云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷B卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务题年证券投资顾问之证券投资顾问业务题库练习试卷库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、主动轮动策略的优点有（）。A.B.C.D.【答案】A2、证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】B3、基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.B.C.D.【答案】A4、简单型消扱投资策略的缺点是（）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能

2、B.交易成本和管理费用最大化C.适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况D.收益的不稳定【答案】A5、分红派息的重要日期有（）A.B.C.D.【答案】A6、经常性收益是投资者（）。A.B.C.D.【答案】D7、国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D8、下列各项中，（）不是银行等金融机构的流动性风险预警的内部预警指标或信号。A.所发行的股票价格下跌B.某项业务风险水平增加C.盈利能力下降D.资产过于集中【答案】A9、关于每股净资产指标，下列说法正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】D10、家庭收支预算中的专项支出预算包括（）。A.B.C.D.【

3、答案】C11、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A12、紧急预备金的储存形式有（）。A.B.C.D.【答案】B13、下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D14、下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】A15、行业轮动的特征包括（）。I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不

4、同、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】D16、（）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】B17、修改后的证券法于 2006 年 1 月 1 日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。A.B.C.D.【答案】C18、在投资比例相同的情况下，下面对相关系数的表述中正确的是（）（假设不考虑系统风险）。A.II、III、IVB.II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】B19、迈克尔波

5、特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A20、一般来说，（）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】C21、客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A22、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】A23、套利的主要方法包括（）

6、A.B.C.D.【答案】D24、下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】B25、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.B.C.D.【答案】D26、套利组台，是局 A 足（）三个条件的证券组台。A.B.C.D.【答案】A27、关于货币的时间价值，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B28、下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】A29、通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（）。A.B.C.D.【答案】C30、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。

7、A.、B.、C.、D.、【答案】B31、基本分析法的主要方法包括（）A.B.C.D.【答案】B32、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（）。A.衰老期B.成熟期C.成长期D.形成期【答案】A33、一般而言，比率越低表明企业的长期偿债能力越好的指标有（）。A.B.C.D.【答案】D34、风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】B35、关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时,增加投资组合的持续期B.预期利率上升

8、时,缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时,缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】C36、以下属于投资收益分析的比率包括（）。A.B.C.D.【答案】C37、证券投资顾问向客户提供的投资建议以（）为依据。A.B.C.D.【答案】B38、关于支撑线和压力线说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C39、下列关于情景分析中的情景说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D40、下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C41、证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】C42、下列关于金融泡沫说法错误的是（）。A.股市暴跌是可以根据

9、市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】A43、应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】B44、由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】A45、金融产品和服务零售领域的客户适当性指出，适当性是指“金融中介机构提供的金融产品或服务于客户的（）之间的契合程度。A.B.C.D.【答案】A46、商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】C47、下列属于风险管理策略的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C48、下列关于家庭风险保障项目的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A49、退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】C50、不同债券品种在（）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】D