上海市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附答案（典型题）知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于信用利差特点的表述，错误的是（）。A.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响B.对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大C.信用利差随着经济周期的扩张而扩张，随着经济周期的收缩而缩小D.从实际数据看，信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之前，因此，信用利差可以作为预测经济周期活动的指标【答案】C2、各项技术已经成熟，产品市场不断扩大，公司利润和股

2、价不断上升，行业领导者开始出现，这是处于行业生命周期的（）。A.初创期B.成长期C.成熟期D.衰退期【答案】B3、股票的市场价格由（）决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。A.市场的风险B.股票的价值C.公司的盈利D.分析方法【答案】B4、分级基金将基础份额结构化分为不同风险收益特征的子份额，以下不属于分级基金需要考虑的风险是（）。A.极端情况下 A 类份额无法取得约定收益或损失本金的风险B.利率风险C.杠杆机制风险D.汇率风险【答案】D5、全国银行间债券市场交易的固定收益品种估值的说法正确的是（）。A.含权的固定收

3、益品种，以第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值B.不含权的固定收益品种，可以第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价估值C.不含权的固定收益品种，可以第三方估值机构提供的相应品种推荐估值净价进行估值D.对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异、未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值【答案】D6、下列关于另类投资的局限性，说法错误的是（）。A.流动性较差B.杠杆率偏低C.估值难度大D.缺乏监管【答案】B7、某日某基金买入 S 股票 10000 股，成交价 5 元/股，当日卖出 Q 股票 20000股，成交

4、价 10 元/股，按 1税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是（）。A.200 元B.150 元C.250 元D.50 元【答案】A8、美国纳斯达克市场采用（）交易制度。A.多元做市商B.特定做市商C.指定做市商D.单一做市商【答案】A9、关于利息率，以下说法错误的是（）。A.可以分为名义利率和实际利率B.是资金的增值同投入资金的价值之比C.是人民银行公布的存贷款利率D.是衡量资金增值量的基本单位【答案】C10、基金收入主要来源不包括（）。A.股利收益B.存款利息C.债券利息D.证券买卖差价【答案】D11、我国债券市场形成的三个子市场为主的统一分层体系中，三个基本子市场不包括（）。A.银行间债券

5、市场B.交易所市场C.场外市场D.商业银行柜台市场【答案】C12、下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。A.是对政府监管的有益补充B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范【答案】C13、假设通货膨胀比较严重，预计政府将加息，并将导致货币供给紧缩，股市短期内资金面紧张，如果投资组合资金只能在上述三只基金内进行比例调整，且保持股票和债券基金的总体比例不变，那么理论上以下描述正确的是（）。A.降低 F 股票基金的占比，建议 H 债券基金加长久期B.降低 F 股票基金

6、的占比，建议 H 债券基金降低久期C.提高 F 股票基金的占比,建议 H 债券基金加长久期D.提高 F 股票基金的占比,建议 H 债券基金降低久期【答案】B14、某股票的前收盘价为 10 元,经每 10 股分红 0.5 元的现金红利后,该股票的除息参考价为（）。A.9.95 元B.10.5 元C.10.05 元D.9.5 元【答案】A15、某公司发行的累积优先股票面价值为 100 元，股息率为 10%。如公司今年普通股每股分配股息 2 元，则该累积优先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少 10C.10D.2【答案】B16、下列关于我国 QDII 基金产品特点的说法，错误的是()。A.QDII

7、 基金的投资范围较为广泛B.QDII 基金的投资组合较为丰富C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点D.QDII 基金产品的门槛较高【答案】D17、由某公司 2014 年年末资产负债表中的数据得知，该公司 2014 年年末总资产价值 2000 万元，负债总额为 500 万元，所有者权益总额为 1500 万元。则该公司权益乘数为（）。A.1.33B.4C.0.75D.0.25【答案】A18、下列关于个人投资者投资基金的所得税的征收，表述错误的是（）。A.从基金分配中获得的国债利息、买卖股票差价收入，暂不征收所得税B.个人投资者从基金分配中获得的股票的股利收入，由上市公司在向基

8、金支付上述收入时，代扣代缴 20的个人所得税C.从封闭式基金分配中获得的企业债券差价收入，暂不征收个人所得税D.申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税【答案】C19、关于远期利率,以下说法正确的是（）。A.远期利率是较长期限债券的收益率B.远期利率高于即期利率C.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率D.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率【答案】C20、下列不属于货币政策的工具的是（）。A.公开市场操作B.通货膨胀的抑制C.利率水平的调节D.存款准备金的调节【答案】B21、相比个人投资者，机构投资者通常具有的特征不包括（）。A.资金实力雄厚，投资规模相对较小B

9、.具有比个人投资者更高的风险承受能力C.投资管理专业D.投资行为规范【答案】A22、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。A.优先股的股息率是固定的B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东D.优先股拥有股权和债权的双重属性【答案】B23、（）是公司清算时每一股份所代表的实际价值。A.股票的票面价值B.股票的清算价值C.股票的账面价值D.股票的内在价值【答案】B24、分析预期收益等价值决定因素的分析方法称为基本面分析，而公司未来的经营业绩和盈利水平正是基本面分析的核心所在。对于公司前景预测来说，“自上而下”的（）是比较适用的。A.基

10、本分析法B.层次分析法C.技术分析法D.行为分析法【答案】B25、下列不是基金业绩评价应考虑的因素是（）。A.基金管理规模B.时间区间C.基金业业绩赔偿D.综合考虑风险和收益【答案】C26、杜邦恒等式中不涉及的财务指标是（）。A.总资产周转率B.权益乘数C.销售利润率D.资产负债率【答案】D27、有关基金公司交易部职能的说法，表述错误的是()。A.交易部属于基金公司的普通保密部门，与其他部门的保密要求相同B.基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担C.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易指令的审核、执行与反馈D.交易部在交易过程中严格

11、执行相关规定，并利用技术手段避免违规行为的出现【答案】A28、基金运作费用一般指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，它不包括（）。A.上市年费B.交易佣金C.审计费用D.信息披露费【答案】B29、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。A.3B.6C.9D.12【答案】B30、私募股权投资的退出机制不包括（）。A.首次公开发行B.借壳上市C.二次出售D.杠杆收购【答案】D31、久期配比策略只要求负债的久期（）债券投资组合的久期即可，因而有更多的债券可供选择。A.大于B.小于C.等于D.没关系【答案】C32、影响个人投资者资产配置的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B33

12、、以下属于非法人产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B34、关于大宗商品投资，以下表述错误的是（）A.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能C.大宗商品可以分为能源类，基础原材料类，贵金属类和农产品类D.大宗商品投资采取购买大宗商品相关股票的方式【答案】A35、()是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响。A.政策风险B.经济周期性波动风险C.利率风险D.购买力风险【答案】A36、（）是指基金评价机构或评价人对基金的投资收益和风险及基金管理人的管理能力开展评级、评奖或单指标排名等。A.基金分类B.基金业绩评价C.基金风格D.基金星级评价【答

13、案】B37、关于 QDII 基金的投资范围，表述不准确的是（）。A.住房按揭支持证券B.经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C.所有的公募基金D.银行存款【答案】C38、根据证券投资基金法的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会【答案】B39、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力B.预测基金收益C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B40、货币市场的特点包括（

14、）。A.B.C.D.【答案】C41、下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率【答案】B42、大规模的组合调整被称为（）。A.资产转持B.资本转持C.资金转持D.资本转移【答案】A43、按照杜邦分析法将财务指标拆解成多项指标的乘积。关于杜邦分析法，以下表述错误的是（）。A.权益乘数主要反映企业的融资能力B.销

15、售利润率可以在一定程度上反应企业的盈利能力C.权益乘数等于所有者权益除以总资产D.一般情况下，总资产周转率越高，企业的运营效率越高【答案】C44、目前在我国,基金卖出股票按照 1的税率征收（）。A.营业税B.股票交易印花税C.所得税D.流转税【答案】B45、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度C.贝塔系数大于 1 时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大D.贝塔系数等于 1 时，表明投资者的变动幅度与市场一致【答案】A46、境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外

16、证券投资（）。A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务B.经营投资管理业务达 3 年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100 亿美元或等值货币C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近 3 年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚D.最近一个会计年度实收资本不少于 10 亿美元或等值货币【答案】A47、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产B.写字楼C.酒店D.养老地产【答案】A48、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（）的个人所得税A.20%B.15%C.10%D.25%【答案】A49、行业因素不包括()。A.行业生命用期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】D50、所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。A.20%B.10%C.50%D.30%【答案】D