云南省2023年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之金融市场基础知识全真模年证券从业之金融市场基础知识全真模拟考试试卷拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D2、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（）计算。A.历史价值B.公允价值C.市场价值D.账面价值【答案】B3、按名义金额计算的（）已经成为最大的衍生交易品种。A.金融期货B.金融期权C.互换交易D.金融远期合约【答案】C4、以下（）不是公司公开发行债券应当符合的条件。A.具备健全且运行良好的组织机构B.最近三年平均可分配利润

2、足以支付公司债券两年的利息C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量D.国务院规定的其他条件【答案】B5、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()A.资金的募集和证券的登记B.发行初始登记C.证券制作D.证券签章【答案】A6、中国证监会通过内部基金监管部门具体实施的监管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B7、金融期货的基本功能不包括（）。A.套期保值B.消除风险C.投机D.套利【答案】B8、剔除资本结构影响的估值方法有（）。A.B.C.、D.、【

3、答案】C9、在证券市场上，资金的供给者是()A.证券发行人B.证券中介机构C.证券投资者D.证券交易所【答案】C10、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（）A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿【答案】B11、（2021 年真题）我国的证券登记结算制度不包括（?）A.分级结算制度和结算参与人制度B.证券实名制C.无负债结算制度D.结算证券和资金的专用

4、性制度【答案】C12、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（）。A.资本公积B.股本C.盈余公积D.留存收益【答案】A13、.以下不属于金融衍生品的是（）。A.远期B.期货C.互换D.股票【答案】D14、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。A.0.1B.0.2C.0.3D.0.5【答案】A15、（2019 年真题）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（）。A.是否进行信用评级由证监会确定B.是否进行信用评级由发行人确定C.必须进行信用评级D.是否进行信用评级由评级机构确定【答案】B16、投资人可通过办理（）实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。A.份额转换B.非交易过

5、户C.变更管理人业务D.转托管业务【答案】D17、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（）。A.交易量逐年增大B.仍未超过交易所市场的交易额C.市场流动性得到增强D.发展出专业化的交易商【答案】B18、证券金融公司组织形式一般为（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】A19、金融衍生工具依据其自身交易的方法和特点可以分为（）。A.B.C.D.【答案】C20、中央银行作为证券发行主体，可以发行的证券有（）。A.B.C.D.【答案】C21、证券投资基金的当事人包括（）。A.B.C.D.【答案】B22、公式 m=(C+D)(C+R)中，m 表示

6、货币乘数，那么 C 和 R 分别表示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B23、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战不包括（）。A.资产行业存在刚性兑付现象，预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持，挤出了有效率的民营企业融资B.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺C.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业，企业融资渠道与方式相对单一D.未完全市场化的基准价格体系【答案】C24、企业债券的定价存在利率限制，要求发债利率不高于同期银行存款利率的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】D25、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府

7、债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。A.银行的银行B.发行的银行C.政府的银行D.管理的银行【答案】C26、给出有关()的数据,可以计算出基金份额净值。A.、B.、C.、D.、【答案】B27、货币政策的信用传导机制包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】A28、（2019 年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】B29、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C.交割方式D.金融资产的

8、种类【答案】A30、股票、债券等属于（）。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券【答案】C31、下列股价指数中，又被称为“派许加权指数”的是（）。A.基期加权股价指数B.计算期加权股价指数C.几何加权股价指数D.简单算术股价指数【答案】B32、国际直接投资主要三种形式是（）。A.B.C.D.【答案】A33、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近 1 期末净资产额的（）。A.10B.20C.30D.40【答案】D34、证券市场监管的经济手段，是指通过（）等经济手段，对证券市场进行干预。A.B.C.D.【答案】B35、关于金融债券，下列说法正确的有（）A.、B.、C

9、.、D.、【答案】B36、债券的利率期限结构主要包括（）收益率曲线。A.、B.、C.、D.、【答案】D37、下列能够作为信用违约互换中参考信用工具的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D38、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。A.净资本B.固定资本C.流动资本D.注册资本【答案】A39、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。A.B.C.D.【答案】D40、封闭式基金有固定的存续期，通常在（）年以上。A.5B.8C.10D.15【答案】A41、将金融市场划分为现货市场和衍生品市场的标准是（）。A.交易工具B.发行流通性质C

10、.交割方式D.金融资产的种类【答案】C42、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（）A.B.C.D.【答案】C43、公司公开发行新股，应当符合的条件有（）。A.B.C.D.【答案】B44、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。A.保管B.基金C.资产管理D.信托【答案】D45、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A46、股票的（）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】C47、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()A.不动产证券化B.应收账款证券化C.信贷资产证券化D.P2P 资产证券化【答案】D48、国际金融监管体系不包括（）。A.巴塞尔银行监管委员会B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会【答案】B49、对股份有限公司而言，可以避免公司经营决策权改变和分散的行为是（）。A.发行可转换债券B.引入战略投资者C.发行优先股D.发行普通股【答案】C50、金融期货的交易制度主要包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B