上海市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范综合检测试卷A卷含答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范综合检测试卷业道德与业务规范综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金销售是指（）活动。A.基金宣传推介B.基金份额申购C.基金份额赎回D.以上都是【答案】D2、基金投资跟踪与评价的核心是（）。A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为C.对基金销售业务以及人际关系的维护D.建立应急处理措施的管理制度【答案】C3、（2017 年真题）下列关于基金管理人的内部控制的说法中，错误的是（）。A.公司管理层有权根据

2、业务需要灵活执行内部控制制度B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用D.内部控制制度应覆盖公司所有人员【答案】A4、公司型基金与契约型基金的区别是（）。A.是否上市B.是否具有独立法人资格C.规模大小D.资金是否公募【答案】B5、关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（）。A.是一种本土化创新B.不可以在交易所进行份额交易C.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回D.基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换【答案】B6、目前，我国货币市场工具的发行人一般不包括（）。A.财政部B.金融机构C.大型工商企业D.基金管理公司【答案

3、】D7、对于基金客户的档案数据，应当（）。A.逐日备份并本地妥善存放B.逐日备份并异地妥善存放C.逐月备份并异地妥善存放D.实时备份并本地妥善存放【答案】B8、基金管理人内部控制机制的层次包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C9、有关基金信息披露的说法错误的是（）。A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测C.禁止违规承诺收益或者承担损失D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构【答案】D10、下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（）。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于

4、售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务【答案】B11、基金管理人的职责不包括()。A.基金的募集B.基金资产的投资运作C.为投资者争取最大投资收益D.基金资产保管【答案】D12、货币市场基金不得投资于（）。A.剩余期限在 397 天以内的债券B.可转换债券C.期限在 1 年以内的同业存单D.期限在 1 年以内的央行票据【答案】B13、（），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.2012 年 3 月B.2013 年 5 月C.2012 年 6 月D.2014 年 7 月【答案】C14、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不

5、止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全B.高层管理人员不重视C.薪酬绩效体系不完善D.合规管理意识缺乏【答案】C15、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况B.甲立即报告公司合规部门核查此事C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券【答案】D16、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。A.0.10%B.0.20%C.0.50%D.1%【答案】C17、根据证券投资基金销售管理办法的规定，基金

6、管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。A.监察稽核部B.负责基金销售的高级管理人员和督察长C.负责基金投资的高级管理人员D.总经理【答案】B18、基金高管人员要维护其所管理基金的合法利益，所以他们应当要坚持（）原则。A.基金份额持有人利益优先B.基金管理公司利益优先C.风险最小化D.利润最大化【答案】A19、应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案的基金服务机构有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A20、合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的()。A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则【

7、答案】C21、前端收费方式下，基金管理人可以选择根据投资人（）分段设置申购费率。A.赎回金额B.持有期限C.申购金额D.认领金额【答案】C22、（）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监管人员的活动。A.行为监控B.控制活动C.内部环境D.事项识别【答案】A23、保本基金起源于()。A.英国B.美国C.荷兰D.日本【答案】B24、（2017 年真题）基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，必须遵守的原则包括（）。A.自主开发原则、门禁原则、授权原则B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则D.岗位责任制度、自主开发原则、

8、授权原则【答案】B25、（2017 年真题）关于私募基金的托管事项，下列表述正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A26、（2016 年真题）内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（）原则。A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确【答案】A27、下列关于开放式基金业务的表述，错误的是（）。A.持有时间越长，适用的赎回费率越低B.申购可采用分期缴款方式C.赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产D.赎回以份额申请【答案】B28、(2016 年)关于 ETF，以下说法正确的是（）。A.无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行 ETF 套利B.

9、投资者向基金公司赎回 ETF，获得现金C.ETF 申购时可使用一篮子股票D.折价套利会增加 ETF 的总份额【答案】C29、基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A.股东会B.会员大会C.总经理D.董事会【答案】A30、特殊类型基金包括（）。A.B.、C.、D.、【答案】D31、按交易工具的不同期限，金融市场可以分为（）。A.B.C.D.【答案】A32、将投资基金分为契约型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）划分的。A.资金募集方式B.法律形式C.运作方式D.所投资的对象的不同【答案】B33、（）是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。A.基金业协会B.证券交易所C.期货公司D.基金管

10、理公司【答案】A34、基金招募说明书中不包含（）。A.基金份额的发售日期和价格B.基金收益分配原则和执行方式C.风险警示内容D.基金管理人、基金托管人的基本情况【答案】B35、(2016 年)目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和（）。A.融资B.筹资C.投资D.基金【答案】C36、下列关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理方式的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是()。A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回B.基金资产总值在合同期限内固定不变C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开

11、放申购和赎回D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变【答案】D38、基金管理公司的督察长应由（）聘任。A.中国证监会B.基金管理公司董事会C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.基金管理公司总经理【答案】B39、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7D.10【答案】C40、（2020 年真题）某基金管理公司遇到下四项风险事件，其中与市场风险无关的事件是（）。A.由于股指期货价格不利波动，使得投资组合面临亏损B.由于收益率水平上升，使得持仓债券估值大幅下跌C.由于上市公司年报披露亏损，使得持仓个股股价下跌D.由于市场交易量不

12、足，导致不能以合理价格及时卖出持仓股票【答案】D41、(2017 年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】C42、下列投资者视为合格投资者的是（）。A.B.C.D.【答案】D43、开放式基金份额的申购与赎回是在（）之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人【答案】B44、以

13、下材料中，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书的是（）。A.基金招募说明书B.基金合同C.基金宣传推介材料D.基金托管协议【答案】C45、（2016 年真题）关于私募基金管理人的投资运作行为，下列正确的是（）。A.无需向基金份额持有人披露杠杆运用情况B.因投资策略相同，将旗下两个基金的资金合并账户管理C.自基金清算终止后，保存基金的投资决策文件 10 年D.因需要临时筹措资金头寸，管理人借用其他基金的资金【答案】C46、关于货币市场基金，以下说法不正确的是（）.A.是暂时存放现全的理想场所B.风险低，流动性好C.以短期货币产场工具为投资对象D.增长潜力

14、大，适台长期投资【答案】D47、2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了某只灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“甲基金”）300 万元，认购费率为 1%，基金份额面值为 1 元。2015 年 7 月 8 日，该基金发布分红公告，拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施分红，每 10 份基金份额派发红利 0.3 元，现金红利发放日为2015 年 7 月 11 日，2015 年 7 月 12 日该基金份额净值为 1.523 元。假设投资者A 采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变。根据以上信息，回答以下三题：2014 年 3 月 11 日投资者 A 认

15、购的甲基金份额为（）份。A.3，030，000，00B.2，947，642，43C.2，970，297，03D.3，000，000，00【答案】C48、下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是()。A.对基金托管人进行全面调查的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法【答案】A49、我国证券投资基金法自（）起施行。A.2003 年 6 月 1 日B.2004 年 6 月 1 日C.2004 年 7 月 1 日D.2003 年 7 月 1 日【答案】B50、（2016 年真题）在我国，既是基金当事人又是基金市场服务机构的除了基金管理人，还包括（）。A.份额登记机构B.基金销售机构C.基金托管人D.销售支付机构【答案】C