云南省2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷B卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不属于债券结算业务的是（）。A.分销业务B.期货期权C.现券业务D.利率互换业务【答案】B2、下列关于期权价格的影响因子，说法正确的是（）。A.对看跌期权而言，标的资产的价格越高，执行价格越低，其价格就越高B.对买方而言，当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之降低C.波动率越大，对期权多头越不利，期权价格也应越低D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降【答案】D3、对冲平仓

2、是指在市场上买卖与自己合约品种（）的期货。A.数量不等B.方向相同C.方向相反D.前三项都不对【答案】C4、目前，我国基金卖出股票按照 1的税率征收()。A.营业税B.所得税C.增值税D.印花税【答案】D5、下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（）。A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越少B.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越高C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析D.基金持股平均市值的计算有不同的方法，只能用算术平均法【答案】C6、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（

3、）A.股指期货B.证券投资基金C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证D.以上说法都正确【答案】D7、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。A.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款B.回售条款由发行人行使C.回售条款由可转债持有人行使D.回售价格根据回售时标的股票市价确定【答案】C8、下列不属于股利贴现模型的是()。A.零增长模型B.不变增长模型C.多元增长模型D.超额收益贴现模型【答案】D9、关于债券评级，以下属于投资级的是（）。A.标准普尔的 CCC-B.惠誉的 DDDC.标准普尔的 A-D.穆迪的 BAl【答案】C10、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补

4、的是（）。A.技术故障造成的损失B.操作失误造成的损失C.不可抗力造成的损失D.经营不善造成的损失【答案】D11、下列关于投资决策说明书包含的内容，说法错误的是（）。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障【答案】D12、利润表亦称()。A.收益表B.损失表C.损益表D.汇总表【答案】C13、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的()。A.清算价值B.账面价值C.票面价值D.内在价值【答案】B14、按回购期限划分，以下属于回购协议的主要类型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C15、下列关于证券市场做市商和经纪人的说法，错误的是()。A.利润来源不同B.市

5、场流动性贡献不同C.不能共同合作完成证券交易D.市场角色不同【答案】C16、为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入（）安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则【答案】C17、关于股票基金的风险暴露分析，下列说法错误的是（）。A.通过对基金持股市值的分析，可以看出基金对大盘股、中盘股和小盘股的投资风险暴露情况B.如果股票基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票基金属于价值型基金C.周转率高的基金，所付出的交易佣金和印花税也较高，基金业绩不如周转率低的基金D.低周转率的基金倾向于对股票的长期持有【答案】A18、以下可以成为可转

6、换债券发行人的是（）A.上市公司控股股东B.市公司持股超过 20%的股东C.上市公司D.拟上市公司【答案】C19、关于即期利率，以下表述错误的是（）。A.般而言，即期利率随期限变化B.即期利率的计息日起点是未来的某一时刻C.利息和本金都是在到期日支付D.即期利率是已设定到期日的零息债券的到期收益率【答案】B20、某种附息国债面额为 100 元，票面利率为 10%，市场利率为 8%,期限为 2年，每年付息 1 次，则该国债的内在价值为（）。A.99.3B.100C.99.8D.103.57【答案】D21、目前，我国的基金会计核算均已细化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D22、在我国结算

7、体系下，以下结算方式交收期从 T+0 到 T+N 不等的是（）。A.双边净额结算B.分级结算C.多边净额结算D.全额结算【答案】D23、某企业 2017 年年初存货为 200 亿元，年末存货为 300 亿元，年销售收入为1000 亿元，年销售成本为 600 亿元，请问该企业的存货周转率为（）。A.3.33B.2.4C.3D.2【答案】B24、下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。A.下行风险标准差B.基金股票换手率C.贝塔系数D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例【答案】D25、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序，表述正确的是（）。A

8、.普通股股东先于优先股股东B.债券持有者先于优先股股东C.普通股股东先于债券持有者D.优先股股东先于债券持有者【答案】B26、利滚利所指的计算公式为（）。A.单利或复利B.单利C.复利D.单利和复利【答案】C27、债权人获得的年利率为 28，若实际利率为 14，则通货膨胀率为（）。A.-1.4B.2C.1.4D.4.2【答案】C28、合格投资者的投资本金锁定期为 3 个月，自合格投资者累计汇入投资本金达到等值（）万美元之日起计算。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B29、已知某公司的净资产收益率是 10%，销售利润率是 10%，权益乘数是 2，年均总资产是 1000 万元

9、，该公司的年销售收入是()A.2000 万元B.1000 万元C.500 万元D.100 万元【答案】C30、关于证券交易的印花税，以下表述错误的是（）。A.目前，我国 A 股印花税为双边征收，税率为 0.1B.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取D.印花税是在股票成交后对买卖双方投资者分别收取的税金【答案】A31、下列关于远期合约和期货合约的说法错误的是（）。A.相对远期合约而言，期货合约是标准化合约B.远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。C.期货合约是指交易双方

10、签署的在未来某个确定的时间按确定的价格买入或卖出某项合约标的资产的合约D.远期合约也是标准化的合约，但不在交易所交易，而是交易双方通过谈判后签署的【答案】D32、下列关于个人投资者的说法中，错误的是（）。A.个人投资者的划分没有统一的标准B.拥有更多财富的个人投资者风险承受能力也更强C.个人投资者还可能在投资经验和能力方面存在差异D.基金销售机构对不同类型的投资者提供相同类型的投资服务【答案】D33、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()。A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩D.有

11、助于管理人合理的承诺收益保障【答案】D34、下列不属于中央银行的货币政策采用的三项政策工具的是（）。A.公开市场操作B.调节税收C.利率水平的调节D.存款准备金率的调节【答案】B35、以下估值模型中，属于内在价值法的是（）A.经济附加值模型B.资本资产定价模型C.套利定价模型D.市净率模型【答案】A36、以下指数中不属于国内股票价格指数的是（）。A.上证 180 指数B.金融时报股价指数C.沪深 300 指数D.深证综合股票价格指数【答案】B37、以下哪项不属于货币市场工具（）A.银行承兑汇票B.商业票据C.中期国债D.定期存款【答案】C38、下列关于证券交易所的说法，错误的是()。A.证券交

12、易所的设立和解散，由国务院决定B.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种C.我国上交所和深交所都采用会员制D.证券交易所的总经理由财政部任免【答案】D39、有效前沿上不含无风险资产的投资组合是（）。A.无风险证券B.最优证券组合C.切点投资组合D.任意风险证券组合【答案】C40、下列不属于分级基金要考虑的风险的是（）。A.汇率风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.折价溢价交易风险【答案】A41、下列属于 UCITS 基金投资品种的是（）。A.银行存款B.指数基金C.货币市场工具D.以上选项都正确【答案】D42、QDII 基金产品起点仅为（）元人民币，适合更为广泛的投资者参与。A.1B.10C.

13、100D.1000【答案】D43、（）假定，股利是投资者在正常条件下投资股票所直接获得的唯一现金流，则就可以建立估价模型对普通股进行估值。A.自由现金流贴现模型B.股权资本自由现金流贴现模型C.超额收益贴现模型D.股利贴现模型【答案】D44、（）是根据基金招募说明书中投资目标和投资策略来确定基金的投资风格。A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析【答案】A45、关于基金的业绩评价，下面四个指标中涉及业绩比较基准的风险调整分析指标是（）。A.詹森阿尔发B.特雷诺比率C.夏普比率D.信息比率【答案】D46、Brinson 方法较为直观、易理解，以下不属于基金收益与基准组合收益的差异归因的因

14、素是（）。A.资产配置B.行业选择C.交叉效应D.风险调整【答案】D47、以下关于基金业绩计算说法错误的是（）。A.基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率B.常见的基金回报率计算期间有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等C.夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分D.风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比【答案】A48、（）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。A.商业票据B.银行承兑汇票C.中央银行票据D.短期国债【答案】C49、根据发行主体的不同，债券的分类不包括（）。A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.附息债券【答案】D50、（）是以一个高于股票市价的价格回购一定数量的股票，此法回购成本较高。A.场内协议回购B.场外公开市场回购C.要约回购D.凭证回购【答案】C