上海市2023年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、上海市上海市 20232023 年基金从业资格证之证券投资基金基础年基金从业资格证之证券投资基金基础知识提升训练试卷知识提升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度。A.应收账款周转率B.存货周转率C.总资产周转率D.营运效率【答案】D2、下列关于货币市场基金的利润分配，说法错误的是（）。A.每日按照面值进行报价的货币市场基金，可在基金合同中将收益分配方式约定为红利再投资B.每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份

2、额自本日起不享有基金的分配权益【答案】D3、关于资本市场线和证券市场线，以下表述错误的是（）。A.证券市场线能为每一个风险资产进行定价B.证券市场线描述了单个资产的风险溢价与市场风险直接的函数关系C.资本市场线描述了有效组合的市场溢价与组合标准差之间的函数关系D.资本市场线是基于资本资产定价模型进行定价【答案】D4、()是指上市公司将其部分资产或附属公司(子公司或分公司)分离出去，成立新公司的行为。A.股票回购B.剥离C.兼并收购D.权证的行权【答案】B5、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率B.特雷诺比率C.贝塔系数D.詹森【答案】C6、目前，我国法规要求货

3、币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天。A.90B.150C.180D.360【答案】C7、我国基金会计核算以（）为记账单位。A.美元B.人民币元C.英币D.港币【答案】B8、关于相关系数，以下说法正确的是（）。A.当两个证券收益率的相关系数为-1 时，我们称这两者不相关B.相关系数总处于 0 到+1 之间C.相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性D.相关系数的大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱【答案】C9、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（）对投资者的需求作一次重新的评估。A.半年B.年C.两年D.季度【答案】B10、基于

4、未被开发这一特征，土地本身的不确定性非常高，因此土地投资可能具有（）。A.较低的投机性B.较高的投机性C.较高的收益性D.较低的收益性【答案】B11、以下不能用来反映货币市场基金风险的指标是（）。A.平均市值B.投资组合平均剩余期限C.融资比例D.浮动利率债券投资情况【答案】A12、A 公司的报表编制过程中，会计人员发现一笔当期发生的应收账款未计入，因此减少 100 万元现金，增加 100 万元应收账款。在各报表其他项目不变的情况下，以下说法正确的是（）。A.A 公司经营活动产生的现金流减少 100 万元B.A 公司资产负债表中资产增加 100 万元C.A 公司资产负债表中资产减少 100 万

5、元D.A 公司利润减少 100 万元【答案】A13、行业因素不包括()。A.行业生命周期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期【答案】D14、下列不属于私募股权投资的战略形式的是（）。A.成长权益B.并购投资C.价值投资D.危机投资【答案】C15、国际证监会组织认为，对基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构为了确保投资者的合法权益应采取下述各种监管措施中，不包括（）。A.向投资者充分披露信息B.保证客户收益C.公平、准确地进行资产评估和定价D.证券投资基金的份额赎回【答案】B16、根据资本市场理论的前提假设，除股票和债券外，投资者的投资范围还包括（）A.II、IIIB.I

6、IC.ID.I、II【答案】C17、通常可以用贝塔系数（）的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小。下列选项（）关于贝塔系数的说法完全正确的是（）。A.其余选项都对B.如果某基金的贝塔系数小于 1，说明该基金是一只稳定或防御型的基金C.如果股票指数上涨或下跌 1%，某基金的净值增长率上涨或下跌 l%，贝塔系数为 lD.如果某基金的贝塔系数大于 l，说明该基金是一只活跃或激进型基金【答案】A18、以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。A.审定公司投资管理制度的业务流程B.确定不同管理级别的操作权限C.对基金公司重大投资活动进行管理D.制定投资组合具体方案【答案】D19、发行价高于面值称

7、为溢价发行，募集的资金大于股本的总和，其中等于面值总和的部门计入股本，超额部分计入（）。A.盈余公积B.留存收益C.资本公积D.股本账户【答案】C20、以下不属于金融债的是（）A.证券公司债B.非银行金融机构债券C.地方政府债D.商业银行债【答案】C21、以下选项中不属于股票价格指数的编制方法的是（）A.加权平均法B.移动平均法C.算术平均法D.几何平均法【答案】B22、以下不属于风险敏感性指标的是（）A.凸性B.MACDC.久期D.系数【答案】B23、投资业绩的计算和比较有多种方法。用不同方法制作出来的业绩报告之间缺乏可比性。为解决这个问题，CFA 协会在 1995 年开始筹备成立（）。A.

8、全球投资业绩标准委员会B.中国证券业协会C.上海证券交易所D.深训证券交易所【答案】A24、（）年 12 月，国内第一只真正意义上运用股指期货工具进行风险对冲的公募基金成立。A.2000B.2001C.2012D.2013【答案】D25、对基金估值结果负有复核责任的是（）A.基金管理人B.律师事务所C.会计事务所D.基金托管人【答案】D26、下列关于 PE 和 EVEBITDA 的说法中，错误的是（）。A.在 EVEBITDA 方法中，要最终得到对股票市值的估计，还必须减去债权的价值B.PE 和 EVEBITDA 反映的都是市场价值和收益指标之间的比例关系C.PE 是从全体投资人的角度出发，而

9、 EVEBITDA 是从股东的角度出发D.EVEBITDA 更适用于单一业务或子公司较少的公司估值【答案】C27、各类非银行金融机构可以通过（）实现套期保值、头寸管理、资产管理、增值等目的。A.回购协议B.定期存款C.存款准备金D.同行拆借【答案】A28、衍生工具的()是未来买卖合约标的资产的价格。A.约定价格B.交割价格C.交易价格D.指数价格【答案】B29、下列选项不能直接从财务报表获得的是()A.经营活动产生的现金流量B.净利润C.所有者权益D.净资产收益率【答案】D30、投资组合 A、B、C、D 的贝塔系数分为-0.5、-0.2、0.8、1.1,若投资者预期股市将步入牛市，为获取更高收

10、益率，则组合（）更具有优势。A.DB.AC.BD.C【答案】A31、（）是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖给发行企业的规定。A.浮动条款B.转换条款C.赎回条款D.回售条款【答案】D32、收益率曲线的三种类型不包括（）。A.正收益曲线B.反转收益曲线C.水平收益曲线D.负收益曲线【答案】D33、下列不属于不动产投资具有的特点的是（）。A.低流动性B.异质性C.可分性D.不可分性【答案】C34、货币市场工具的特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C35、小芳购买了某公司发行的面值为 100 元的 3 年期债券共 100 张，利率为5%，每年付息一次，该笔投

11、资共获得利息收入（）元。A.10500B.1500C.11500D.10100【答案】B36、场内证券交易清算与交收的原则不包括（）。A.实物交收原则B.净额清算原则C.共同对手方制度D.货银对付原则【答案】A37、黄金 ETF 投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的（）估值，估值日无交易的，以（）估值。A.当日收盘价；最近结算价B.当日结算价；最近收盘价C.当日结算价；最近结算价D.当日收盘价；最近收盘价【答案】D38、以下说法错误的是（）。A.汇率是资金成本的主要决定因素B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指数、商品价格指数等C.国内生产总值(GDP)是衡量一

12、个国家或地区的综合经济状况的常用指标，是指某一特定时期内在本国领土上所生产的产品和提供的劳务的价值综合，是衡量整体经济活动的总量指标D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长造成一定影响【答案】A39、股价指数复制方法通常不包括()。A.完全复制B.抽样复制C.优化复制D.分层复制【答案】D40、（）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。A.IPOB.增发C.回购D.分红【答案】B41、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（）。A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比

13、率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率【答案】D42、（）理论是指投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票，也就是说要购买强势股。A.相对强度B.道氏理论C.止损指令D.相对强弱【答案】A43、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。A.固定投资B.传统投资C.另类投资D.额外投资【答案】C44、从事（）投资的人员或机构被称为“天使”投资者。A.大宗商品B.风险C.另类D.衍生金融产品【答案】B45、下列关于衍生工具的说法中，错误的是（）。A.远期合约、期货合约、互换合约、结构化金融衍生工具常被称为基础性衍生工具B.按合约特点可以分为远期合

14、约、期货合约、期权合约、互换合约和结构化金融衍生工具C.期权合约、期货合约属于独立衍生工具D.按产品形态可以分为独立衍生工具、嵌入式衍生工具【答案】A46、假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在 67%的情况下，净值增长率会落入平均值（）范围内。A.1 个正标准差B.1 个负标准差C.正负 1 个标准差D.正负 0.5 个标准差【答案】C47、关于衍生品的交易场所，下列说法错误的是（）。A.期权合约只在交易所交易B.互换合约通常在场外交易C.期货合约只在交易所交易D.远期合约通常在场外交易【答案】A48、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。A.直接发行B.间接发行C.贴现发行D.溢价发行【答案】A49、常用的免疫策略不包括()。A.所得免疫B.价格免疫C.或有免疫D.策略免疫【答案】D50、目前，我国的基金会计核算均已细化到()。A.每季B.每日C.每月D.年度【答案】B