上海市2023年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc

《上海市2023年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上海市2023年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷A卷附答案.doc（24页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、上海市上海市 20232023 年期货从业资格之期货法律法规能力检年期货从业资格之期货法律法规能力检测试卷测试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（），但因证券公司发债提供的反担保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B2、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。A.交易结算会员B.交易结算会员和全面结算会员C.特别结算会员D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可【答案】C3、某监控中心在管理

2、中发现客户杨某的资料出现错误，监控中心便登录开户系统中对其进行了修改。期货公司在为杨某进行交易时发现资料与原资料内容不符，后经向监控中心进行询问才得知客户资料已修改。发现客户资料有错误，应（）。A.由监控中心通知期货公司，期货公司登录统一开户系统进行修改B.由监控中心进行修改C.不必修改D.由监管机构进行修改【答案】A4、使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。A.保障基金管理机构B.中国证监会和保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司保证金监控中

3、心【答案】B5、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D6、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所【答案】B7、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.2000 万元B.3000 万元C.5000 万元D.6000 万元【答案】B8、期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时间不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【

4、答案】D9、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（）个月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C10、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（）。A.中国证监会和财政部B.财务部C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A11、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元；客户权益总额为 26000 万元，在计算期末净资本时，假定公

5、司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为 100 万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司的风险资本准备为 2800 万元。该公司期末A.2800 万元B.2700 万元C.2900 万元D.2100 万元【答案】B12、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.5 万元以上 10 万元以下D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B13、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出

6、认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1B.2C.3D.5【答案】B14、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】A15、假设上海期货交易所的铜期货价格连续 3 日涨幅达到最大限度 4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的 5%提高至 6%，并采取了按一定原则减仓等措施。在该种情况下，除上述措施外，上海期货交易所还可以（）。A.把最大涨跌幅度调整为 3%B.把最大涨跌幅度调整为 5%C.把最大涨幅调整为 5%，把最大跌幅调

7、整为-3%D.把最大涨幅调整为 4.5%，最大跌幅不变【答案】A16、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。A.证券公司B.期货公司C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】B17、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年B.2 年C.3 年D.5 年【答案】C18、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。A.补充期货交易所结算资金的流动性B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务C.为客户交存保证金，支付税款D.弥补期货公司的亏损【答案】C19、证券公司开展期货介

8、绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25B.50C.10D.100【答案】C20、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500B.3800C.4200D.3200【答案】B21、聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A.5B.10C.20D.30【答案】B22、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。A.结算账户B.

9、交易账户C.交易编码D.结算编码【答案】C23、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司B.非关联的期货公司C.控股的期货公司D.任何期货公司【答案】C24、期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（）等风险监管指标持续符合标准。A.净资本B.净资产C.风险准备金D.流动资产【答案】A25、期货公司中持有 5%以上股权的股东为法人或者其他组织的，净资产应不低于实收资本的（），或有负债低于净资产的（），不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.30%30%B.30%50%C.50%30%D.50%5

10、0%【答案】D26、王某于 2015 年 5 月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年 9 月，王某发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是王某依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，王某不宜进一步调查，王某盛怒之下遂提出辞职。以上案例中，王某违反了期货公司首席风险官管理规定（试行）的第（）条规定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C27、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。A.当日收盘前B.下一交易日开盘前C.当月结算前D.期货交易所规定的时间【答案】D28、客户孙某在账户上没有可用保证金时（按照期货交易所规定标准计算），与期

11、货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓，赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求，孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6万元，事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失。以下说法正确的是（）。A.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任B.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法律禁止的行为，期货公司应当承担全部赔偿责任C.期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下D.孙某在一

12、个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易【答案】C29、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A.1B.5C.3D.2【答案】D30、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向（）报送期货投资咨询业务信息。A.中国证监会B.住所地中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】B31、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C32、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()

13、所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所B.期货公司C.中国证监会D.客户【答案】A33、期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】A34、下列关于会员制期货交易所理事委托代表出席理事会会议的表述中，错误的是()。A.委托应当采取书面形式，且授权范围应当明确B.只能委托其他理事代为出席会议C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席会议D.理事会讨论重大事项的，理事必须本人出席，不得委托他人代为出席【答案】D35、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公

14、示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C36、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下B.1 万元以上 10 万元以下C.3 万元以上 5 万元以下D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D37、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任B.应当由客户承担责任C.应当由交易的对手方

15、承担责任D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D38、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是()。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B39、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库B.100 万元属于该期货

16、公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D40、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（）。A.应免除期货公司的责任B.应减轻期货公司的责任C.双方各自承担 50的责任D.双方协商承担责任【答案】A41、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A.中国期货业协会B.中国证监会C.国家外汇管理局D.商务部【答案】B42、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而

17、被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C43、A 期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A 期货公司应当首先向客户出示()。A.营业执照B.书面合同C.责任自负承诺书D.风险说明书【答案】D44、根据期货公司监督管理办法的规定，期货公司终

18、止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.营业场所和设施B.客户资产C.工作人员工资和劳务合同D.交易账户和客户编码【答案】B45、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500B.1000C.1500D.3000【答案】B46、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】D47、（）是普通投资者风险承受能力最低类别A.C1B.C2C.C5D.C4【答案

19、】A48、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。A.1 倍至 5 倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C49、根据期货交易管理条例，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。A.证券市场禁止进入者B.某民营企业的工作人员C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】B50、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至 2006 年 12 月31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C多选题（共多选题（共 2020 题）题）1、下列行为违

20、反期货交易管理条例规定的是()。A.联手买卖B.恶意串通C.编造有关期货交易的虚假信息D.传播有关期货交易的虚假信息【答案】ABCD2、根据证券期货投资者适当性管理办法，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（）。A.资产状况和债务B.投资知识和经验C.收入来源D.风险偏好【答案】ABCD3、小王对期货投资很感兴趣决定在某期货公司开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。关于期货交易账户，下列做法中错误的是（）。A.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻

21、子开户B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】ABC4、IB 证券公司应提供的服务包括（）A.协助办理开户手续B.代期货公司、客户收付期货保证金C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易、结算或者交割【答案】AC5、期货从业人员在从事期货业务前，应当具备相应的（）。A.投资经验B.专业知识C.职业道德D.专业技能【答案】BCD6、某经营机构拥有健全的回访制度，由销售以外的人员以电话、电邮等适当方式。抽取一定比例的普通投资者进行适当性回访。

22、应当进行回访的普通投资者包括（）。A.生活来源主要依靠积蓄或社会保障的B.购买或接受高风险产品或服务的C.对产品或服务不了解的D.中国证监会、协会和经营机构认为必要的其他投资者【答案】ABD7、期货投资者保障基金的资金运用限于()。A.银行存款B.购买国债C.购买中央银行债券(包括中央银行票据)D.购买中央级金融机构发行的金融债券【答案】ABCD8、根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列（）情形属于透支交易。A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易C.期货公司在客户没有保

23、证金或者保证金不足的情况下，允许客户继续持仓D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓【答案】ABCD9、首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（）制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度【答案】ABCD10、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）。A.查封B.冻结C.扣划D.强制执行【答案】ABCD11、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了

24、解客户的（）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。A.身份B.投资经验C.工作能力D.财务状况【答案】ABD12、期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】ABCD13、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（）。A.按照期货市场客户开

25、户管理规定的要求对照核实客户真实身份B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致C.采集并留存客户影像资料D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档 E【答案】ABCD14、下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?（）A.期货交易所B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】BD15、从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合（）等条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用B.品行端正，具有良好的职业道德C.最近 3 年内未因违法违规行为被撤销证券.期货从业资格D.最近 2 年内未受过刑事处罚或者中国证监

26、会等金融监管机构的行政处罚【答案】ABC16、下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，不正确的是（）。A.期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户B.期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息C.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险D.期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险

27、偏好、风险承受能力和服务需求，不用保存客户相关信息【答案】CD17、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】ABD18、关于违约责任的承担，下列说法正确的是（）。A.在期货合约交割期内，甲买方期货公司对客户乙违约，则期货交易所应当代甲向乙承担违约责任B.在期货合约交割期内，丙卖方期货公司对客户丁违约，则期货交易所应当代丙向丁承担违约责任C.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，则期货公司应当代戊向乙承担违约责任D.在期货合约交割期内，期货公司客户戊对乙违约，期货公司不承担违约责任【答案】ABC19、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.自律规则B.行业规范C.中国证监会的规定D.公司章程【答案】ABCD20、下列哪些任职 8 年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格?（）A.在期货监管机构B.在期货自律机构C.在期货公司其他承担期货监管职能的专业监管岗位D.在证券公司监管机构【答案】ABC