云南省2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券投资顾问之证券投资顾问业务高年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A2、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】B3、以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A4、规范的股权结构的含义包括（）。A.、B.、C.、

2、D.、【答案】D5、下列关于应收账款周转率的说法中，正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】C6、根据投资决策的灵活性不同，可以把投资决策分为（）。A.B.C.D.【答案】C7、相对强弱指数实际上是表示股价（）波动的幅度占总波动的百分比。A.向上B.向下C.向左D.向右【答案】A8、在客户信息收集的方法中，属于初级信息收集方法的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A9、下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D10、与其他债券相比，政府债券的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有()。

3、A.、B.、C.、D.、【答案】C12、对于个人风险承受能力评估方法中的定性方法和定量方法，下列说法正确的是（）。A.定量评估方法不需要对所搜集的信息予以量化B.定量评估方法主要通过面对面的交谈来搜索客户的必要信息C.定性评估方法通常采用有组织的形式（如调查问卷）来搜集信息D.定性评估方法主要通过面对面的交谈来搜集客户的必要信息，但没有严格的量化关系【答案】D13、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B14、证券公司、证券投资咨询机构可以通过（）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。A.B.C.D.【答案】D15、个人生命周期包括（）

4、A.B.C.D.【答案】D16、理财师根据家庭生命周期的不同，可以了解、掌握处于不同家庭生命周期阶段的客户的（），进而理财目标也有所侧重。A.B.C.D.【答案】D17、期限套利常见的风险包括（）。A.B.C.D.【答案】C18、关于计算 VaR 值的历史模拟法，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A19、迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】A20、下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】D21、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案

5、】A22、下列关于完全竞争型市场的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C23、VAR 的计算要素一般包括（）A.B.C.D.【答案】C24、证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3 万元以上 20 万元以下B.5 万元以上 20 万元以下C.3 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 50 万元以下【答案】A25、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】A26、关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】B

6、27、家庭收支状况的分析包含（）。A.B.C.D.【答案】B28、若不能匹配到期资产与到期负债的到期日和规模，即形成资产负债的期限错配，于是（）造成流动性风险。A.一定B.不一定C.可能D.不可能【答案】C29、某投资者于年初将 1500 元现金按 5的年利率投资 5 年，那么该项投资（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、宏观经济运行对证券市场的影响主要表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D31、以下不属于信用风险的是（）。A.B.C.D.【答案】B32、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】D33、资本资产定价模型假设

7、条件有（）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】D34、关于最优证券组合，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D35、证券公司人力资源部的主要职能包括（）。A.B.C.D.【答案】A36、在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于（）。A.B.C.D.【答案】C37、布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】A38、下列关于年金的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A39、从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B40、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括()。A.、B.、C.

8、、D.、【答案】B41、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】A42、下列关于信用额度的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C43、以下说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D45、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。A.B.C.D.【答案】D46、下列不属于证券产品选择目标的是（）。A.取得收益B.提高风险C.本金保证D.资本增值【答案】B47、在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】B48、下列关于风险认知度的描述，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】A49、EViews 中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】D50、风险价 VAR 的计算一般涉及（）个要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D