的指示，对公司经营活动进行决策B.对于公司为股东提供担保的，应当予以抵制，并向中国证监会及相关派出机构报告C.不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员D.公平对待所有股东【答案】A