云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案分通关题型题库附解析答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券投资者保护基金的来源有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、（2020 年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的是（）。A.I、II、IVB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】D3、证券公司违反证券公司监督管理条例规定的以下（）做法，将采取行政处罚措施。A.B.C.D.【答案】C4、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.B

2、.C.D.【答案】D5、个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（）条件。A.B.C.D.【答案】D6、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D7、（2020 年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。A.30B.25C.5D.20【答案】D8、(2018 年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13B.25C.35D.15【答案】C9、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。A.3B.6C

3、.9D.12【答案】D10、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.B.C.D.【答案】D11、关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定在以下（）方面做出了规定。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A.、B.C.、D.、【答案】D13、(2019 年真题)证券市场的行政法规不包括（）A.证券公司监督管理条例B.证券公司风险处置条例C.证券法D.证券交易所风险基金管理暂行办法【答案】C14、（2016 年真题）收购要约约定的收购期限为

4、（）。A.10 日30 日B.10 日45 日C.30 日45 日D.30 日60 日【答案】D15、针对公募基金，证券公司应当履行的持续为投资人提供信息的服务包括（）。A.B.C.D.【答案】D16、根据区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)，下列关于证券公司开展区域性股权市场业务的说法，正确的是()A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】D17、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.B.C.D.【答案】B18、根据公司法，有限责任公司由（）个以下股东出资设立A.一百B.二百C.五十D.二十【答案】C19、可作为融资买入或融券卖出

5、的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C20、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】A21、下列选项中，不属于处罚处分信息的是()。A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】C22、证券公司（）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.首席风险官【答案】C23、证券公司应在增加业务种类的申请获得批准后，向公司登记机关申请变更

6、登记，并自变更登记之日起 15 个工作日内，向（）提交相关资料，申请换发经营证券业务许可证。?A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.国务院【答案】C24、(2018 年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A25、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A27、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力

7、期限一般为（）年。A.1B.2C.3D.6【答案】C28、根据证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门【答案】A29、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（）。A.CC 级B.C 级C.D 级D.E 级【答案】C30、下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是A.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本

8、公司股份B.任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让D.公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让股份作出其他限制性规定【答案】A31、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（）。A.B.C.D.【答案】B32、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币 200 万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投

9、资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】B33、下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有（）。A.B.C.D.【答案】B34、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。A.人与人之间的关系也是一种法律关系B.任何一种法律关系均以特定的法律规范为依据C.社会关系只有经过法律规范的确认或认可才会上升为法律关系D.没有相应法律规定，就不受法律规范的约束【答案】A35、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）。A.B.C.D.【答案】B36、李

10、某是甲股份有限公司的股东之一，2014 年 12 月 3 日，甲公司召开临时董事会，并通过一项决议，出现下列情形（），李某可以请求人民法院撤销该决议。A.、B.、C.、D.、【答案】C37、证券公司资本杠杆率不得低于（）。A.8%B.10%C.50%D.6%【答案】A38、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司C.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司D.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司【答案】B39、下

11、列不属于管理人职责的是（）。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】B40、中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。A.B.C.D.【答案】C41、（2016 年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（）。A.、B.、C.

12、、D.、【答案】A42、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B43、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3万元以上（）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】C44、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）罚款。A.1 万元以上 30 万元以下B.10 万元以上 30 万元以下C.1 万元以上 50 万元以下D.10 万元以上 50 万元以下【答案】B45、

13、（2020 年真题）下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D.有利于保护基金管理人的合法权益【答案】D46、关于集资诈骗的犯罪构成要件，下列说法正确的是（）。A.犯罪主观方面是故意B.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为C.犯罪主体是一般主体，只能是自然人D.犯罪客体是国家有关公司、企业的财会报告及其他重要信息的管理秩序【答案】A47、向基金管理人、基金托管人出资以及法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动等行为之一的，或者违反证券投资

14、基金法有关运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，责令改正，处（）罚款。A.10 万元以上 100 万元以下B.10 万元以上 60 万元以下C.30 万元以上 100 万元以下D.30 万元以上 60 万元以下【答案】A48、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过 20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.5C.7D.10【答案】A49、以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。A.B.C.D.【答案】A50、下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（）。A.国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁C.国家强制力是保障法实施的唯一手段D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C