云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷B卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务练年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试卷习试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于年金的表述，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A3、技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答案】A4、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。A.、B.、C.、D.、【答案】C5、基本分析中自上而下的分析流程是（）。A.宏观经济分析行业分析公司分析B.区域分析产业分析宏观分析C.行业分析宏观分析公司分析D.公司估值分析公司财务

2、分析【答案】A6、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A7、证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】D8、证券投资顾问应向客户提供投资建议，应当（），禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。A.不基于证券投资研究报告B.提示具体买卖时点C.提示潜在的投资风险D.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用【答案】C9、证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】D10、债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】A11、税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的

3、包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】D12、如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】D13、证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】B14、以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】A15、证券市场供给的决定因素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、在成长期，影响行业成长能力的主要因素有（）。A.B.C.D.【答案

4、】A17、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B18、（）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】A19、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】A20、以下属于次级信息的收集方法的是（）A.从业人员与客户的交谈B.政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息C.客户的资产状况D.交谈和数据调查表相结合【答案】

5、B21、道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】B22、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】C23、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D24、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（）。A.金融远期合约B.金融期货C.结构化金融衍生工具D.金融互换【答案】C25、下列属于资产负债表中流动资产项的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D26、资本市场线是（）。A.在均值标准差平面上，所有有

6、效组合刚好构成连接无风险资产 F 与市场组合M 的射线 FMB.衡量由系数测定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以 E（r）为横坐标、为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期望收益间线性关系的直线【答案】A27、分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C28、股权分置改革的完成，表明（）等一系列问题逐步得到解决。A.B.C.D.【答案】A29、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A30、家庭债务管理力主量力而行，其（）就是对未来的还贷能力以及借货活动对家庭财务的影响的评佑。A.前提B.基础C.核心D.目标【答案】

7、C31、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，中国证监会及其派出机构可以采取措施不包括（）。A.B.C.D.【答案】D32、风险识别的方法包括（）。A.B.C.D.【答案】B33、规范的股权结构的含义包括（）。A.B.C.D.【答案】D34、在半强式有效市场的假设下，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A35、人们越不喜欢现在。时间偏好就（）。A.越低B.越高C.不确定D.不变【答案】A36、证券投资技术分析方法的要素包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B37、反向市场是构建（）的套利行为。A.B.C.D.【答案

8、】B38、下列属于客户财务信息的有（）。A.B.C.D.【答案】C39、应纳税额=每次收入额 20，这个公式适用于（）。A.B.C.D.【答案】D40、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A41、现金流量表主要包括（）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】B42、证券公司、证券投资咨询机构应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.1B.3C.5D.6【答案】C43、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前 5 个工作日向举办地证

9、监局报备。A.、B.、C.、D.、【答案】A44、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】D45、下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A46、从国际大环境来看,跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等,进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】D47、关于道氏理论的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A48、下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B49、自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】D50、传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A